证券

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

1、证券投资咨询人士是从事证券市场调查分析、资本运营设计和投资咨询服务的专业人员。2、私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。如需要了解股票，可以登录平安口袋银行APP-金融-股票进行查询。温馨提示：1、以上内容仅供参考，不作为任何投资建议。相关产品由对应平台或公司发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理等责任；2、入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。应答时间：2021-12-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

【答案】：A中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

根据证券投资顾问考试大纲，证券投资顾问业务有参考资料。证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。一、参考书目1、证券业从业资格考试统编教材(2012年)：《证券投资分析》，中国金融出版社;2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社;3、《投资学》，滋维.博迪主编(第9版)，机械工业出版社。二、相关法规目录1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;2、《证券投资顾问业务暂行规定》。

【答案】：C根据《证券投资顾问业务暂行规定》第15条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。扩展资料：《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。参考资料来源：百度百科——证券投资顾问业务暂行规定

年前后文是问证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问哪些环节实行留痕管理吗？证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理环节实行留痕管理。《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

【答案】：D本题考查证券投资咨询业务相关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。

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你好，不管是投资新手还是有过投资经验的朋友，如果是第一次选择炒股或者是炒期货、贵金属，都要选择一家靠谱的证券的公司，因为他决定了今后交易的地方。能否有好的体验和快速获利和证券公司也有很大关系，下面我们从几个因素来介绍下合格的证券公司应该具备哪些条件：（1）交易佣金大多数证券公司的交易佣金都是万分之三，有的平台会做活动，打着万分之二点五的低佣金吸引用户开户。但是其后续只是限制小额的交易享受低佣金，如果大笔交易还是按常规手续费走，小规模多频次的交易也会让自己本金亏损不少。因此选择一个市场透明的交易佣金的证券公司是至关重要的。（2）服务态度在选择开户的时候一般由证券公司工作人员引导开户，但是由公司的服务较少，硬件不全，比如融资融券、期货、B股、港股，还有硬软件设施等。（3）产品体验如果有自己的手机App那就更完美，现在盯盘不能时刻坐在电脑跟前，如果有手机操作会方便很多，抓住很多机会。还有产品的研发团队的实力、合规警示也是应该考虑的。综上考虑，如果新手入门可以多去问问炒股老司机，他们的操作经验和对股市的熟知程度可以避免走很多弯路。风险揭示：本信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策，不构成任何买卖操作，不保证任何收益。如自行操作，请注意仓位控制和风险控制。

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、现场开户：拿上本人身份证、银行卡去想要开户的证券公司柜台，关联开户账号和银行卡号码，然后下载该证券公司的APP激活就是开户成功；2、网上开户：登录证券公司官网下载手机APP，然后用手机号码注册登录，进行实名认证后进行视频认证，下载相应的数字证书，开户成功后绑定银行卡，等完成回访后即可激活成功。00:0200:38在未来社会，记忆力，就是每个人的核心竞争力00:38哇！4天记忆力暴涨广告

这个收费不太可靠，还是要自己做好学习和判断。

股票手续费通常包括印花税、佣金、过户费、其他费用等几个方面的内容。具体包括：1.印花税：成交金额的1‰ 。目前由向双边征收改为向卖方单边征收。投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。2.证券监管费（俗称三费）：约为成交金额的0.2‰，实际还有尾数，一般省略为0.2‰3.证券交易经手费：A股，按成交额双边收取0.087‰；B股，按成交额双边收取0.0001%；基金，按成交额双边收取0.00975%；权证，按成交额双边收取0.0045%。4.过户费（仅上海股票收取）：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。由于我国两家交易所不同的运作方式，上海股票采取的是”中央登记、统一托管“，所以此费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用，深股交易时无此费用。此费用按成交股票面值（发行面值每股一元，等同于成交股数）的0.06%收取。5.券商交易佣金：最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。

具体的收费情况我就不清楚，不过广州万隆算是全国证券咨询机构最牛的，他们的研究实力很强，至于说什么有内幕，有消息的这类公司，我倒是觉得是假的，如果是真的，干嘛开公司啊，还不如直接炒股，钱还来得快

万隆应该是一个投资咨询公司吧。这个得看是什么消息，最主要还是要靠自己去判断，内幕消息也有真有假的。

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这个服务还是不错的，不仅有专门的投顾服务，还有超值的手续费优惠。

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这个现在股票证券公司比较多，哎，你一般玩的话也可以接触一下。但是不要当主业来经营买股票会。大部分都会亏的。

简介：广州市万隆证券咨询顾问有限公司旗下网站万隆证券网创建于2003年，多年来一直以最具实操性的原创证券分析和实战决策指导为特色，在行业内颇负盛名，被众多用户和行业媒体评为“中国最具实操性的证券网站”。法定代表人：吴远辉注册资本：5500万人民币联系方式：020-87348027官网地址：www.wlstock.com地址：广州市越秀区中山一路21号天兴大厦东塔20楼

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万隆证券荐股收费是假的。广州万隆证券咨询顾问有限公司创建于1992年，1998年获得中国证券监督管理委员会颁发证券投资咨询执业资格证书（证书编号：0030）。公司拥有一批高素质的证券研究、分析、操作专业人士和资深的法律、财务、资产经营方面的专家，在证券市场投资、企业购并与资产重组动作方面有丰富的实践经验，特别是在大资金的投资管理方面成绩卓著。拓展资料：证券交易模式类型有：1、现货交易所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。所以，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。2、远期交易远期交易是双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期"按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。3、期货交易期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。另外，现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。4、回购交易回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合r现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于朱来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金；反过米，资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。5、信用交易信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

可以信的，毕竟是牌的投顾公司，要受证监会监管，如果有问题牌照也拿不下来。

广州万隆证券怎么收费？广州市万隆证券咨询顾问有限公司 收费服务:服务费、会员费、投顾咨询费、荐股软件费等所以答案是。广州万隆证券是按照标准收费的。

严格。应聘万隆证券有限公司顾问的前提条件是重点大学本科学历，有一套适用于个人盈利交易模式，要求有极其严格的记律，较强的心理承受能力和自我调控能力。万隆证券有限公司，成立于2016年，位于香港特别行政区，是一家以从事无法归类的组织机构为主的企业。

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《深圳证券交易所创业板交易特别规定》自按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的首只股票上市首日起施行。本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答请以官网发布最新内容为准。

法律分析：为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制，保障市场平稳运行，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等法律法规及《深圳证券交易所交易规则》等业务规则，本所制定了《深圳证券交易所创业板交易特别规定》。法律依据：《中华人民共和国证券法》第十二条 公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)具有持续经营能力;(三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;(四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;(五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第九十六条 证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院规定。第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。

你好，深圳证券交易所创业板交易特别规定的内容可登录深交所官网网页链接查阅关于发布《深圳证券交易所创业板交易特别规定》的通知，具体内容详见该通知附件。

　　依据 《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规则 ，"基金销售人员该当 具有 从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技术 ，并依据 有关规则 获得 协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、出售 基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。（以上文字援用 自“早该训练平台”）　　2019年6月，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2019年6月1日修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式施行 ，规则 基金从业人员该当 具有 基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培养训练 。　　为实在 实行 新《基金法》赋予的职责，基金业协会积极推进 各项考试准备 职业 ，于2019年7月启动基金从业人员资格考试报名，8月组织考试。　　基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其标准 运作是扩展 基金规模、维护 投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的疾速 开展 ，基金销售渠道不时 拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速添加 。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务程度 和执业素质的提升 关系到我国基金业的全体 服务程度 的提升和基金业的持续安康 开展 。　　依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理方法 》等法律法规的规则 ，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，该当 首先参与 基金销售人员从业考试，获得 从业资格。　　基金从业考试分数 四年有效;已经过 协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已经过 “基金从业资格考试”科目考试。考生可依据 需要选择参考科目。　　为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系，中国证券投资基金业协会对科目一《基金法律法规、职业品德 与业务标准 考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》进行了修订（详见基金协会官网），现予发布。　　新版教学材料 《证券投资基金》（第二版）、《股权投资基金》即日出版发行。自2019年11月份基金从业资格考试全国统考开始，中国证券投资基金业协会将运用 新版教学材料 和修订后的考试大纲组织考试。这是关于 2019年证券投资基金销售人员从业考试的解答。116

【答案】：D基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格是基金管理人的职责。

已通过证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试，可以去基金管理公司工作。基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。考试科目为"基金销售基础"一科。基金销售人员从业考试成绩长年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。证券从业资格：是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

　　受益人就是委托人，也叫持有人。　　基金当事人通常包括：　　1、基金投资人，即基金单位或受益凭证的持有人，所以投资人又是受益人和委托人和持有人。基金持有人可以是自然人，也可以是法人。基金持有人的权利包括：本金受偿权、收益分配权、剩余财产分配权及参与持有人大会表决等；　　2、基金管理人：基金管理人指负责管理和运作基金资产的机构，根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，证券投资基金的管理人由基金管理公司担任；　　3、基金托管人 ：基金托管人指依据“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，在我国通常由取得托管资格的商业银行担任；　　基金当事人之间的关系　　1．持有人与管理人之间的关系。　　基金持有人是一般的社会投资人，既可以是自然人，也可以是法人或其他社会团体；基金管理人是由职业投资专家组成的专门经营者，是依法成立的法人。　　2．管理人与托管人之间的关系。　　管理人与托管人的关系是经营与监管的关系。基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身绝不实际接触和拥有基金资产；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否符合法规。　　3．持有人与托管人之间的关系。　　持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，也就是说，基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理。

一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。” 二、将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 “国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。 “国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。” 三、将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 “伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 “单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。” 四、将刑法第一百八十条修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 “内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。” 五、将刑法第一百八十一条修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 “证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。 “单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 六、将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金： （一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 七、将刑法第一百八十五条修改为：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 “国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。”

【答案】：D基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。（2）合伙型基金：不超过50人。（3）契约型基金：不超过200人。

1，基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推介、咨询等业务的人员，应当先从事基金销售人员执业考试并取得执业资格。考试科目是“基金销售的基础”。基金销售人员执业考试成绩长期有效；在协会举办的证券从业资格考试中，通过“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目的，视为已通过基金销售基金会科目考试。2，证券从业资格：是证券从业资格考试的简称。该证书是国家资格考试，是国家金融机构认证的资格证书，含金量高。证券从业人员资格考试是证券业的一种准入考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都要重新编辑，增加最新的法律、法规和政策。基础课是必修课，专业课可以自己选。基本科目和专业科目考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会申请证券从业人员资格。通过基础科目考试和两个（含两个）以上专业科目考试或者持有两个（含两个）以上资格证书的，可以取得一级专业水平证书；通过基础科目考试和四个（含四个）以上专业科目考试或者持有四项资格证书可获得二级专业水平证书。

【答案】：A2003年10月28日．十届全国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

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东莞证券是有手机版的交易软件的.一共有三款.·掌证宝天玑版·掌证宝天珑版东莞证券大智慧.具体的版本,可以在东莞证券官网上查询到.

是不是接到了叫你面试的通知？并且自称是知名的大公司？是不是你自己可能根本就没有——看好了是没有投过这家公司的简历？是不是叫你先浏览公司官网，有意向再给他们打电话？是不是二话不说，直接叫你去外地面试培训上班，还要带上行李。是不是告诉你先去什么什么车站等着，他们派车来接你？这样天上掉下的馅饼，你是不是非要去信？一般骗子都冒称著名企业来招聘外地人搞传削，特点就是：随随便便叫你去外地。1。冒充中建、中铁、中集、中水等大型集团，TCL、台达、奇声、华硕、步步高、长虹、光大、东风日产、乐百氏。。。等等知名企业。到处收集你的联系方式，给你个电话/手机/QQ/邮件自称面试，套取你的个人信息，家庭情况等，然后说你被录取了，叫你去外地面试/培训/实习/试用/体检。。电话号码经常是：0769（东莞），0751（韶关），0752（惠州），0760（中山），0753（梅州）等地方的小灵通。老少边穷地区，如河南洛阳、河南南阳、河南漯河、河北霸州、河北任丘、河北廊坊、河北沧州、宁夏固原、陕西渭南、山西运城、湖北荆门、湖南湘潭、湖南永州。。。外加广西各地——都是传削的大本营。 2。请到某火车站，和他们联系公司负责接人。3。对方派出2人来接你。4。用出租车或步行把你送到某个称之为"宿舍/公寓"的地方。5。到了那以后恭喜你正式被"控制"。6。控制后房间大约有8个人左右有男的女的`并且非常热情。6。经过被称为C级主任之类的人连续和你政治形语言轰炸。7。98%的人都会被思想上"改造"——关键词。8。然后你就是他们的一员了，但是需要交纳代理费/入盟费等等等等多少多少。9。在你没钱的情况下他们再次改造你的思想：让你向他人借，向家里编造理由自称善意的谎言，邀约或者要钱。10。此时你已经神魂颠倒，你不在是原来的你了。结果经过N天的愁钱过程：情况一：你愁到钱了。如果你的意识不清醒那你就正式加入他们的行列。接着按你来时的方法叫你的亲朋好友以及他们的亲朋好友都来面试，理由一是这里有个工作/挣大钱的机会，或者好久不见我很想你有空你来这里找我玩。之类的诱惑你的语言。情况二：你没愁到钱。我才真真正正的告诉你:你真幸运!此时你的意志力受到了考验，可能饱尝皮肉之苦。看看那些曾经的新闻报道，多少人不惜跳楼不惜自伤赌上性命为了逃出去，多少人一时极端来个白刀子进红刀子出。。 结论：他们所做的这个行业叫做传削。即使我发了这个帖子，你们依然不信，非要哭着喊着往火坑里跳，那我也无能为力了。

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证券交易需要开户并绑定银行卡，一般一个证券账户支持绑定5张银行卡，而与证券账户绑定的银行卡长时间不用不会自动注销，需要用户进行解绑操作：1、带上个人有效身份证件及银行卡到证券公司的营业部；2、找到工作人员表明自己的来意，需解绑证券账户银行卡；3、填写银行卡解绑业务申请书；4、工作人员帮你解绑成功。另外，投资者也可以直接通过证券公司的官网或APP在线更改第三方存管银行，但是注销银行卡账户，必须要去证券营业部。扩展资料：据中国结算介绍，统一账户平台上线初期，所有开户代理机构均通过沪深原有账户业务接口与平台进行交互，沪深原有账户业务接口所对应的日终文件，由统一账户平台集中生成，并通过中国结算沪深分公司转发。统一账户平台平稳运行以后，各开户代理机构再逐步分批切换到新账户业务接口。统一账户是一套以投资者为核心，服务多个证券交易场所的统一管理的多层次证券账户架构，并由与之配套的统一账户平台对市场各方提供账户服务。中国结算在现有沪深A股、B股、基金账户等普通账户基础上，为每个投资者增设一码通证券账户，作为投资者持有证券的总账。参考资料来源：人民网-证券统一账户平台已建成

　可以办理转签创业板转签是指将创业板业务从一家券商转至另一家券商，通过转签开通您的创业板权限，这样两边的创业板都可以使用无需在开通。　转签创业板：在原券商已经成功开通创业板的投资者，转户成为客户之后，可以在交易日交易时间登录你所转户的官网，按照页面提示即时完成创业板投资权限在线转签。　　在原券商已开通创业板的转户客户，可以直接在网上将创业板转签至新券商进行交易，无需临柜办理。　　在交易时段内提交的客户可即时开通转签并可用，非交易时段内提交的将在下一个交易时间段内完成转签可用。客户可刷新页面或重新登录栏目查询转签情况。

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一般7个月后，具体不知。2月24日晚间，中国证监会官网发布了审核结果公告，东莞证券股份有限公司（下称“东莞证券”）首发过会。这意味着东莞证券终于结束了长达7年的IPO长跑，若后续成功上市，A股或将迎来2022年第一家上市券商，也是A股第49家上市券商。东莞证券成立于1988年6月22日，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。2015年6月，东莞证券向证监会提交了申请首发上市材料并获得受理，并于2016年12月完成首次公开发行股票反馈意见回复。值得注意的是，东莞证券最近一次发布招股说明书是在2017年1月，但时至今日东莞证券才走完了审核的历程，在这5年间并未再公开更新过招股说明书。根据2017年初公布的数据，东莞证券2016年的营收和归母净利分别为22.33亿元和8.28亿元。

如果是想投资股票，步骤是 1.携带身分证到证券公司开户（推荐到国泰君安开户，资金超过5w可以申请加入君弘俱乐部银卡会员），这样子以后你才有一个买卖下单的窗口。 2.证券公司护要求你到一家指定银行开户，这是为了方便(买股)代扣(卖股)代收股款用的。 3.在第一步骤中找一位认真一点的接单营业员。看不顺眼就当场要求换人。这个人将来必须对你提供所有的市场资讯，如果一开始找个懒散的，你将无休无止地痛苦。 4.你得有一笔小钱，至少足够买第一张股票。 5.等行情来就开始买卖。一般说来先看成交量，指数大跌且成交量降到均量一半以下时，买进风险很低，这叫九生一死，此时买股赔钱风险只有10%。反之，指数上涨且成交量降到均量一半以下时，买进风险很高，这叫九死一生，此时买股赔钱风险高达90%。大抵状况如此。细部状况可以跟营业员请教。 6.别贪。可以不停利，但一定要设停损。就是输钱到20%(或25%，自己订一个标准)，一定要砍仓。20几年来我在市场看过多少赔大钱的人，都是因为没有停损。只要有停损观念，永远能东山再起。如果没有停损观念，或订了停损点但没有认真执行，很可能一次栽跟头就把你打出股市20年，永无翻身之日。这句话，你先记著，20年后再说我是不是危言耸听! 没时间看盘是可以办理手机炒股的，具体可以与证券公司开户时办理。

东莞证券股份有限公司北京分公司于2009年11月06日成立。法定代表人武清成，公司经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理、证券投资基金销售、融资融券、代销金融产品等。若是平安证券交易方面问题，详情可咨询平安证券客服95511-8。如果您需要咨询平安银行业务，可以点击下方链接选择首页右上角在线客服图标或者关注平安银行微信公众号（pingan_bank）进行咨询。https://b.pingan.com.cn/branch/mkt/bankonline/dist/onlineBankless.html#应答时间：2021-10-18，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

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打开证监会官网，在机关部门下面点击就可以查看。东莞证券账户近期触发异常交易行为监控指标，若持续触发监控指标或被交易所关注，交易所可能会对情节严重的情况采取警告、账户限制交易等措施。东莞证券温馨提醒您，请您遵守交易规则，注意需由本人操作账户并保管好账号密码。股市有风险，投资需谨慎。详询东莞证券客服热线95328或开户营业部。东莞证券软件大全是专注于股票证券类的行情交易以及分析的软件，通过该款证券软件，用户可以很方便的掌握最新的股票行情信息。

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一般证券公司都允许在前一天晚上委托明天的挂单，因为只要当天交易清算结束后就可以接受下一个交易日的委托挂单。而证券公司交易清算结束的话，一般都是在晚上的9点半之后了。所以股票最早是可以在前一个交易日晚上9点半之后挂单的。需要注意的是，一般证券公司在星期五的晚上是不接受挂单的，毕竟周末不是交易日。在节假日前的最后一个交易日，证券公司一般也不会接受挂单。应答时间：2021-09-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

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大概是周六系统测试吧，还没有恢复，你可以关注一下交易软件或官网有无相关的通知，一般说都会发通知的，提示在某一段时间里因为某种原因交易系统不能登录，不要着急，真实的交易数据交易所和结算公司都有，不会丢的。

登录证券公司APP，找到“销户”入口，然后按照要求提交身份证照片，并进行视频见证即可。如果在APP中没有找到“销户”入口，那么可以直接在APP中联系在线客服，通过在线客服注销证券账户;拨打证券公司的客服电话，然后向客服提出注销申请，并按照客服要求提交销户资料即可;可以携带本人的身份证和股东账户到证券公司的线下营业厅办理注销。手机型号：苹果12 东莞证券5.6东莞证券销户有两种情况：如果是网上开户直接网上交易软件或者咨询客户经理即可办理销户人。如果是临柜开户就需要准备身份证及银行卡到券商柜台办理销户流程。中国证券登记结算有限责任公司给券商下发了《关于进一步规范证券账户销户业务的通知》，要求证券公司对非现场开户的投资者，应当至少提供与开户方式一致的非现场销户服务。意思是，网上开户的证券账户，也必须能够在网上销户。拓展资料：一、证券销户所需要的时间，不同的券商可能不太一样。昨天网上销户的华信证券，只用了一天半时间就全部办理完毕。《证券账户管理规则》第二十八条规定，券商在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。所以，为了避免被投诉，证券公司通常不会故意为难用户。二、与华信证券、国金证券等券商的手机APP不同，直接在东莞证券手机软件“股票炒股掌证宝”内，是找不到销户入口的，需要拨打客服电话申请，才能在手机APP中显示销户菜单。首先，拨打东莞证券的客服电话：95328，根据提示转人工，要求销户，对方会登记你的股票账号，并需要输入交易密码验证。然后，工作人员表示在2个工作日内会有工作人员联系，到时手机APP中就能看到注销入口了。

开通了东莞证券账户，要转签创业板，前提是你在其他证券公司已经开通了创业板，然后在东莞证券的官网办理转签。如果东莞证券的官网不能办理创业板转签，就需要去营业厅办理。

更换托管银行账号是可以更换的 看你是想要更换同一个银行的卡片 就可以直接在东莞证券的官网上面更改就可以了 但是如果你是想要更换不同银行的卡片 就必须带上你的身份证和银行去你所开户的证券营业部现场区更换了

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登入东莞证券的官方网站开，先准备好身份证、银行卡，因为需要视频和语音，因此把摄像头和麦克风准备好。开户流程不复杂，按操作提示一步步操作即可。

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考试时间为6月3日、4日，报名时间通常会在考前一个月左右，即5月初。2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日，证券从业资格考试报名通常会在考前一个月左右进行，所以统考报名应该在5月初开始。2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日，证券从业资格考试报名通常会在考前一个月左右进行，所以统考报名应该在5月初开始。报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：1、报名截止日年满18周岁。2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历，或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历，或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。3、具有完全民事行为能力。

2023年证券从业资格考试的报名时间是2023年3月23日至4月2日。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。证券从业资格证考试报名条件：1、报名截止日年满18周岁2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。3、具有完全民事行为能力。

2009年11月30日，中国证监会发审委正式批准了华泰证券的IPO申请。2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督管理委员会评定为A类AA级证券公司。2008年4月，经中国证券监督管理委员会的批复同意，华泰证券可为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务（IB）。2008年1月，经中国证监会批复，核准华泰证券作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。2007年12月，出资受让信泰证券股权，成为其控股股东。2007年12月，改制为股份有限公司，注册资本变更为45亿元。2007年7月，在首次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A类A级。2006年12月，出资认购江苏银行股份，成为其第二大股东。2006年8月，获准筹建华泰金融控股（香港）有限公司。2006年7月，出资控股长城伟业期货公司，成为其第一大股东。2006年7月，注资控股联合证券，成为其控股股东。2005年4月，托管亚洲证券，并顺利成为亚洲证券证券类资产的受让方。2005年3月，被中国证券业协会批准，获得创新试点券商资格。2004年，与美国AIG集团共同发起设立友邦华泰基金管理公司。2003年，出资控股南方基金管理公司，成为其第一大股东。2002年4月，经中国证监会批准，注册资本增至人民币22亿元。1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为综合类证券公司。1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时更名为“江苏证券有限责任公司”。1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证券股份有限公司”。1990年12月，经中国人民银行批准设立江苏省证券公司，注册资本为人民币1，000万元。

2023年证券从业资格证考试报名时间3月9日开始。证券从业资格证考务安排：一、考务日程安排1、考试时间报名缴费时间：2023年3月9日15时至3月13日15时。退费时间：2023年3月11日15时至3月13日15时。准考证打印时间：2023年3月22日15时至3月25日18时（具体测试时间和考场地址将在准考证中明示）。测试时间：2023年3月25日。2、考试费用及缴费方式61元/科，采取网上交费的方式。证券从业资格证考试备考技巧：1、认真看书学习，考试大纲学透彻有好多人希望走捷径，希望考前几天看下书，做两套题，打听点消息就要过，这是根本不可能的事。我们应该做的是，结合考试大纲把书认真仔仔细细地看清楚，搞明白，然后做笔记，把一本厚书读成薄书。2、仔细做笔记，归纳重难点把书拿到以后，第一先看一遍书，第二再仔细看一遍，第三遍把重点、难点、疑点分别总结归纳出来，然后写在笔记本上，反复进行操练，把所有的知识变成自己的知识。3、搞清教材中一些似是而非的东西特别要注意对教材上的数字、百分比、必须、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特别予以关注。要注意在看懂全书的时候，理出教材的脉络，做到首尾一致，中心突出，特别是前后章节有联系的地方，一定要特别关注。

2023年证券从业资格证考试报名时间3月9日开始。证券从业资格证考务安排：一、考务日程安排1、考试时间报名缴费时间：2023年3月9日15时至3月13日15时。退费时间：2023年3月11日15时至3月13日15时。准考证打印时间：2023年3月22日15时至3月25日18时（具体测试时间和考场地址将在准考证中明示）。测试时间：2023年3月25日。2、考试费用及缴费方式61元/科，采取网上交费的方式。证券从业资格证考试备考技巧：1、认真看书学习，考试大纲学透彻有好多人希望走捷径，希望考前几天看下书，做两套题，打听点消息就要过，这是根本不可能的事。我们应该做的是，结合考试大纲把书认真仔仔细细地看清楚，搞明白，然后做笔记，把一本厚书读成薄书。2、仔细做笔记，归纳重难点把书拿到以后，第一先看一遍书，第二再仔细看一遍，第三遍把重点、难点、疑点分别总结归纳出来，然后写在笔记本上，反复进行操练，把所有的知识变成自己的知识。3、搞清教材中一些似是而非的东西特别要注意对教材上的数字、百分比、必须、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特别予以关注。要注意在看懂全书的时候，理出教材的脉络，做到首尾一致，中心突出，特别是前后章节有联系的地方，一定要特别关注。

1、注册第一步：登录“中国证券业协会网上报名平台”进行注册。2、录报名第二步：注册后登录开始报名登录后会显示照片上传的页面。3、上传照片第三步，上传照片，按要求进行照片上传。4、报名第四步：点击“报名”开始填写报考信息。5、各项填写注意事项“居住城市”、“通讯地址”：写自己现居住地址即可。“工作单位”、“职位”：根据个人情况选择并填写，如果是在校生就填写：“无”， 对报考无影响。“工作年限”：根据自己的实际情况，在下拉菜单中选择;在校生选择“不足一年” 就成。“证件有效期”：填写身份证上面的有效截止日期。剩余各项根据个人情况填写。上传照片：需要符合报名系统要求，严禁小照片放大后使用。没有符合要求的照片怎么办：打开支付宝搜索证件照选择司法考试的尺寸，然后发到微信，在用电脑改下照片格式改成 jpg 格式的就行了。支付后保存，并将格式改为 jpg报名建议使用 windows 电脑与谷歌浏览器 or 火狐浏览器 最后：考试时间分为上下两场，但现在官方尚未公布具体考试安排，具体考试时 间和考场地址将在准考证中明示。