从业人员

中国银监会纪委书记王华庆就银行业从业人员行为准则制定及执行情况答记者问新华社北京8月10日电新华社记者日前，新华社记者就银行业制定及执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银监会工作人员守则》等准则的有关情况采访了中国银监会党委委员、纪委书记王华庆。问：制定银行业从业人员行为准则的意义是什么？答：金融是现代经济的核心，中国银行业在整个金融体系中占据重要地位，目前，银行业金融机构资产总额87万亿元。中国银行业如何保持安全、高效、稳健运行，建立一支爱岗敬业、勤勉尽责、诚实守信、严谨规范、忠诚廉洁的银行业从业队伍至关重要。此次国际金融危机的深刻教训，再次警示我们，中国银行业必须进一步深化对从业人员的职业道德教育，规范和约束从业人员行为，培育从业人员职业操守。这不仅是保证银行业科学、平稳、协调、可持续发展的客观需要，也是维护广大存款人和金融消费者的合法利益现实需要。这几年，银监会按照党中央、国务院要求，积极履行社会责任，先后发布了银行业从业人员和银行监管人员行为规范，有效促进了银行业稳健经营和健康发展。问：银行业从业人员行为准则的主要内容是什么？答：银行业制定的从业人员行为准则分为两类。第一类是规范银行从业人员行为的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。《操守指引》共16条，针对银行从业人员履职行为，重点对银行从业人员爱岗敬业、遵章守纪、规范操作、优质服务、文明礼仪等明确了基本准则；对银行从业人员杜绝利益冲突、内幕交易、抵制欺诈等明确了禁止性规定；对银行业金融机构董（理）事、监事和高级管理人员的履职行为明确了限制性要求。还要求各银行业金融机构结合实际，制定具体实施细则和办法，并认真贯彻落实。第二类是规范银监会工作人员履职行为的“会规会纪”，主要包括：银监会工作人员守则、“约法三章”、“履职回避”、现场检查若干纪律、履职问责、履职承诺、违规违纪处罚等配套制度规定。问：银行业从业人员行为准则的贯彻执行要求是什么？答：银监会对银行业金融机构贯彻行为准则的要求是：加强宣传教育，完善实施细则，接受社会监督，领导以身作则，特别是要把行为准则的贯彻执行情况与部门绩效考核相结合、与从业资格考试认证标准相结合、与新录用人员签订合同相结合、与本单位原有的规章制度相结合。银监会对监管人员贯彻行为准则的要求是：“严”字当头，加强教育，严格管理，强化监督，严肃惩处。通过巡视、执法监察、内部审计、履职问责、绩效考核、行风评议等方式加强监督检查，有效防止利益冲突，提高监管公信力。问：银行业从业人员执行行为准则的情况怎么样？答：为了解掌握银行业从业人员和监管人员遵守行为准则的基本情况，及时总结工作，完善制度，巩固提高，根据中央要求和有关部门统一部署，今年5月份，银监会各派出机构和各银行业金融机构组织对本系统从业人员贯彻落实行为准则情况进行了自查，覆盖面达到100%。在此基础上，银监会会同有关部门联合组织检查组按20%比例对银行业金融机构和银监会派出机构贯彻落实行为准则情况进行了抽查。从检查情况看，银监会各派出机构和各银行业金融机构对贯彻落实行为准则高度重视，积极响应，措施有力，落实坚决，氛围浓厚，效果明显。通过行为准则的贯彻落实，银行业从业人员的合规价值理念不断强化，对行为准则的认同感不断增强；银行业行为准则的制度体系不断健全，服务水平和风险防范能力不断提高，银行监管的整体效率不断提升，银行业的社会形象显著提高，有效促进了银行业更加稳健的发展。在这次百年不遇的国际金融危机中，我国银行业成功地经受了这次考验，不仅自身综合实力、风险管理和抵补能力、国际地位得到比较快速上升，而且对我国整体经济持续健康发展作出了重要贡献。在监管方面，认真贯彻落实国家宏观调控政策，大力提升审慎监管有效性，全面推进风险监管和管理体制机制建设，有效促进银行业均衡持续稳健发展，审慎稳妥推动银行业金融创新，科学引领银行业承担社会责任，实现中国银行业新的跨越，在国内外得到了普遍肯定。这是对近年来我国银行业改革开放成果的肯定，对提升我国银行业在国际上的地位和话语权具有重要意义。

融行业优质服务浅谈 当今金融业的竞争，不仅是行与行之间的信誉竞争，同时也是优质文明服务多源化、系统化的竞争。谁的信誉好，谁的服务优，谁就能更适应顾客的不同层次需求，谁就能占领更多的金融市场，抓住更多的优质客户群。银行服务的优劣直接体现着银行管理水平的高低，孕育着银行自身深厚的企业文化内涵和员工的良好精神风貌，从而展现在公众面前的就是一种品牌。那么如何实现这个目标呢？我们应做到以下几点： 一、让员工充分理解、认识服务的内涵并接受，是开展优质文明服务的动力 在当今银行业务你有我新，竞争愈演愈烈的形势下，要想赢得市场，就必须在不断抢先推出新产品的同时，重点抓好高效、优质的服务，而高效、优质服务的根本目的就是“把方便留给客户”。 服务是一种管理。优质文明服务水平的提高必须依赖于严格、规范、科学的管理，而严格规范的管理又能促进优质文明服务水平提高，二者存在着相互依存的辨证关系。优质文明服务的好坏体现着一家银行管理水平的高低。因此，银行在实施优质文明服务战略过程中应严格依靠管理制度。它包括岗位规范、统一着装、仪表举止、文明用语、电话用语等，这些都必须形成制度，成为员工的行为准则，严格执行。 服务是一种文化。银行构建服务文化体系包括：员工要有爱岗敬业的服务精神，要有以服务为本的道德观、价值观，要有无私奉献、团结奋进的互帮互助和艰苦奋斗的务实精神，以及因此而衍生出的“行兴我荣、行衰我耻”的积极思想和身为银行员工的自豪感等等，这种有行业特色的企业精神，可以促使银行每位员工树立严密的风险意识和良好的效益意识，从而充分发挥这种服务文化的激励作用。 服务是一种精神。银行文明优质服务活动的核心内容是引导职工树立一种正确的价值观念、职业道德及敬业精神，以信誉第一、优质服务、廉洁守法为职业道德准绳。确立和完善员工的服务意识和服务行为，树立客户第一、主动服务、整体服务的思想理念。文明优质服务活动是一项长期的系统性工程，从领导到员工，从一线到二线，从经营业务到内部管理，从行里到行外，都要相互配合协调，使企业的经营目标转化为每位员工的自觉行为。 服务是银行经营的载体，是银行经营不可惑缺的有机组成部分。银行经营必须通过银行服务才能实现，银行服务本质上就是银行经营。一家银行的服务范围、服务内容、服务效率和服务态度会直接影响其所能吸引的客户数量和工作效率，因此，提高银行的服务水平，直接关系到银行经营的规模质量和效率，关系到银行的竞争能力，决定了银行的经营效益和长远发展。 银行服务的最终目的是维护和加强与顾客之间的长期合作关系，实现双赢。随时随地以客户为中心，调整自身业务结构，将服务从单纯经营金融产品转移到维护和加深与顾客的联系上，但仅仅重视满足顾客的需要是不够的，因此还必须研究客户需要背后复杂的各种因素，并加以分析找到双方合作的切入点。所以只有紧紧抓住维护与顾客之间的良好合作关系，以市场为导向，以高质量、多样化、特色化、个性化服务为手段，满足不同顾客多层次的需要，这样才能获得自身发展的最大持续动力。 二、强化和提高服务意识，是开展优质文明服务的前提 要全面动员，深入发动，大造声势，宣传优质文明服务。优质文明服务关系到企业形象，因此，要必须做到全面发动，全员参与，把优质文明服务作为一项生命工程来抓。银行业是服务性行业，在强化员工队伍素质的同时，服务理念、服务意识也是他们随时需要进行强化的一项长期训练。对内通过集中培训、集中考试、模拟测验、突击检查等形式，督促员工熟练掌握优质服务的各项内容；对外通过报刊、电台、电视台等媒介进行广泛宣传，扩大社会影响。“走进每位客户的心灵”是优质服务的更高境界，力求满足客户的各种需要就是一切工作的出发点与落脚点。 完善机制，严格考核，公开标准，奖罚兑现。不断完善规章制度，促使服务行为规范化、制度化。要结合本行实际，建立严格的奖励和惩罚制度，制订和完善严格的岗位规范、各项业务的具体服务标准和业务操作规程，要求全体员工对本职岗位的每项操作规程熟记会背，并熟练的、规范的加以运用。做到每天从迎来第一位顾客到送走最后一位顾客，工作的各个环节都要做到统一、详细、明确、标准；使每位员工接待顾客有礼、有节、有度，处理业务规范、快速、准确；让顾客感到和谐、友爱、温馨，并产生对银行的一种归属感。 实施“一把手”工程，搞好优质文明服务。优质文明服务不只是个单纯的服务问题，商业银行在市场竞争中靠的是以优取胜。优质服务是立行兴业增效之根本，因此必须摆在重要位置，要成立以行长为组长的优质文明服务工作领导小组，各基层支行、营业部也要层层签订优质服务责任书，将各项指标量化、细化，责任分解到人，并纳入行长目标管理体系考核。在每年年初的工作安排中，都把优质文明服务工作作为贯穿全年各项工作的主线，常抓不懈。 三、加强培训教育、提高业务技能、营造优美服务环境是提高优质文明服务的基础 冰冻三尺，非一日之寒。优质文明服务要从量的积累达到质的飞跃，关键是以人为本，通过对员工的教育培训和强化管理，达到员工的政治素质和业务素质不断提升，以员工的高素质创造出优质服务的高水平。从而使每位员工懂得，自身的行为代表着本行的社会形象，没有客户就没有银行业务的发展。培养良好的职业道德，在本职岗位上奉献出一份光和热，变被动为主动自觉维护全行的形象和荣誉，使优质服务上一个新台阶。 强化规范礼仪培训，组织员工对礼仪知识、文明用语和举止仪表等进行规范化培训，实行集中式、正规化、全方位的强化训练。同时加强业务技术培训与考核，以提高服务效率。进行上岗培训和岗位练兵，定期进行考核及专业技术比赛，要求员工业务上做到“好、快、准、严”，达不到标准不能上岗。通过严格的技能培训，使员工学会业务操作的技能，熟练、准确地操作各种业务。 以柜面服务为突破口，通过对柜台人员“德、能、勤、绩”的考核，授予相应的星级。实行“挂星上岗、以岗定酬、星薪挂钩”，充分调动员工的积极性。 积极营造优美、舒适的服务环境。银行网点密布，方圆几百平方米就会分布着好几家银行网点，人们自然而然的会把眼光投向那些环境舒适优雅的营业场所。银行外观的亮丽会带给顾客一种安全感、舒适感，让人觉得银行有实力，因此，营业网点要依据规范化服务标准，对营业室内外进行净化、美化，在外部形象设计上应追求鲜明、统一的风格，以起到无声的宣传作用。 四、加大监督的力度和广度，形成全方位监督体系，是优质文明服务落到实处的有力保证 优质文明服务工作要做到常抓不懈，不滑坡，不动摇，除必须制订和落实各项制度外，还必须强化监督检查机制。优质文明服务永无止境，重在坚持，贵在落实。营业场所是银行的窗口，小小窗口反映出的是银行的整体面貌和良好信誉，客户在这里究竟得到了怎样的服务，只有通过明查暗访才能知道真相，因此，明查暗访是保证优质服务不走过场，不摆花架子的一个好办法。要通过组织行内人员或聘请社会监督员等多种形式，以普通客户的身份，通过看、听、查、问等方式，经常对营业网点的服务环境、服务态度、服务质量等进行明察暗访，并广泛征求客户意见和建议，解决服务工作中存在的问题，确保规范化服务标准落实到每一个工作环节，树立银行优质、高效、快捷、安全服务的良好形象。 银行作为服务行业，服务是立行之本，只有不断增强服务意识，转变服务观念，强化服务措施，从服务质量、服务手段、服务内容、服务态度、服务环境等方面入手，狠抓优质文明服务，形成“大服务”的格局，才能提高优质文明服务的整体水平。

【答案】：B根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发（2011）6号）第8条的规定，从业人员应当关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。故B项说法错误

第一条 。为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守。第二条。本职业操守所称银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业金融机构工作的人员。第三条。银行业从业人员应当遵守本职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

在银行业不断深化改革，创新经营基础上，银监会颁布了规范银行业金融机构从业人员行为的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（以下简称《操守指引》）。《操守指引》是根据《公民道德建设实施纲要》和有关廉政准则，紧密结合银行业工作特点和规律而制定的。《操守指引》共16条，约1400余字，分别从银行业从业人员正确处理与国家、与单位、与同业、与客户、与社会的关系，提出了相应的职业操守要求；对从业人员规避利益冲突、抵制商业贿赂和黄赌毒等不良行为及违法犯罪行为提出了要求；对从业人员买卖股票提出了限制性要求。

银行业金融机构从业人员职业操守指引为规范银行业金融机构从业人员（以下简称从业人员）职业操守，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉，制定本指引。本指引所称从业人员是指按照劳动合同法规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。本指引适用于在中华人民共和国境内的从业人员（含外资银行业金融机构从业人员）和银行业金融机构委派到国（境）外分支机构、附属公司的从业人员。银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和人力资源管理范围，定期评估，建立可持续的评价和监督机制。从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全。履行法律义务，保守国家机密和商业秘密。尊重创造，和专利。实事求是，客观、真实反映银行业金融机构活动信息，拒绝作假。从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即向上级报告或越级报告。熟练掌握业务技能，取得任职岗位应具备的资格。从业人员应遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争手段。从业人员应做到客户至上，诚实守信，优质服务。执行首问负责制，热情接待，语言文明，举止大方。尊重隐私，不因客户性别、肤色、民族、身份等差异而优待或歧视。从业人员应热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约。扩展资料：银行业制定的从业人员行为准则分为两类。第一类是规范银行从业人员行为的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。《操守指引》共16条，针对银行从业人员履职行为，重点对银行从业人员爱岗敬业、遵章守纪、规范操作、优质服务、文明礼仪等明确了基本准则。对银行从业人员杜绝利益冲突、内幕交易、抵制欺诈等明确了禁止性规定。对银行业金融机构董（理）事、监事和高级管理人员的履职行为明确了限制性要求。还要求各银行业金融机构结合实际，制定具体实施细则和办法，并认真贯彻落实。第二类是规范银监会工作人员履职行为的“会规会纪”，主要包括：银监会工作人员守则、“约法三章”、“履职回避”、现场检查若干纪律、履职问责、履职承诺、违规违纪处罚等配套制度规定。参考资料来源：百度百科——银行业金融机构从业人员职业操守指引

银行从业人员职业操守的基本准则包括：诚实信用、守法合规等等。1、诚实信用：银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守诚实信用的原则。银行业从业人员对诚实信用的原则应该是实质意义上的恪守，不能以任何理由违反和抗辩。2、守法合规：银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范及所在机构的规章制度。树立合规经营意识，防范合规风险是银行开展正常经营活动的基本前提。3、专业胜任：银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力。4、勤勉尽职：银行业从业人员应当。我国银行的发展：1、我国银行业资产规模、税后利润逐年大幅增长，2011年中国银行业所实现利润占全球银行业总利润的近三分之一。2、我国银行业规模发展迅速，但是利率市场化加快、内外竞争加剧、盈利增速下滑背景下，银行金融机构必须在业务结构、资源配置以及区域布局上均做出相应战略性调整。3、而随着银行业竞争的不断加剧，银行业金融机构愈来愈重视对行业发展环境与市场需求的跟踪研究，特别是对银行业务发展环境和客户需求趋势变化的深入研究。4、正因为如此，一大批国内优秀的银行机构迅速崛起，逐渐形成自己的业务特色并成为行业的翘楚或新秀！

【答案】：C《期货从业人员管理办法》第五条规定．中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

【答案】：A、B、C、D从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

【答案】：B《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第5条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

【答案】：C《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

期货从业人员资格考试模拟试题一 1、国际期货市场是怎样产生的？ 2、什么是期货合约、期货交易、期货市场？ 3、期货交易与现货交易的联系与区别？ 4、期货交易与远期交易的联系与区别？ 5、期货交易的基本特征是什么？ 6、期货市场和证券市场有什么不同？ 7、国际期货市场经历了哪几个发展阶段？ 8、国际期货市场的发展趋势有什么特点？ 9、我国期货市场是怎样建立的？ 期货从业人员资格考试模拟试题答案一 1、国际期货市场是怎样产生的？ 答：现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新。促成了真正意义上的期货交易的诞生。随后，在1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，更加促进了投机者的介入，使期货市场流动性加大。1883年成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。到1925年，芝加哥交易所结算公司（BOTCC）成立，现代意义上的期货交易结算出具雏形。 2、什么是期货合约、期货交易、期货市场？ 答：期货合约----是由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标准化合约。 期货交易----期货交易是指在期货交易所内集中统一买卖期货合约的交易活动。它的交易对象是标准化的期货合约。它是以现货交易为基础，在现货交易发展的一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。期货交易和现货交易互相补充，共同发展。 期货市场----期货市场就是买卖期货合约的市场。其职能是规避风险和发现价格。 3、期货交易与现货交易的联系也区别？ 答：联系----期货交易是以现货交易为基础，在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。期货交易与现货交易互相补充，共同发展。 区别----①交割时间不同，现货交易一般是即时成交或在很短时间内完成商品的交收活动，买卖双方一旦达成交易，实现商品的所有权的让渡，商品的实体即商品本身便随之从出售者手中转移到购买者手中。期货交易从成交到货物的收付之间存在着时间差，发生了商流与物流的分离。 ②交易对象不同，现货交易的对象主要是实物商品，期货交易的对象是标准化合约。从这个意义上说，期货不是货，而是关于某种商品的合同。 ③交易目的不同，现货交易的目的是获得或让渡商品的所有权，是满足双方需求的直接手段。期货交易的目的不是为了获得商品，套期保值者是为了转移现货市场的价格风险，投机者的目的是为了从期货市场的价格波动中获得风险利润。 ④交易的场所和方式不同，现货交易一般不受交易时间、地点、对象的限制，交易灵活方便，随机性强，可以在任何场所进行交易。期货交易必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价方式进行。 ⑤现货交易主要采用到期一次性结清的结算方式，同时也有货到付款和信用交易中的分期付款方式等。期货交易实行每日无负债结算制度，交易双方必须交纳一定数量的保证金，并且在交易过程中始终维持一定的保证金水平。 4、期货交易与远期交易的联系与区别？ 答：联系----远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。区别----①交易对象不同，期货交易的对象是交易所统一制定的标准化合约，远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，所涉及的商品没有任何限制。 ②功能作用不同，期货交易的功能是规避风险和发现价格。远期交易尽管在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用，但是远期交易缺乏流动性，所以其价格的权威性分散风险的作用大打折扣。 ③履约方式不同，期货交易的履约方式分实物交割和对冲平仓两种履约方式。远期交易虽然可以采用背书转让方式，但最终的履约方式是实物交割。 ④信用风险不同，期货交易实行每日无负债结算制度，信用风险小，远期交易从交易达成到完成实物交割有相当长的一段时间，具有较高的信用风险。 ⑤保证金制度不同，期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取。远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。 5、期货交易的基本特征是什么？ 答：合约标准化；交易集中化；是双向交易、对冲机制；有每日无负债结算制度；具有杠杆作用。 6、期货市场与证券市场有什么不同？ 答：基本经济职能不同，证券市场的基本职能是资源配置和风险定价；期货市场的基本职能是规避风险和发现价格。交易目的不同，证券交易的目的是让渡证券的所有权；期货交易的目的是规避现货市场价格风险或获取投机利润。市场结构不同，证券市场分为一级市场和二级市场；期货市场并不区分一级市场和二级市场。保证金制度不同，证券交易必须缴纳全额保证金，期货交易只需缴纳期货合约价值一定比例的保证金。 7、国际期货市场经历了哪几个发展阶段？ 答：国际期货市场的发展，大致经历了由商品期货到金融期货，交易品种不断增加、交易规模不断扩大过程。 1848年芝加哥期货交易所诞生；随着现货生产和流通的扩大，不断有新期货品种出现。最早的金属期货交易所诞生在英国伦敦，1876年成立；1933年，纽约商品交易成立，1974年推出黄金期货合约，在70～80年代的国际期货市场上有一定的影响。 20世纪70年代初发生的石油危机，给世界经济市场带巨大的冲击，石油等能源产品的价格剧烈波动，直接导致了石油等能源期货的产生。 1972年5月芝加哥商品交易所（CME）设立了国际货币市场部分（IMM）首次推出外汇期货合约。1975年10月芝加哥商品交易所推出了世界上第一个利率期货合约。1982年2月美国堪萨斯期货交易所推出综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易的对象。 1982年10月1日，芝加哥期货交易所推出了长期国债期货期权合约，为其他商品期货和金融期货交易开辟了新天地引发了期货交易的又一场革命。目前芝加哥期权交易所（CBOE）就是世界上最大的期权交易所。 8、国际期货市场的发展趋势有什么特点？ 答：①期货中心日益集中 ②联网合并发展迅速 ③金融期货后来居上 ④交易方式不断创新 ⑤服务质量不断提高 9、我国期货市场是怎样建立的？ 答：我国的期货市场起因源于80年代的改革开放。80年代中后期，一批学者提出了建立农产品期货市场的设想。1988年3月七届人大第一次会议上的《政府工作报告》中指出：“加快商业体制改革，积极发展各类批发市场贸易，探索期货交易。”1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。1991年6月10日，深圳有色金属交易所成立，并于1992年1月18日开业，同年5月上海金属交易所开业；1992年9月第一家期货经纪公司----广东万通期货经纪公司成立，同年年底，中国国际期货经纪公司开业。 期货从业人员资格考试模拟试题三 1、期货交易所的性质和主要职能是什么？ 2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？ 3、会员制的具体内容是什么？ 4、我国期货交易所的会员制构成是什么样的？ 5、结算部门的功能作用都有哪些？ 6、期货经纪公司的性质和设立条件是什么？ 1、期货市场具有哪些基本功能？ 2、期货市场是怎样实现规避风险功能的？ 3、为什么期货市场能够实现发现价格的功能？ 4、期货市场在宏观经济中有哪些作用？ 5、期货市场在微观经济中有哪些作用？ 期货从业人员资格考试模拟试题答案二 1、期货市场具有哪些基本功能？ 答：期货市场具有两大基本功能：规避风险和发现价格 2、期货市场是怎样实现规避风险功能的？ 答：规避风险的功能，是指生产经营者通过在期货市场上进行套期保值业务、有效的回避、转移或分散现货市场上价格波动的风险。生产经营者通过期货市场规避风险的方式是进行套期保值操作。 3、为什么期货市场能够实现发现价格的功能？ 答：发现价格功能是指在期货市场通过公开、公平、公正、高效、竞争的期货交易运行机制形成具有真实性、预期性、连续性和权威性期货价格的过程。期货市场形成的价格之所以能被公众所承认，是因为期货市场是一个有组织的规范化的市场，期货价格是在专门的期货交易所内形成的。 期货交易所汇集了众多的卖方和买方，通过场内出市代表，把自己所掌握的对某种商品的供求关系及其变动趋势的信息集中到交易所内。同时，按期货交易所的规定，所有期货合约买卖都必须在交易所的交易场内通过公开竞价的方式进行，不允许场外交易，这样使得所有买方和卖方都能获得平等的买卖机会，都能通过场内出市代表表达自己的真实意愿，从而使期货市场成为一个公开的自由竞争的市场。这样，通过期货交易所就能把众多的影响某种商品价格的供求因素集中反映到期货市场，这样形成的期货价格能够比较准确地反映真实的供求状况及其价格变动趋势。 4、期货市场在宏观经济中有哪些作用？ 答：（1）调节市场供求，减缓价格波动（2）为政府宏观调控提供参考依据（3）促进本国经济的国际化发展（4）有助于市场经济体系的建立与完善 5、期货市场在微观经济中有哪些作用？ 答：（1）能够锁定生产成本，实现预期利润（2）能够降低流通费用，稳定产销关系（3）能够提高合约兑现率，稳定经济秩序 期货从业人员资格考试模拟试题三 1、期货交易所的性质和主要职能是什么？ 2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？ 3、会员制的具体内容是什么？ 4、我国期货交易所的会员制构成是什么样的？ 5、结算部门的功能作用都有哪些？ 6、期货经纪公司的性质和设立条件是什么？ 期货从业人员资格考试模拟试题答案三 1、期货交易所的性质和主要职能是什么？ 答：期货交易所的性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。主要职能：提供交易场所、设施及相关服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排上市；组织和监督期货交易；监控市场风险；保证合约履行；发布市场信息；监管会员的交易行为；监管指定交割仓库。 2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？ 答：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种，而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的长设机构是由选举产生的理事会。因此，会员制期货交易所是实行自律性管理的非赢利性会员制法人。 3、会员制的具体内容是什么？ 答：会员制的具体内容包括：会员资格、会员的权利和义务、会员大会。 4、我国期货交易所的会员构成是什么样的？ 答：期货交易所的会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。期货交易所的会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。 5、结算部门的功能作用都有哪些？ 答：（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险 6、期货经纪公司的性质和设立的条件是什么？ 答：性质----期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。设立的条件----（1）注册资本的最低限度为人民币3000万元，其中，货币资金出资不得低于1800万元。（2）有规范的公司章程（3）有具备任职资格的高级管理人员（4）有15名以上的具备从业资格的其他从业人员（5）有健全的组织机构和管理制度（6）有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度（7）有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施（8）法律、法规和中国证监会规定的其他条件 期货从业人员资格考试模拟试题四 1、什么是期货合约？ 2、期货合约标准化的意义是什么？ 3、国内期货合约主要包括哪些条款？ 4、试述期货合约条款中关于交割等级的一般规定。 5、试述期货合约的设计原则。 6、期货合约的市场研究包括哪些内容？ 7、国际期货市场的商品期货有哪几大类？有哪些主要品种？ 8、目前国内期货市场上市品种有哪些？ 期货从业人员资格考试模拟试题答案四 1、什么是期货合约？ 答：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 2、期货合约标准化的意义是是什么？ 答：期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的时常流动性，极大的简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。 3、国内期货合约主要包括哪些条款？ 答：我国上市的标准化合约具有以下标准化条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割等级、交割地点、交易保证金比例、交易手续费、交割方式、交易代码。 4、简述期货合约条款中关于交割等级的一般规定。 答：交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级。一般说，为了保证期货交易顺利进行，许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别，即允许用与标准品有一定等级差别的商品作交割替代品。替代品的质量等级和品种，一般由交易所统一制定。交货人用期货交易所认可的替代品替代标准品进行实物交割时，收货人不能拒收。用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水。 5、试述期货合约的设计原则。 答：（1）社会原则，必须符合国家利益和社会公众利益。 （2）政策原则，必须符合国家有关政策、法律和法规，与国家有关政策相适应。 （3）功能原则，必须有助于期货市场充分发挥发现价格和规避风险功能。 （4）科学原则，必须符合期货市场运行规律的基本要求。 （5）操作原则，必须充分适应期货交易所现有的制度、设施结构等条件。 6、期货合约的市场研究有哪些内容？ 答：（1）该品种现货市场研究，供需状况和价格波动的特征。 （2）该品种的期货市场研究，包括开展该品种期货合约交易的设施条件、信息通讯条件以及交易管理、结算交割和风险管理等。 （3）该品种期货合约的市场前景分析，包括该品种期货合约的市场规模发展潜力和交易量的增长潜力，该平中期货合约在会员单位和客户中的推广潜力以及该品种国际市场期货交易状况等。 7、国际期货市场的商品期货有几大类？有哪些重要品种？ 答：国际期货市场的商品期货有三大类，分别是：农产品期货、有色金属期货和能源期货。农产品期货又包括粮食期货、经济作物类期货、畜产品期货和林产品期货。粮食期货的重要品种有：小麦、大豆、豆粕、玉米、红小豆大米和花生仁。经济作物期货有：棉花与棉纱、咖啡、可可、橙汁、棕榈油、菜子。畜产品期货有：猪肉与活猪、牛肉与肉牛、鸡肉与肉鸡、羊毛、生丝、干茧等。林产品期货有：木材和天然橡胶有色金属期货的重要品种有：铜、铝、镍、铅、锌、锡、钯、铂、金、银，其中金、银、铂、钯又称为贵金属。能源期货的重要品种有：原油、取暖油、燃料油、汽油、轻柴油和丙烷。 8、目前国内的期货市场上市品种有哪些？ 答：大豆、豆粕、小麦、铜、铝、天然橡胶。 期货从业人员资格考试模拟试题五 1、什么是金融期货？它具有哪些功能？ 2、简述金融期货的产生背景。 3、影响汇率的因素有哪些？ 4、外汇期货交易于外汇远期交易有什么不同？ 5、利率期货的主要品种有哪些？ 6、简述股票指数期货的作用。 7、期货期权的主要类型有哪些？ 8、影响期权价格的因素有哪些？ 9、期货交易与期权交易有何异同？ 期货从业人员资格考试模拟试题答案五 1、什么是金融期货？它具有哪些功能？ 答：所谓金融期货，是指以金融工具作为标的物的期货合约。其功能也是规避风险和发现价格。 2、简述金融期货产生的背景。 答：20世纪70年代初外汇市场上固定汇率制的崩溃，使金融风险空前增大，直接诱发了金融期货的产生。 1944年7月，44个国家在美国确立了布雷顿森林体系实行双挂钩的固定汇率制，即美圆与黄金挂钩，其他国家的货币与美圆按固定比价挂钩。进入50年代，特别是60年代以后，随着西欧各国经济的复兴，其持有的美圆日益增多，各自的货币也趋于坚挺，而美国却因为对朝鲜和越南的战争出现了连年的巨额贸易逆差，通货膨胀居高不下，从而出现了黄金大量外流、抛售美圆的美圆危机。美国于1971年8月15日宣布实行“新经济政策”，停止履行以美圆兑换黄金的义务。为了挽救濒临崩溃的固定汇率制，同年12月底十国集团在华盛顿签定了“史密森学会协定”，宣布美圆对黄金贬值7.89%，1973年2月，美国宣布美圆再次贬值10%。美圆的再次贬值没有阻止美圆危机的继续发生。最终，1973年3月，在西欧和日本的外汇市场被迫关闭达17天之后，主要的西方国家达成协议，开始实行浮动汇率制。在这一背景下，外汇期货应运而生。 1972年5月，美国的芝加哥商品交易所设立国际货币市场分部，推出了外汇期货交易。 3、影响汇率的因素有哪些？ 答：财政经济状况、国际收支状况、利率水平、汇率、货币政策、政治因素等。 4、外汇期货与外汇远期交易有何异同？ 答：远期外汇交易，是指交易双方在成交时约定于未来某日期按成交时确定的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式。比外汇期货更灵活。在套期保值时，远期交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲。远期交易的价格不具备期货价格那样的公开性、公平性和公正性。远期交易没有交易所和清算所，流动性远低于期货交易，而且面临着对手的违约风险。 5、利率期货的主要品种有哪些？ 答：利率期货可分为：短期利率期货和长期利率期货两大类。其中短期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以内的各种利率期货，即以货币市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属短期利率期货，包括各种期限的商业票据期货、国库券期货及欧洲美圆定期存款期货等。长期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以上的各种利率期货，即以资本市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属长期利率期货，包括各种期限的中长期国库券期货和市政公债指数期货等。 6、简述股票指数期货的作用。 答：股票指数期货与其他各种期货不同，股票指数期货是专门为人们管理股票市场的价格风险而设计的。股票市场的风险包括系统性风险和非系统性风险，非系统性风险又程称可控风险，投资组合虽然能很大程度上降低非系统性风险，但分散投资无法规避价格整体变动的风险。为了避免或减少系统性风险，人们从商品期货的套期保值中受到启发，开发设计出股票指数期货。所以股票指数期货的作用就是规避股票市场的风险。 7、期货期权的主要类型有哪些？ 答：（1）看涨期权，是指期货期权的买方有权利按事先约定的价格和规定的时间向期权卖方买入一定数量的相关期货合约。 （2）看跌期权，是指期货期权的买方有权利按事先约定的价格和规定的时间向期权卖方卖出一定数量的相关期货合约，但不负有必须卖出的义务。 （3）美式期权，是指在规定的有效期内的任何时候可以行使权利。 （4）欧式期权，是指在规定的合约到期日方可行使的权利。 8、影响期权价格的因素是什么？ 答：（1）期权合约的有效期（2）相关期货合约的价格的波动（3）执行价格与市场价格 9、期货交易与期货期权交易有何异同？ 答：（1）合约标的物不同（2）买卖双方的权利义务不同（3）保证金规定不同（4）市场风险不同（5）获利机会不同期货从业人员资格考试模拟试题六 1、 哪些人不能成为期货经纪公司的客户？ 2、 期货交易有哪些基本制度？ 3、 每日结算的含义是什么？ 4、 涨跌停板制度的含义及作用是什么？ 5、 强行平仓适用于哪些情况？ 6、 风险准备金制度的含义及风险准备金的提取方法。 期货从业人员资格考试模拟试题答案六 1、 哪些人不能成为经纪公司的客户？ 答：（1）无民事行为能力或限制民事行为能力的自然人；（2）期货监管部门、期货交易所的工作人员；（3）本公司职工及其配偶、直系亲属；（4）期货市场禁止进入者；（5）金融机构、事业单位和国家机关（6）未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；（7）单位委托开户未能提供委托授权文件的；（8）中国证监会规定的其他情况。 2、 期货交易有那些基本制度？ 答：保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、实物交割制度强行平仓制度、风险准备金制度、信息披露制度。 3、 每日结算的含义是什么？ 答：期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的。期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员结算准备金。 4、 涨跌停板制度的含义及作用是什么？ 答：含义----所谓涨跌停板制度，又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停板的报价将被视为无效，不能成交。作用----制定涨跌停板制度，是因为每日结算制度只能将风险控制在一个交易日内，如果在交易日之内的期货价格发生剧烈波动，仍然可能会造成会员和客户的保证金帐户大面积亏损甚至透支，期货交易将难以担保合约的履行并控制风险。涨跌停板的实施，能够有效的减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌，减缓每一交易日的价格波动，交易所、会员和客户的损失也被控制在相对较小的范围内。 5、 强行平仓适用于哪些情况？ 答：（1）会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的； （2）持仓量超过其限仓规定标准的； （3）因违规受到交易所强行平仓处罚的； （4）根据交易所的紧急措施应予强行平仓的； （5）其他需要强行平仓的。 6、 风险准备金制度的含义及风险准备金的提取方法。 答：含义----风险准备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。提取方法是----交易所按向会员收取的手续费收入（含向会员优惠减收部分）20%的比例，从管理费用中提取。当风险准备金达到交易所注册资本10倍时，可不再提取。 期货从业人员资格考试模拟试题七 1、简述期货交易的基本流程。 2、期货市场的交易指令主要有哪些？ 3、计算机撮合成交的原则是什么？ 4、简述期货交易的结算体系。 5、实物交割在期货交易中的作用是什么？ 6、简述实物交割的程序。 期货从业人员资格考试模拟试题答案七 1、简述期货交易的基本流程。 答：期货交易的基本流程是：开户、下单、竞价、结算、交割 2、期货市场的交易指令主要有哪些类型？ 答：国际上常用的期货交易指令有：市价指令、限价指令、止损指令和取消指令。 3、计算机撮合成交的原则是什么？ 答：计算机撮合成交的原则是价格优先，时间优先。 4、简述期货交易中的结算体系。 答：期货交易所的结算实行保证金制度、每日无负债制度和风险准备金制度等。期货交易结算分级、分层，交易所只对会员结算，非会员单位和个人通过其期货经纪公司会员结算。交易所对会员的结算：（1）每一交易日交易结束后交易所对每一会员的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。（2）会员每天应及时获取交易所提供的结算结果，做好核对工作，并将之妥善保存。（3）会员如对结算结果有异议应在第二天开市前三十分钟以书面形式通知交易所。（4）交易所在结算完成后，将会员资金的划转数据传递给结算银行。经纪公司对客户的结算：（1）期货经纪公司对客户的结算同交易所的方法一样，即每一交易日交易结束后对每一客户的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。（2）期货经纪公司在闭市后向客户发出交易结算单。（3）当每日结算后客户保证金低

很多啊以下是前20名1中国远洋运输（集团）总公司143615172中国外运长航集团有限公司91580123中国海运（集团）总公司64163474厦门象屿集团有限公司25725235中铁物资集团有限公司22667286中国物资储运总公司21966177河北省物流产业集团有限公司16390908河南煤业化工集团国龙物流有限公司16201299中国石油天然气运输公司146116010顺丰速运（集团）有限公司113600011中铁集装箱运输有限责任公司106275912安吉汽车物流公司100481713朔黄铁路发展有限责任公司95579814中国国际货运航空有限公司85785615五矿物流集团有限公司80000016中铁快运股份有限公司77247817云南物流产业集团有限公司74801318北京华油天然气有限责任公司70617619海丰国际控股有限公司60326620中国石油化工股份有限公司管道储运分公司600737不过各省也还有自己的小物流公司，可能排不上什么名，但是省内运输价格也还是很合适的。

期货从业人员是持证执业的期货公司正式员工。居间人类似于期货经纪业务中的中间人，主要工作就是介绍投资者与期货公司订立期货合同。在撮合过程中，获取期货公司业务提成（多以佣金返还形式）。而期货从业人员因为是期货公司正式的合同制业务人员，其从期货经纪业务中获取的回报就是薪水和奖金。成为期货居间人需要具备一定的投资者开发资源。

第一章　证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述第二节 投资银行业务资格第三节 投资银行业务的内部控制第四节 投资银行业务的监管第二章　股份有限公司概述第一节 股份有限公司的设立第二节 股份有限公司的股份和公司债券第三节 股份有限公司的组织机构第四节 上市公司组织机构的特别规定第五节 股份有限公司的财务会计第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三章　企业的股份制改组第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序第一节 首次公开发行股票申请文件的准备第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准第五章　首次公开发行股票并上市的操作第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见第二节 首次公开发行股票的估值和询价第三节 首次公开发行股票的发行方式第四节 首次公开发行股票的具体操作第五节 股票的上市保荐第六章首　次公开发行股票并上市的信息披露第一节　信息披露概述第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告第四节 股票上市公告书第五节 创业板信息披露方面的特殊要求第七章　上市公司发行新股并上市第一节 上市公司发行新股的准备工作第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作第二节 可转换公司债券发行的申报与核准第三节 可转换公司债券的发行与上市第四节　可转换公司债券的信息披露第五节 上市公司股东发行可交换公司债券第九章　债券的发行与承销第一节 国债的发行与承销第二节 地方政府债券的发行与承销第三节 金融债券的发行与承销第四节 企业债券的发行与承销第五节 公司债券的发行与承销 第六节 短期融资券的发行与承销第七节 中期票据的发行与承销第八节　中小非金融企业集合票据第九节 证券公司债券的发行与承销第十节 资产支持证券的发行与承销第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销第十章　外资股的发行第一节　境内上市外资股的发行第二节 H股的发行与上市第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市第四节　境内上市公司所属企业境外上市第五节 外资股招股说明书的制作第六节 国际推介与分销第十一章　公司收购第一节　公司收购概述第二节 上市公司收购第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定第四节 外国投资者对上市公司的战略投资第十二章　公司重组与财务顾问业务第一节 上市公司重大资产重组第二节 并购重组审核委员会工作规程后记 第一章　证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述一、投资银行业的含义投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务;从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。(一)狭义含义投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。(二)广义含义投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。虽然有广义和狭义两个层次的含义，但本书所叙述的投资银行业务内容只限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围，即仅指狭义投资银行业务，涉及的相关法律法规及政策规定截至2011年3月31日。

【答案】：C《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为C。

【答案】：B,D《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。

【答案】：A、B、C期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。

【答案】：B、C、D《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

【答案】：A,B,C《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。

【答案】：A、B、D根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益．

【答案】：A、B、C、D期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息，不得以个人名义收取服务报酬，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

【答案】：A、B、C《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员禁止行为包括：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。

【答案】：A、B、C、D《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

【答案】：A,B,C,DABCD【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。

【答案】：D【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条第二款规定。

【答案】：D《期货公司监督管理办法》第五十八条。期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

能。不是禁止持有股票，而是如果你持有的话，要审查你是否属于内幕交易，会很麻烦。但是你这种情况，如果股票上市，你就准备好填写无数的表格、文件，证明你不是内幕交易。包括你卖出的时候，也没有内幕。

15000多人。根据2022年11月7日新知百科的报道，上海申通集团有限公司现有职工15000多人。上海申通地铁集团有限公司是中国大陆的一家地铁运营企业，成立于1993年，总部位于上海市。公司主要负责上海市地铁的规划、建设、运营和管理等工作。

　　绝对不可以。从业人员管理办法中有明确规定。这跟其他公司的IB制度没有关系。　　IB是英文Introducing Broker的缩写，指介绍经纪商。　　作为股指期货介绍经纪商的证券公司，可以将投资者介绍给期货公司并为投资者提供期货知识的培训、向投资者出示风险说明书，协助期货公司与投资者签订期货经纪合同，为投资者开展期货交易提供设施方面的便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书等，期货公司向IB支付佣金。但IB不得接受投资者的保证金，不得变相从事期货经纪业务，投资者仍然需要通过期货公司来进行股指期货的投资。　　2.业务流程　　日前，中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法》中规定，证券公司只能通过全资拥有或控股的期货公司完成IB业务。从这个角度看，证券公司控制的期货公司实质上就是证券公司的一个职能部门，只是为了隔离风险的需要，采取了“职能部门法人化”的办法。据此精神，笔者认为，IB业务流程的重点是如何防范风险，而只有结合期货行业业务的特点，设计出IB期货业务的流程，才能保证业务合规、有序地进行。

1.个人觉得银行门槛并不高，特别是柜员和大堂经理，还是很容易去的，而且银行并不稳定，很多银行员工由于压力太大而被迫离职，当然，总行和省分还是很不错的，门槛也相对较高。2.说保险业门槛低的，都是拿保险营销员举的例子，建议这些人去保险公司总部看看，基本上都是清北复交人的本硕，分公司目前也在提高门槛，最起码是国内重点大学的本科或者研究生，中支也得省内重点本科以上学历，把保险公司员工一杆子全理解成保险营销员有点不妥。分公司内勤岗晋升空间还是比较大的，最起码比银行大，因为银行体系比较僵化。跳槽可以去同业其他保险公司，保险经纪公司，再保险公司，银行，咨询公司，或者互联网金融（目前来看很多大型互联网公司比如百度阿里京东都开始发展这方面的业务了)，收入也会有很大的提升。恕我直言，说这个行业职业天花板低的都是井底之蛙。3.说证券业三年不开张，开张吃三年的，这句话说的没毛病，但是没把证券公司总部，分公司，营业部区分开。营业部门槛并不高，大学本科+证券从业资格证基本上就能去了，当然从事的销售类工作，工资取决于业绩，开张也不会让你吃三年，还是看你自己的表现，稳定性也一般。总部省分会比较好，当然，门槛比较高，总部清北的都难进。保险业一直不温不火，原来短期高收益保险有大规模爆发，但是被监管限制以后，长期限的保险销售困难，百姓较少有买保险的习惯，而且国内的保险公司提供的保险条款并不是很有吸引力，容易掉坑里，理赔似乎也不是很容易，所以国内保险还需要等待大环境改变以后，才有可能遇到比较好的发展机遇。总而言之，不管在哪个行业，只要做到一流，都很厉害。

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")的指导和监督。第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称"从业人员")是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;(七)协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。第八条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。第九条从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外:(一)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;(二)有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第十条 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告;协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。第三章禁止行为第十一条 从业人员一般禁止行为:(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(十)泄露客户资料;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为:(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(二)违规向客户提供资金或有价证券;(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;(五)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:(一)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息;(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送;(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;(五)在基金销售过程中误导客户;(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:(一)接受他人委托从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。第四章监督及惩戒第十五条机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。第十六条协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。第十七条协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。第十八条从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。第十九条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。第二十条从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。折叠第五章附则第二十一条本准则自颁布之日起实施。第二十二条本准则由协会负责解释。一般禁止行为《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。 从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为;狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》规定，操纵证券交易价格等操纵证券市场的手段包括:单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量;以其他方法操纵证券市场的行为。上述行为破坏了公平竞争的环境和秩序，扭曲了证券市场正常的供求关系，对证券市场秩序具有极大的破坏性，必须予以禁止。根据我国《刑法》相关规定，从事内幕交易、操纵证券交易价格的行为，情节严重者最高会被处以10年有期徒刑并处罚金的刑罚。(二)禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。编造是指不以任何事实为依据，无中生有、任意捏造信息的行为。传播则是指通过电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给公众。虚假信息是虚构、捏造的背离事实真相的信息。误导投资者的信息虽然没有背离事实真相，但其表述存在显著的缺陷或不当，致使投资者无法进行客观、完整、准确的理解和判断，并容易导致投资者形成不符合客观情况的误解和误信。(三)禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。公共利益是社会全体成员的共同利益，或者说是不特定人的利益。公共利益所包括的范围非常宽泛，如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及慈善事业等。对公共利益的维护是每个公民应尽的职责，证券业从业人员也不例外。证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，而且从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的，因此，证券业从业人员应当恪尽职守，在机构规定的职责范围内行事，严格遵守所在机构的内部规章制度，自觉维护所在机构的合法权益。需要指出的是，从业人员不能损害所在机构的合法权益，并不意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令，当所在机构要求的事项涉嫌违法违规时，从业人员应拒绝执行相关指令，这才能从根本上维护机构的合法权益。他人的合法权益包括了除从业人员自己以外的任何人的合法权益。不得损害他人的合法权益是所有社会成员进行社会行为的前提和基础。从业人员在执业中既要维护客户或相关方的合法利益，又不能损害到其他人的合法权益，在不损害他人合法权益的基础上从业人员才能进行各种业务活动，确保证券市场有序运行。(四)禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。例如，在研究咨询岗位履行职责的人员，不得同时从事投资银行业务。我国相关法规为规避利益冲突也进行了相应的规定，大多数机构都制定了处理利益冲突的具体规章制度，从业人员在无法确知自己的行为是否涉及利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问之时，应当按照内部规定向有关部门或人员报告，寻求内部的专业支持。(五)禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。随着证券市场的逐渐开放和成熟，行业竞争越来越充分、也越来越激烈，正常的行业竞争有利于证券市场的健康长足发展，有利于保护投资者合法权益;而不正当的竞争不仅会损害竞争对手的利益，也会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。不正当竞争行为的表现形式多样，贬损同行就是其中一种。贬损同行通常采用的手段有:捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，通过不适当的与他人比较的手法贬低或攻击竞争对手。证券业从业人员应当坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。(六)禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。一般意义上的贿赂包括受贿和行贿。受贿是指行为人利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为，而这些利益并不能从合法途径得到。行贿则是行为人为了获取上述利益，给予他人财物或其他好处的行为。证券业从业人员无论行贿还是受贿都会产生负面影响，不但会败坏社会风气，还会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。因此，证券业从业人员应当坚决抵制各种贿赂行为。(七)禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。如，我国《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。2009年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。(八)禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。证券市场变幻莫测，不管投资经验与专业知识如何丰富，只要做投资都存在亏损的可能性。如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，则一旦出现亏损，只能由机构承担，管理的证券资产规模越大，机构的风险越大。一旦机构倒闭，风险爆发，客户的权益得不到保障，机构风险可能波及演化为社会风险。因此，从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺是被严格禁止的。(九)禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。交易记录是记录和反映证券交易活动的重要资料和证据。通过交易记录资料，不但可以了解证券交易的有关情况，而且还可以查证有关机构遵守国家的法律法规的情况。为真实了解有关情况，减少和防止客户与机构之间的纠纷，并为处理纠纷时提供可靠的证据。证券从业人员负有的依法保存相关交易记录的义务，具体体现在:1、机构及从业人员应当妥善保存有关交易记录。2、任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录隐匿是指将交易记录资料转移和隐藏起来。伪造是指有意制作虚假的交易记录。篡改是指将原始的真实交易记录用各种方式予以改动，以改变这些交易记录的真实性。毁损是指把真实的交易记录故意予以毁灭或者损坏。由于各类交易记录是记录和反映证券交易活动、机构运行状况和业务状况的重要资料和证据，因此，任何从业人员不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(十)禁止泄露客户资料。客户资料包括客户信息和客户隐私。客户信息是指客户在参与各类证券业务的市场经济活动过程中，所涉及的客户姓名、地址、联系电话、财产及财务状况、企业概况、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供应商评价、关联公司信息、公共信息、行业分析、企业评级等。客户隐私主要是指客户的婚姻状况、家庭住址、身份证号码、财产、住房以及其他客户所不愿意让他人知悉、掌握的身份、财务以及交易信息。客户资料保护是证券业从业人员以及相关机构必须承担的一项重要义务。监管机构也将是否建立完善的客户资料保护制度作为评价机构是否稳健经营的重要指标。(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。根据规定，证券从业人员主要指下列人员：1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10.各类证券中介机构的电脑管理人员；11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

证券从业人员整体待遇略高于传统行业，但证券从业人员待遇和等级、职位不同相差很大，有的年薪几百万有的也年薪10万不到；即使同样工作，每家证券公司的待遇都不同。一般从业人员的收入由两部分构成：基本工资和提成。其实工资只占收入的小部分，基本工资一般2000-几万元不等；从业人员主要是靠拉客户赚取佣金来增加收入，提成一般为佣金的15%～50%。通常来说刚踏入这个行业由于人脉比较窄、工作经验不够等原因，在刚开始的时候业务拓展不是很顺利，拉到的客户少，相应的提成少，这种情况至多一年就会有很大改善，一旦有了一定的客户，那么已有的客户就会帮你介绍新的客户，如此循环往复，就像滚雪球一样，越来越容易。最后月工资达到5位数甚至更多都是有可能的。

证券行业大家可能听起来都比较高大上，那么行业内的从业人员的薪资能达到多少呢？如果对这部分内容不了解，那就和深空网一起来了解一下吧！大家应该都知道，不同的岗位薪资待遇也不同，接下来我们看看有哪些岗位？1、证券经纪业务经纪业务是每一个证券公司最基础的业务，证券经纪业务岗的人员占比也是最高的。这个岗位收入基本上是由岗位的基本工资加上绩效和福利，国企或者大型券商的福利待遇比较全面综合来说会更好的一点。同一个岗位上会设有许多职级，根据个人的资产量和创收等进行评级，不同评级的基本工资一般在3k到10k不等，一线城市的营业部基本工资会更高2、合规、风控证券公司合规岗属于中台编制岗位，按照最新的管理办法需要有3年的从业经验。具体待遇要看是在总部还是在营业部，总部的合规岗一般还需要有一定的法律背景，营业部的合规岗属于比较高的岗位。风控和合规一样也是属于中台台岗位，除了经验之外对专业的要求也比较高。除了证券公司之外，银行、投资公司和一些消费金融公司都设有风控岗位。3、证券投资顾问之前证券公司都不是很注重投资顾问业务的发展，以经纪业务为主，但今年大型综合类券商都在进行业务转型。慢慢将经纪人线上化，加强后期服务，大力发展投资顾问业务，为客户做个人资产配置和家庭理财计划证券从业资格证是什么？如何顺利考取该证书？

好考。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。1、考试科目对于这样一个考试，通过两科就可以取证了。具体的科目有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。2、证书获取获取证券从业资格证书前提需要我们先通过证券从业资格考试，两科成绩合格之后，方可拥有证书的申请资格。证书的申请可以到协会的会员单位去申请，由单位统一申请。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券业从业人员资格考试好考吗? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

1.金融行业对人才素质道德的要求金融业是现代经济的核心,金融业是一个特殊的服务行业,社会影响大,客观上要求金融从业人员具有良好的职业道德。金融行业特别要强调职业道德与服务观念，注重服务行业的礼仪形象。在目前社会主义初级阶段这一特定的社会历史背景下,普遍认为,金融职业道德的基本范畴是:爱岗敬业,遵纪守法,诚实守信,业务优良,服务人民,奉献社会。作为一名金融工作者,首先要热爱本职工作,对本职工作要有高度的事业心和责任感,从勤动脑、多思考、摸实情、办实事、创实绩上下工夫,兢兢业业,对工作精益求精。其次,要遵纪守法,正确行使党和人民赋予的权力,严于律己,廉洁奉公,敢于同各种违法违规的行为作斗争,自觉地为经济建设服务。第三,必须诚实守信,尤其是在市场经济条件下,面对激烈的竞争形势,必须诚实守信,遵纪守法,恪尽职守,按规程办事,树立良好个人形象或集体形象,这是市场经济中的无形资产,是做人之本,竞争中的立身之本。第四,要做到业务优良。就是要刻苦学习现代金融知识,现代市场经济知识,现代科技知识,现代法律知识,努力提高金融业务水平,提高金融服务水平。2.金融行业人才的技能需求目前市场对金融人才的需求范围更广，未来的金融业对人才的需求是多元化的，我国金融事业的发展需要多层次的金融人才。随着经济的发展，经济的市场化转型使得为企业和个人提供投融资决策和参与金融市场的需求急剧增加，因此对金融人才需求部门范围更广，进行宏观调控的中央银行，直接从事融资投资的金融机构，如商业银行、保险公司、证券司、租赁公司等，问接从事融资投资的金融机构，如信用评估公司、信贷担保公司等，还有各类公司财务部门、理财咨询机构以及工商企业的财务部门都成为金融人才的主要就业部门。未来的金融对人才的需求也是多元化的。所谓“多元化”就是懂得要多，要广，不仅仅是银行、金融、保险，还包括政治、经济等等，还要有国际的视野，以适应现在全球化以及同国际接轨的信息时代。金融业人才须具备渊博的经济、法律知识，全面了解银行、证券、保险、期货等相关知识，也要求金融业人才拥有丰富的金融从业经验，具有优良职业操守、良好的人际交往能力以及组织协调能力。基本素质方面，金融行业需要良好的沟通能力和较强的适应性。再好的专业人才，如果沟通能力欠缺，不能清楚地表达他想表达的信息，跟客户、跟同事、跟上下级说不清楚或者不能简捷地表述清楚，那他就不能有效地传达信息，无法有效地丁作。如果缺乏适应性，不能很快地融入新的集体和新的环境，总想凸显个性，那他就会有悖于金融企业固定的企业文化，很难获得工作上的认可。专业素质方面，由于金融经济活动日益国际化，金融机构和金融活动证券化、复杂化、微观化的发展趋势，不同需求方的业务内容各不相同，因而对人才的要求各有特点，所需要的金融知识也更宽更高。比如作为宏观调控部门的中央银行需要的是熟悉金融法令与法规、能参与金融政策的制定与实施的人才；商业银行需要的是懂管理、能够熟练进行业务操作、能进行产品开发和市场开拓、善营销、精于财务分析、能有效风险的人才；证券业对从业人员的要求越来越高，除了必须懂得风险资产组合管理、股票的基础分析和技术析手段等必备的金融学知识外，还要懂得会计学、法学等知识；企业财务公司则需要通晓经济、金融运行状况，具有现代金融营销意识，能根据企业微观财务状况和宏观经济形势相应制定融资策略和目标的人。我国金融事业的发展需要多层次的金融人才，不仅需要金融分析师、金融工程师、理财顾问、财务规划师、基金经理、精算师、产品开发人员等高层次人才，还需要大量的从事金融企业基层丁作的高素质、高技能、应用型的金融人才，从事操作员、银行柜员等一线基础性工作。扩展阅读：【保险】怎么买，哪个好，手把手教你避开保险的这些"坑"

1证券从业资格证的 从业资格 永久有效，从业资格是你通过证券考试后就自动取得的，通过基础加任意一门专业课获得相关专业一级证书，通过全部五门考试获得二级证书，永久有效。2证券从业资格证的 执业证书 是你在进入证券行业时凭你的考试合格证明结合其他必要材料申请取得的，取得执业证书后连续三年不进入相关行业，执业证书作废，执业证书每2年年检一次。

这个考试成绩目前证券同业公会的规定是始终有效的，所以你06年的成绩有效，拿到从业资格只要过一门基础和一门专业就可以了，你今年10月只要过其余4门专业中的任意1门就可以了。不用担心的。

　　您好，很高兴为您回答！　　证券业从业人员之行为准则：　　第一章 总则第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。第二章 基本准则第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的； （二）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。第三章 禁止行为第十一条　从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券； （三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（一）接受他人委托从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。第四章 监督及惩戒第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

预测股票行情？谈何容易。股票的价格是不能预测的。很多分析软件，比如大智慧等，自称能预测股票价格，它的核心原理是将股票的“道氏理论”量化，以往的道氏理论是纯图像的，而这些软件它将图像信息量化成数字信息，然后给炒股的人一些建议。但实际上，这是不可能的。根据有效市场理论，股票的价格反映的是当时的信息，而如果无法预测会出现什么信息的话，就无法预测股价。一个软件，如何去预测未来会发生什么呢？那些标榜自己能预测股价的软件基本上是骗人。它顶多不多是利用股市暂时的不稳定，赚取少得可怜的一点点蝇头小利。外国的投资大亨们也在预测股价，他们的方法要高明得多，他们使用一种时间序列分析，你去搜ARCH或者GARCH，这就是他们采用的方法。不过外国人现在已不再单纯预测股票价格，他们预测的是股票的波动，然后选择一个对冲组合来赚取利润。计量经济学本身还是有用的，ARCH或者GARCH就属于时间序列分析的一种，但指望单纯地使用它就能获利，那就犯错了。国内的证券从业人员基本上不使用这方法，一般的经纪人不懂这个，而有名的分析师则要不有内幕消息（提前知道了别人在未来才能知道的消息），要不就是分析宏观经济走势然后分析受宏观经济走势影响某些产业估计会往好/不好方向发展，以此得出股价走势的预测。对于后者，如果你让告诉你下个时刻股价，他绝对做不到，他只是能判断大体的走势。

证券公司中预测股票行情没有特定有效的软件与方法，否则股市就不成其为股市了，这也就是为什么当今世界上所有的大学，没有炒股专业的原因。证券公司中预测股票行情，依赖的是个人的经验和技巧，技术分析软件只是为分析人员提供一些参考，作用有限。因此，你会看到针对同一个市场，不同的公司给出的趋势预测有时是迥异的。计量经济学在证券业肯定有用。因为，证券业无时无刻都有大量的数据需要统计、分析。即便预测股票趋势是一门综合艺术，但综合艺术也是由各种学养组合而成的。你懂得越多，各分类学得越精，当然帮助就会越大。我想，计量经济学，也肯定包含其中，你说是吗？祝愉快！

【答案】：B《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条规定，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

目前，我国《证券法》禁止证券从业人员买卖股票。从立法基本精神看，禁止从业人中买卖股票的根本目的在于防止内幕交易，但从具体实践来看，效果并不明显，违规事件也屡见不鲜。 法律应当禁止的是不公平的交易行为，而不是相关从业人员的正当行为，因此，境外成熟市场普遍不禁止从业人员买卖股票，而是采取“疏”的方式，即允许从业人员以自己名义买卖证券，但此类证券交易行为必须接受监管当局的全面监控。

证券从业人员资格证是进证券公司或者基金公司后公司才能向中国证券业协会申请的，个人不具备申请资格，网上打印的证书是成绩合格证，并不是资格证。证券从业考试成绩合格证书打印流程：1、考生进入“中国证券业协会官网官网”首页u2192点击“从业人员”u2192“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”。2、输入证件号码，自行下载打印即可。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业人员资格证在哪下载? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

【答案】：A,B,C,D《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：(1)发行人擅自发行证券的民事责任；(2)虚假陈述的民事责任；(3)内幕交易的民事责任；(4)操纵市场行为的民事责任。

2022年3月12日香港证券及期货从业人员资格考试报名报名起止时间：2022年02月07日15时 - 2022年02月15日15时；准考证打印起止时间：2022年03月07日15时 - 2022年03月12日17时；首都经济贸易大学金融学院金融学专业证券实务与风险投资方向在职课程培训班为适应国内金融业发展对高层次、应用型人才的需要，旨在提高金融从业人员的理论水平和专业素质，创新能力和创业能力的培养，提高从业人员对市场经济中金融核心作用的认识，重点培养现代金融企业的高级管理人才和技能性人才。金融学院金融学专业被评为北京市特色专业，金融学科是北京市重点学科，是北京市培养金融人才的摇篮，拥有金融学学士、硕士、博士学位授予权，课程设置注重前沿性实务性。考研政策不清晰？同等学力在职申硕有困惑？院校专业不好选？点击底部官网，有专业老师为你答疑解惑，211/985名校研究生硕士/博士开放网申报名中：https://www.87dh.com/yjs2/

【答案】：A、B、C《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

【错误】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

【答案】：A、B《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试：1、一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试题型均为选择题，各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为180分钟。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为120分钟。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

从整体上看，金融行业一直都比较热门，其职业前景普遍看好，但根据实际就业情况看，两极分化比较严重，据大数据的观察统计发现，知名院校的金融学硕士，如果导师影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。1就业状况一览近几年来， 中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。金融行业就业人才的需求主要集中在高端市场，例如高校教师和大公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。2就业方向一览无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM)、特许财富管理师(CWM)、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。3九类金融人才需求目前国内金融市场，对金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析师、金融风险管理师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员(在财务、结算、税务方面有经验)等九大类人才。金融分析师(CFA)：在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件，全球至今仅有3.55万人通过考试，而我国大陆，目前约50人拥有此资格，未来3年对CFA的需求量将超过5000人。金融风险管理师（FRM）：金融市场的不断发展，风险也随之迸发，在管理层的施压与外资金融机构竞争的双重压力下，国内各金融行业内企业及各大型国企纷纷加强了对金融风险的衡量与管理，提高对金融风险的防范与控制能力。在此情况下，掌握风险管理知识的专业人才受到企业热捧。作为全球最权威的金融风险管理认证，FRM证书具备基于全球标准客观度量风险的能力，也成为企业衡量应聘者是否具有强大风险管理能力的标准。不少人因此报考FRM，学习风险管理知识，为了在金融圈中更好发展。特许财富管理师：5年以上金融机构工作经验，有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域，其要求之高，很少人能通过。投资管理人才：市场急需大量的投资管理人才，这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。稽查监管人员：有能力胜任者，只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。4各类岗位职业发展路径金融业中，各个岗位需要哪些经验？哪些技艺呢？职业发展路径是怎么样的呢?Part 1银行中国银行人力资源部招聘与用工管理主管竺丰平介绍，银行针对应届生的岗位主要分为两大类：基础服务类如客户服务，以及专业类岗位如金融研究等。毕业生要先做这类基础专业性储备，大部分都需要轮岗积累经验。“银行的压力比以往大家想象的要大得多。” 而在中国银行，大部分的高管都来自一线，“这完全是一个战略性考虑，总行虽然舒服，但真正要成长到那样的阶段，我们要学会放弃很多东西，并且要付出更多。”Part 2信托、证券 基金信托、证券相对门槛较高，普遍更倾向于有经验的求职者，但每年也会有一些公司开放一定数量的应届生招聘名额，例如中融信托，去年招收140个应届生，岗位集中在前台业务部门的信托经理助理;中后台的风控、法务、产品支持等。信托人员入行一般都要先从助理做起，然后按照信托经理、高级信托经理的路径晋升，之后可能做到总监级别并负责业务工作。由于近几年监管部门对信托公司的管理越来越规范，此前信托公司工作半年到1年就能获得晋升的情况将逐步得到控制，规范之后，每一级的晋升速度大约为2到3年。证券与其类似。Part 3投行投行类方向的入职门槛非常高。以摩根士丹利为例，目前它们在中国针对 应届生的招聘主要面向北大、清华、复旦、交大的研究生及以上学历，并且必须从毕业前一年就开始在摩根士丹利里实习。根据摩根士丹利中国执行董事、人力资源总监白文杰的介绍，这类方向的人才招聘除了基本的专业技能之外，对职业技能和文化维度等也有很高要求，包括沟通能力、团队合作、项目管理等，另外有国际化 视野也是它们看重的素养之一，“可能在一开始选择人才的时候不太起作用，但对这个员工能否长期留在企业发展，这方面就显得非常重要。”Part 4基金风投相对而言，基金风投类的公司则更看重综合性素质及实际操作的经验， 因此对应届生的招聘数量较少。根据君联资本董事总经理王建庆的介绍，基金风投行业有一个特点，需要非常强的对技术、商业模式、商业逻辑的理解能力和学习能力，因此基金风投公司在招聘应届生时大多希望求职者在本科期间具有理工科背景。王晓蓝也认为，由于行业对于综合素养要求很高，而培养一个大学毕业生要花费 太多的时间，因此一般一年只招一两个大学生，而他们的职位发展路径也同投行一样。金融行业的方向具体到岗位，都以初级服务性岗位为主。一般金融毕业生的发展都以此为行业起点。Part 5银行客户服务对于毕业生来说，银行的基础服务类仍是主要投递方向，招聘数量每年都在一万基数以上。工作内容即对个人业务、对公业务的处理，工作强度较大。这个职位门槛较低，绝大部分只需要本科毕业，同时一线城市增量需求减少，更多需求跟随网点布局下沉。Part 6客户经理证券、银行、信托等机构永远是销售岗位的需求量较多，分别对应的职位是券商经纪人、客户经理、信托经理。这类岗位要求能够维护客户关系、建立客户资源，对沟通及客户管理能力的要求较高，并有绩效考核的压力。Part 7外资行的管理培训生外资行的校招项目以管培生为主，职位起点也相对较高。管培生的轮岗周期通常为1年半到2年，他们需要进入银行各部门的前线业务、核心项目、中后台岗位、职能部门等不同的业务模块参与实际工作，全面了解业务后再确定定岗方向，这类职位多以国内和国际名校的本科或硕士毕业生为主。Part 8证券经纪人证券业的招聘需求与投资市场的热度有关，比如股市行情好的时候，证券的招聘需求就会更活跃。证券经纪人也是属于营销性质的岗位，主要工作内容是客户开发和服务、证券投资理财产品及业务的推广，有佣金比例提成。这个岗位会优先考虑那些拿到从业资格或证券经纪人专项资格的人。Part 9证券分析员/金融研究员主要工作是就证券市场、证券价值及变动趋势进行分析，向投资者或机构发布研究报告。这类职位要求系统学习过证券分析、金融学等知识的硕士生，最好还了解会计财务、审计知识，且有良好的客户沟通表达和专业文字能力。而FRM/CFA之类的专业证书会加分不少。Part 10风险管理/控制金融行业即经营风险，风险控制是核心环节。这点在证券业中的表现更明显，因为券商、基金、期货等都靠管理风险吃饭。风险管理和证券研究的学历门槛较高，倾向于金融数学、金融工程、数理统计等专业硕士以上学历，了解金融衍生品定价理论和模型。由于涉及产品设计、流程管理控制，法律知识也最好有所覆盖。Part 11证券/投资项目管理主要工作内容是进行项目风险评估分析、立项、尽职调查、方案设计、谈判等。王建庆认为做投资需要很强的综合能力，一般会考虑从MBA里找。“本科有理工科背景或某行业背景的MBA学生是最理想的。”Part 12投资银行业务整体上投资银行已经离开了暴利时代，业务上需要找到新的盈利点，以大摩为例，它们的战略是向资产管理方面转型。同时这也意味着成本的控制需要加强，投行的薪资可能不如之前。而国内受IPO暂停等影响，投行部门的招人需求会有所降低。这类职位对于应届生的基本要求是国际化视野及英语沟通能力。Part 13互联网金融崛起 人才缺口大互联网金融企业需要的人才一般分为四类：“典型”的传统金融人才、金融产品的研发人才、互联网技术人才和互联网运营推广人才。目前行业里急需的三大类人才分别为技术人员、金融人员和运营人员。如果你是技术党，最好要懂得PC端研发、移动端研发、产品研发等；如果你是金融派最好懂得金融产品设计，懂得金融建模、风控，最好还要知道如何进行大数据分析。当然对于一些开展线下业务的平台而言，具有当地人脉和有经验的客户经理也是急缺的；如果你是运营狗，那么除了懂得热点跟风外，还要对金融略懂一二，也要深谙互联网传播之道，类似于雷军、雕爷这种会玩概念会包装的人，能够成功吸引眼球的人。5薪酬水平金融学专业毕业的研究生在薪酬收入方面差距比较大，这跟学校、导师的知名度与影响力，以及自身的能力塑造、实践经验紧密关联。其中，融资和资本运作、咨询服务方面，发展前景更广一些，而且收入也颇丰。月薪少则6000元，多则30000元。如果能进入跨国投行或者埃森哲、麦肯锡等跨国咨询公司，年薪则大多在20万左右，还有其他福利。6全行业就业扫描金融专业应届就业率指数：金融学专业毕业生中，95%的学生在毕业之前或刚刚毕业时找到工作，4%的学生在毕业1年以后实现就业。按照10分制进行计算，该专业的应届就业率指数为9.60，与其他专业相比，应届就业率指数属于中等偏上。金融从业行业扫描：金融专业的学生就业主要集中在金融系统 、咨询行业、证券业、财会、投资银行、媒体、公共决策或研究部门等，当然也有自主创业者，或者在其他行业从业的。金融系统方面主要是银行与资产管理公司，各大银行每年都会提供一定数量的就业岗位，主要分布情况如下：1、中央银行：中国人民银行2、银行业监管机构：中国银行业监管管理委员会3、国家政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行4、四大商业银行：中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行5、股份制商业银行：交通银行、深圳发展银行、招商银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、华夏银行、中信银行、兴业银行、中国光大银行、广东发展银行、渤海银行6、城市商业银行：基本上各城市都有自己的城市商业银行7、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社8、部分外资银行在华机构，如花旗等。咨询行业主要是管理咨询、营销咨询、IT咨询等咨询机构及投资银行等，包括跨国大型咨询公司如毕博、埃森哲、麦肯锡、波士顿、贝恩、凯捷、罗兰、贝格、科尔尼、摩立特、德勤、博思、普华永道等，本土知名咨询公司如北大纵横、和君创业、新华信、远卓、汉普、华夏基石、佐佑等。证券业主要是各类证券公司，如国泰君安、华夏证券、招商证券、国信证券、海通证券、光大证券、华泰证券等。媒体也是一个不错的行业，一般而言，对经济学类学生而言可资选择的媒体空间还是比较大的，主要集中在财经媒体中，比如证券时报、金融时报、中国证券报、上海证券报、21世纪经济报道、经济观察报、中国经营报、财经时报、工商时报、经济参考报、中国财经报、中国经济时报、第一财经日报等。其他诸如一些研究所、政府部门分布了一些经济学专业毕业的硕士生，比如社保基金管理中心(或社保局，通常为保险方向)、财政、审计、海关部门等;高等院校金融财政专业教师;研究机构研究人员;上市(或欲上市)股份公司证券部、财务部、证券事务代表、董事会秘书处等。

【正确】《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证券监督管理委员会根据《期货交易管理条例》进行处罚：（1）任用无期货从业人员资格的人员从事期货业务；（2）在办理期货从业人员资格申请过程中弄虚作假；（3）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（4）不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

上海证券交易所从业人员可以考保荐代表人的。1、上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海市浦东新区，于1990年11月26日成立，归属中国证监会直接管理。其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。2、上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。上海证劵大厦竣工后，上海证劵交易所搬迁至新址浦东南路528号，上海证劵大厦内营运。1．3亿全国各地的股民，从遍布祖国五湖四海的证劵营业部下单，通过网络汇总于这座大楼交易中心撮合成交。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

【答案】：C根据《期货从业人员管理办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

1.换工作，敲门砖很多人不会一辈子从事某项职业，尤其是年轻人转换职业的可能性很大，如果选择换工作，那么提前具备某一行业的证书，则可以作为敲门砖，增加自己成功进入该行业的可能性。因此，在工作中，一方面积累行业经验，另一方面利用业余时间寒窗苦读，考取证书，则为将来一两年后的跳槽奠定了坚实的基础。2.知识外显化，增加升职筹码首先，某些证书是从事某种职业必需的，比如会计从业资格证，也叫会计上岗证，要想从事会计工作，必须得考取这个证书;还有一些证书虽然不是必需，却是行业和单位鼓励的，比如银行从业人员参加银行职业资格考试，证券人员参加证券从业资格证考试，期货人员参加期货从业资格考试等，考取这些证书可以证明一个人的从业资质，这些证书甚至越来越多地被当做执业门槛。还有一类证书，考试难度比较大，可以当做升职的筹码，比如银行、保险业的很多人员钟爱理财规划师考试、FRM(金融风险管理师)等。比如银行，某些行里每年两次统计通过CFA、FRM、CFP等考试的员工，任职上会给予安排，比如，获得CFP资格的客户经理，在一开始定级时就会获得较高等级。因此，考证的第一个好处就是把自己学到的知识外显化，有利于在本单位转岗或者升职。3.培育专业素养，赢得客户青睐知识可不是白学的，每个行业的证书考试都对本行业产品的基础知识、原理和从业人员行为准则进行了充分的介绍，金融行业从业人员参加了考试，不仅可以对自己营销的产品有更深入的认识，而且对于执业过程中有可能违反法律或者职业道德的事项有清楚的认识。在向客户推荐产品的过程中，能够更有针对性地推介适当产品;如果在合适的情景中说出几个有水准的专业名词，也许能打动客户，获得客户青睐，增加业绩，从而提高收入。4.积累知识，提升境界收入只是人生的一部分。通过了证券从业资格证考试，学习了知识，懂得了更多道理，这本身就是一件很有意义的事情，可以让我们对报纸、杂志、网络上的各种言论进行理性的分析和判断，可以让我们不会被似是而非的言论所迷惑，可以提升我们的人生品质，使我们达到新境界。可见，参加证券从业资格证考试，对于金融业从业人员来说，有着升职、增加业绩、容易获得新工作、提升境界等多方面的好处。

根据证券从业人员的执业规范，从业人员不得从事以下活动：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

根据证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，除责令改正，处以罚款外，还应当依法给予相应的行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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证券考试中一共有三种题型，除了多选外，剩下的单选和判断都是0.5分每道题，所以楼主出现58.5分不足为奇。

有义务。不配合中国证券会及其派出机构工作人员案件调查或者监督检查的行为，属于违法行为，所以证券从业人员离职后也有义务配合调查。证券会是国务院直属机构，统一监督管理全国证券期货市场。

可以。基金从业和证券从业是两种不同的证书，只要符合报名条件都可以报考，其中基金从业报名官网是中国证券投资基金业协会，证券从业报名官网是中国证券业协会。2020年基金从业资格考试时间如下图：报名官网：中国证券投资基金业协会（www.amac.org.cn）报名入口：http://baoming.amac.org.cn:100802020年证券从业资格考试时间如下图：报名官网：中国证券业协会（www.sac.net.cn）报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业人员能否申请证券从业? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

金融机构以往尽情享受相对较高的社零价差，日子过得很舒适，关键赚的是货币市场把钱，企业需要资产只能找金融机构。可是，如今国家大力推广直接融资，企业需要资产，能自己发债，利率还是很低，高效率也比较高，就比找银行贷款要好多了。发债是证券公司的业务，都是代表着直接融资的行业。除开发债，也可以通过在股市IPO来股权融资。这都愈来愈有益于证券公司的市场拓展。次之，讲讲金融行业的优越感。那便是，做基金的瞧不起做私募基金的，做私募基金的瞧不起做银行的，做银行的又瞧不起做证券的。做证券的，只有瞧不起做保险的了！嘿嘿，就是这么个次序。这一次序，排列的基本原理约定成俗，都没有特殊的理由。大约还是按照职工收益来排序吧。保险业从业者的整体地位在这里三个行业中是最低的，自然也有些恶心的金融机构管理人员逼迫职工像傻子一样卖“小水果”的极其LOW的例外也是有的。但是随着中国人保险意识的提高，保险行业发展发展趋势是最佳的，且领域未限薪，业务流程做的足够好，一个销售员收入可以随便击杀一个银行高管。商业保险早已渗入了人们的生活的各个阶段。实际上不单单是商业银行挣钱，还有其他领域也很赚钱，伴随着九年级的飞速发展，银行业，车险公司，证券公司都层出不穷出去，据统计，投资分析师这一类优秀人才是非常的抢手的，每年都有大把人来考CFA职业资格证，由于投资分析师的工资非常高。金融业一直都是一国经济的气象图，未来经济的前景仍然看中，如果想在这里边选哪个行业好，我觉得这个还需要融合实际所从事的岗位来确定，例如保险公司资产管理就不错的，总体来说金融业是一个注重网络资源的行业，职位做到了一定的等级是能够走仕途的道路，特别是商业银行。

证券公司发展前景如何，从业人员该如何去更好地选择 发展方向： 金融机构、上市公司、投资公司、企业等从事证券相关工作。证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、 *** 经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。 职业前景： 证券业快速发展的势头，推动着证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。 目前IT很火，“速成”的IT从业人员发展前景如何？ 速成的肯定没有那种花几年时间学习的或大学专业IT界人员优秀，所以速成的一般是解决找工作的问题，因为有很多专业学出来连工作都找不到，所以选择IT的话，工作就比较容易，然后在公司里工作时速成IT可以和大家一起编写小的专案软体那些的，但是对于大型的专案那些的，就很难参与，除非你在IT方面真的六逼 IT业的待遇整体还是比较高的，发展前景要看自己的兴趣。有兴趣才愿意钻研，才能学到更有价值的东西。速成只是个敲门砖，只能帮你进入这个行业。 在证券公司做财务的发展前景如何 是会计都要考注册会计师 只有这样才能有出路，不然会计挣钱太少了，根本不能满足，大家奢侈的生活 证券从业人员的发展前景怎样呢？ 学财务的，你可以考虑考从业资格，这个行业不错。 不过最好不要在营业部干，最好在证券公司的投行干。3-5年就可以买房买车喽。难上难呀 祝你好运 请问远东证券公司的发展前景如何 公司规模较小，在公布的各券商2007年报上，该公司交易总金额在102家券商中排第82位。 汽车销售行业的现状如何？相关从业人员的发展前景如何？ 据前瞻产业研究院《2016-2021年中国汽车销售行业发展模式与投资规划分析报告》显示，2005-2013年，全球汽车销量区域结构中，欧洲地区汽车销量占全球比重呈下降的趋势；美洲地区虽然最近两年有所回升，但仍低于2005年的水平；非洲地区分析占比呈上升的趋势，但比重相对较低，2013年仅为1.94%；亚太地区汽车销量占全球的比重从2007年开始超过欧洲与美洲，位居全球首位，并呈上升的趋势，2013年为47.37%。 作为全球最大的汽车消费国，中国汽车市场受到了全球汽车投资者的青睐，成为兵家必争之地。随着全球环境污染与能源危机问题受到关注，新能源汽车的普及成为必然趋势，中国当之无愧的成为新能源汽车的主导市场。特别是在2013年，特斯拉高调宣布进入中国，更是激起了全球汽车巨头对中国市场的重视。作为特斯拉强有力的竞争对手，丰田、宝马、宾士等汽车品牌加快了对中国新能源汽车市场的开发。 u200d家政公司发展前景如何 现在的社会发展十分迅速，人民生活条件渐渐提高，需求也越来越丰富，在这样发展的社会，家政服务行业的前景十分广阔。它涵盖了一个人从出生到死亡的过程。首先，一个人出生前，母亲需要胎教，宝宝出生后，需要胎教，再大一点，托管和家教。还有女人一生的爱美事业，养生，养老。所以，家政行业的前景十分广阔。 供应链公司发展前景如何？ 在中国这个竞争不公平的国家，很难说发展前景，行业本身还是不错的，可惜在中国这个社会，任何新兴产业都需要改良，要保证一部分人的利益。 建筑设计行业的现状如何？相关从业人员的发展前景如何？ 建筑设计行业的现状是建筑设计市场竞争白热化。相关从业人员的发展前景是机遇与挑战共存，优胜劣汰是不变的法则。 主要的影响如下： 1、国家的房地产调控，使房地产更趋于理性发展，房地产行业所带动的民用建筑设计院专案有所影响，很多过去一直做住宅、房地产专案的设计院，经营业绩有所下滑。 2、国家的节能环保政策，可持续发展，是建筑行业处于调整期，在这个调整的阶段，短期内，建筑行业的会有一定程度的影响。 发展前景有如下特点： 1、国家一带一路的政策，使基础设施行业有了前所未有的发展机遇，建筑设计院根据市场情况，及时调整发展方向，开拓国际市场，走出去，是一个很好的发展空间。 2、国家建筑装配化、建筑工业化政策，是带动建筑行业发展的永续动力，具备装配化设计的建筑设计院，会有很好的发展。 3、国家的城市管廊、海绵城市政策，也是促进建筑设计院进行转型发展的方向。 4、国家注册建筑师制度逐步与国际接轨，是一个发展趋势，注册建筑师主导地位，为建筑设计行业带来了新的发展契机。 综上所述，建筑设计行业发展前景是机遇与挑战共存，建筑设计院只有适应和根据市场进行转型发展，才能立于不败之地。

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属于。根据查询新浪财经官网显示，券商董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及在券商从事证券业务和相关管理工作的人员都属于证券公司从业人员。

不可以。根据查询相关公开信息显示，证券从业人员不属于公务员，可以投资与业务无关的实业公司或普通合伙人，但是不可以参与相关的有限合伙企业。企业的组建形式一般可分为有限公司、个人独资企业、合伙企业。

法律分析：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；(三)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(四)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(五)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。法律依据：《中华人民共和国证券法》第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第五十五条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

可以。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。并未限制其他证券从业人员从事其他职务，从事职务从事不违反法律的规定就可以。证券是各种经济权益的总称,也是指证明证券持有人享有某种合法权益的特殊产品,它主要包括资本证券、货币证券和商品证券。

不会券账户一般要求注销或登记托管在公司，不能安装和操作股票交易软件，总部办公场所存在手机信号干扰等。接触定增、重组项目需要第一时间报备观察清单和限制清单等。但证券公司对于员工的监管其实是最松的，不会监听电话和聊天信息，如果刻意规避例如使用其他未报备设备进行第三方证券账户操作是查不出来的。真正的监管来自于证监局和交易所。交易所会在重组类项目报备知情人清单，录入个人及直系亲属身份证、手机号等，但一般如果不交易敏感标的的股票，严格进行敏感信息保密，是不会有后续风险的。最严格的监管来自于证监局。投行从业人员存在楼主提及的事情，但是一般是抽查。如果可能牵涉些事情，楼主提到的仅仅将会是最基本的，你能想到的所有手段几乎都有。所以，如果楼主是从业人员，建议严格按照从业人员相关规定进行遵守，为了长远发展不要存有侥幸心态，作为过来人，建议可以关注一下证监会之前的行政处罚的公告，看看别人有哪些行为被查出来了，尤其是关注处罚中引用的论据，就知道他们能查到什么了。如果从隐私保护的角度，答主只能说担心无用，因为能监控楼主手机信息什么的，太多了，这个时代，基本可以说个人是完全对国家透明的。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；(三)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(四)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(五)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

现在很多人都想在股票市场中进行投资，但是对于有一部分人来说，在股票市场中买卖股票是有一些需要具体遵循的规定的，这些人就是证券从业人员。证券从业人员在股票市场买卖股票有哪些需要遵守的规定呢？一、证券从业人员不能够借用别人的名义炒股大家也都知道证券从业人员对于有关的信息肯定是了解比较全面的，所以证券从业人员如果在股票市场中买卖股票的话就非常容易出现一些问题，因为这些人对于股票了解也是比较全面的，所以他们在股票市场中肯定能够获得不错的收益，证券从业人员也就是说直接参与了发行，或者是交易的监管部门和证券交易所的工作人员是不能够开立账户的，而且有直系亲属从事相关工作的，也需要避嫌，不能够借用别人的名义炒股。二、不能够接受别人赠与的股票根据证券法的相关规定，证券交易所的证券公司的从业人员以及证券监督管理机构的工作人员，是不能够参与股票交易的。在工作的这段时间里是不能够使用别人的名义或者是自己弄了一个虚假的名字，在股票市场上购买股票，当然也不能直接接受别人赠与的股票，一旦这个行为被发现了，那么就会受到相应的处罚。所以有关法律对于相关问题的规定还是比较严格的，因为这一点也涉及到股票市场的正常运行。三、结语证券从业人员有着明确的必须要遵循的行为准则，证券公司的从业人员不能够代理别人买卖股票，而且也不能做违反中国证监规定的会其他的一些相应行为。所以大家在现实生活中，对于这个问题应该有一个比较明确的认识。

可能是网站在维护，过段时间再去试试！

不属于。根据查询《证券公司和期货公司治理规定》信息显示，其中明确规定了哪些人员被视为证券公司内部人员，而董事长在内，所以不属于从业人员。

证券从业人员手机lp地址要报备。按照相关监管要求，证券公司普遍要求员工报备其使用的手机、电脑设备信息并组织实施合规监测。证券从业人员手机监管，为加强公司对外信息管理工作，规范公司各类信息登记、变更、披露及报备等事项，确保信息登记、披露与报送的及时性、准确性与完整性。

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况，并不得有利害冲突。应答时间：2021-09-24，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”二、国家规定不能买卖股票的人群：1、证券从业人员2、国家机关处级以上干部3、现役军人以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”2.增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 3.第三十六条　[利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: （一）证券交易成交额累计在五十万元以上的; （二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的; （三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的; (五)其他情节严重的情形。《中华人民共和国证券法》 第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。《中华人民共和国证券投资基金法》 第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

可以 到 证券业协会 网站 就可以查询到执业人员注册信息查询 ，里面有。。sac 网站。。

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况，并不得有利害冲突。 根据《指导意见》，“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报，经过公司审查批准后可在批准日当天进行买卖。” 综上，证券从业人员直系亲属可以参与股票交易但是有以上各种限制。

所有证券从业人员都不能有证券账户，更不能使用其他人的证件开户去操作股票，直系亲属均不可以参与股票交易。