国证

受法律保护。中国证监会官网能够查询到相关备案的，可以在中国证监会监督管理委员会官网查询，如果期货公司名录有的就是正规的受法律保护。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证券监督管理委员会网址：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

《证券法》中的“证券”　　《证券法》中的“证券”是指资本证券68，68也就是说它是证明投资者对收益有请求权利的有价证券68法。该有价证券具有下述特点： 　　第一﹑证券的收益性68法。 　　68证券的投资者进行证券投资68，68其目的是要得到一定的收益68，68否则68，68其不会以资本证券的形式进行投资68，68当然证券的收益性并不等于投资者一投资就能够得到预期的收益68法。 　　第二﹑证券的风险性68。 　　68任何一个资本证券均有可能因证券经营者的经营不善或者证券市场的跌落而难以达到预期收益的目的68法。 　　第三﹑证券的变现性68法。68 　　证券的持有人可以依法将自己持有的证券通过转达让的形式收回自己的本金68法。 　　第四﹑证券的参与性68法。 　　68证券的参与性是对反映股权关系的股票来讲的68，68是指该证券的持有人可以根据持有的证券参与发行人的生产经营活动68法。 　　第五﹑证券的价悖性68法。68 　　证券的票面价格和证券市场上的价格并不完全一致68法。 　　第六. 证券投资有风险，入市需谨慎。 [编辑本段]证券转托管　　证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。 　　根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。 　　投资者买入的B股股份、认购的新股托管在其买入或指定的券商名下。如果B股投资者想变更托管券商，可以办理转托管。转托管有以下两种方法，各有不同的适用对象： 　　1．交易报盘转托管--适用于境内券商之间的转托管，程序同A股。 　　2．二类指令转托管--用于涉及境外券商的转托管。 　　以下我们介绍的是交易报盘转托管的办法。 　　办理手续(stock index) 　　1．在B股交易时间内，投资者在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写转托管资料,包括： 　　(1)股东代码、股东姓名、证券代码、证券名称、转出券商名称、代码； 　　(2)填写要转出的股票名称及股数(可以全部转，也可以只转一部分)； 　　(3)填写转入证券部的席位号。 　　2．在原开户证券部办完手续并确认后，第二天就可以到要转入的证券部查询是否到帐并开始交易。 　　操作要点 　　1．由于深市实行的是T+3交收，深市B股投资者若要转托管需在买入成交的T＋3日交收过后才能办理。 　　2．转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。 　　3．投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单； 　　4．转托管证券T+1日(即次一交易日)到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。 　　5．投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据)，投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。 　　注意事项 　　1．目前深圳证券交易所会员证券部席位号为6位数，投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错。 　　2．转托管只有深市有，沪市是没有的。 　　3．权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取； 　　4．配股权证不允许转托管 　　5．通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员 　　6．境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。 　　转托管费 　　转托管费为每次每户100港元。 [编辑本段]证券市场的作用　　1，对国家推动经济的发展效果。促进资金的横向融通和经济的横向联系，提高资源配置的总体效益。 　　2，对证券代销机构建立和完善自我约束，自我发展的经营管理机制。 　　3，对证券投资者开拓投资渠道，扩大投资的选择范围，适应了投资者多样性的投资动机，交易动机和利益的需求，一般来说能为投资者提供获得较高收益的可能性。 　　证券代码与证券种类每一只上市证券均拥有各自的证券代码，证券与代码一一对应，且证券的代码一旦确定，就不再改变。这主要是便于电脑识别，使用时也比较方便。　在上海证券交易所上市的证券，根据上交所\\"证券编码实施方案\\"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；201×××国债回购；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；900×××B股；737×××新股配售。　在深圳证券交易所上市面上证券，根据深交所证券编码实施采取4位编制方法，首位证券品种区别代码，具体见下表所示：0×××A股；1×××企业债券、国债回购、国债现货；2×××B股及B股权证；3×××转配股权证；4×××基金；5×××可转换债券；6×××国债期货；7×××期权；8×××配股权证；9×××新股配售。 　　证券交易手续费 　　 　　证券的交易佣金、费用等，参照在交易所上市交易的基金标准执行。具体为权证交易的佣金不超过交易金额的0.3%，行权时向登记公司按股票过户面值缴纳0.05%的股票过户费，不收取行权佣金。 　　证券交易手续费的重要性 　　佣金的重要性，见表为例 　　1、假如您的资金量为10万元，每月交易4次，佣金为0.1%、0.2%、0.3%等三种费率情况下的交易成本节约一览表： 　　 证券交易客户资金量每年交易次数年交易量佣金每年交易成本每年节约成本节约成本产生的收益率A10万48960万1‰96001920019.2%B10万48960万2‰1920096009.6%C10万48960万3‰2880000%　2、假如您资金量为10万元，每月交易20次，佣金为0.1%、0.2%、0.3%等三种费率情况下的交易成本节约一览表: 　　 证券交易客户资金量每年交易次数年交易量佣金每年交易成本每年节约成本节约成本产生的收益率A10万2404800万1‰9600096%B10万2404800万2‰960004800048%C10万2404800万3‰14400000%[编辑本段]目前中国证券公司　　 A-G　长城证券√国通证券国泰君安√国信证券国元证券东莞证券北京证券渤海证券财达证券财富证券√国都证券国海证券国联证券国盛证券东方证券√长财证券北方证券长江证券√长沙证券广东证券广发证券√广州证券√光大证券√东北证券成都证券诚浩证券川财证券大鹏证券√东海证券东吴证券方正证券富成证券第一证券大同证券大通证券德邦证券德恒证券H-J　海通证券√恒泰证券恒信证券恒远证券金新证券巨田证券√汉唐证券√航空证券河北证券河南证券宏源证券华安证券华创证券久联证券金元证券华西证券华夏证券√华鑫证券红塔证券华弘证券华林证券华泰证券华龙证券江南证券江信证券金通证券金信证券华福证券健桥证券K-S开封证券世纪证券√申银万国√首创证券上海证券平安证券科技证券昆仑证券联合证券联讯证券齐鲁证券汕头证券山西证券民生证券民族证券理想证券√洛阳证券闽发证券√南方证券√南京证券辽宁证券T-Z泰阳证券√中富证券√中关村证券中山证券中信证券√中银国际天同证券天一证券天元证券万联证券一德证券银河证券√招商证券√浙信证券中原证券万通证券蔚深证券√西北证券西部证券信泰证券兴安证券兴业证券亚洲证券√新疆证券西南证券湘财证券厦门证券

时光如梭，光阴荏苒。挥手弹指之间走入了2017年。最值得回味总结就是2016年的证券市场。这种梳理回味将会使得股市里惊心动魄的一幕幕又浮现在眼前。2016年首个交易日，作为熔断机制的基准指数，沪深300指数先后触发5%和7%的熔断阈值，股票现货和股指期货市场于13时33分起暂停当日交易。指数熔断的同时，两市再现“千股跌停”。熔断机制的制度安排一点问题都没有，主要是细节有问题，比如熔断幅度设置问题等。笔者还是期待这个好制度修正后，成熟后，继续推出。毕竟是发达国家的成熟经验。当然，任何制度都是双刃剑，利用好了有益；利用不好有害。这给2017年的证券市场工作提供了思考与反思。证监会主要领导变动是2016年一件大事。每一次证监会主要领导人事调整都引起市场较大变动。2016年2月份，中共中央决定，任命刘士余同志为中国证监会党委书记，免去肖钢同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定，任命刘士余同志为中国证监会主席，免去肖钢同志的中国证监会主席职务。客观地说，肖钢任证监会主席期间在制度建设，打击证券违法行为上做事不少。投资者还是挺怀念他的。多家上市公司2016年4月12日公告称，“徐翔系”投资平台持有的股份被轮候冻结，包括华丽家族、大恒科技、宁波中百、文峰股份等公司。徐翔操纵市场案浮出水面。对徐翔案进行查处彰显了监管层打击操纵市场违法行为的决心。把一个阳光、公开、透明、干净的市场还给投资者，时不我待，关系中国证券市场健康发展之大计。2016年5月27日发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，被看作是中国多层次市场迈向求质之路。《分层管理办法》设置了3套并行标准，申请挂牌公司进入创新层的标准与已挂牌公司进入创新层的3套标准基本一致，但同时作了适当调整。2016年6月27日起，全国股转公司对挂牌公司实施分层管理，并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情、信息披露文件，新三板分层时代正式到来。不过，半年多过去，效果似乎不十分明显。说明这台管理办法还有待检验。人社部、财政部6月21日发布《职业年金基金管理暂行办法》征求意见稿。根据征求意见稿，职业年金基金财产投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。与养老金一样都是市场期盼的活水增量资金，对于保证股市流动性预期稳定具有助力作用。进入7月份后万科举牌事件隆重登场。万科2016年7月19日表示，已向中国证监会、中国基金业协会、深交所、深圳证监局提交《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。此后事态演变宛如一场大戏，持续吸引市场眼球。暴露出中国资本市场制度极不完善，给野蛮人强盗以空子可钻。整肃已经势在必行了。全国首单地方国企市场化债转股项目落地。2016年10月16日，建设银行与云南锡业集团控股有限责任公司签署市场化债转股投资协议。银行贷款转股权是企业降杠杆的重头戏，社会各界期望值很高。首单落地不仅是企业降杠杆的开始，而且对资本市场直接融资意义重大。中国证监会和香港证监会11月25日联合公告，中国证监会、香港证监会决定批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互通机制（简称“深港通”）。深港通下的股票交易2016年12月5日开始。此举旨在促进内地与香港资本市场共同发展。期盼已久的深港通正式开通。形成了沪深与港南北共举的开放格局，是中国资本市场，更是对外开放迈出一步。中国证监会主席刘士余2016年12月3日在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上指出，希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。用来路不当的钱从事杠杆收购，行为上从门口的陌生人变成野蛮人，最后变成行业的强盗，这是不可以的。标志着一场整肃险资疯狂举牌的行动拉开了序幕。使得12月成为出台密集措施，整肃保险资金非规范投资的时期。2016年12月5日，保监会网站发布消息，近日，保监会下发监管函，针对万能险业务经营存在问题，并且整改不到位的前海人寿采取停止开展万能险新业务的监管措施。继5日暂停前海人寿万能险业务后，保监会派出两个检查组分别进驻前海人寿和恒大人寿。2016年12月9日，保监会网站发布公告，近期恒大人寿保险有限公司在开展委托股票投资业务时，资产配置计划不明确，资金运作不规范。根据《保险资金委托投资管理暂行办法》等相关规定，保监会决定暂停恒大人寿委托股票投资业务，并责令其进行整改。保监会主席项俊波2016年12月13日在保监会召开的专题会议上表示，保险资金一定要做长期资金提供者，而不是短期资金炒作者。要成为中国制造的助推器。保险业助推中国制造，就是要做善意的财务投资者，不做敌意的收购控制者。希望以整肃险资为突破口，还中国资本市场以朗朗晴空，使得中国资本市场在2017年走得更稳更健康。

线材和螺纹已经上市了，3月27日上市

利：1 筹集到更多的资金 2 扩大公司的知名度 3 分散风险 4 股权融资不用还本 5 提高公司的筹资能力 弊：1 公司控制权的稀释 2 股息没有税盾的效应 3 信息披露要求更高 4上市审批比较复杂

中国信达资产管理股份有限公司荣获中国证券金紫荆奖“最具投资价值上市公司”和“最佳投资者关系管理上市公司”。

通达信目前还无法通过编写公式的方法选出10大股东中包含中国证券金融股份有限公司的选股公式。如果想选也只能在F10里的股东研究里一只一只的筛选了。

上市公司一般可以通过以下方法从股市获取资金：1、股票质押上市公司向一些金融公司进行股票质押操作，获取一定的现金流，股票质押一般用于业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好的上市公司。一家商业银行接受上市公司的股票质押，不得高于该上市公司全部流通股票的10％，一家证券公司接受上市公司的股票质押，不得高于该上市公司全部流通股票的10％，并且不得高于该上市公司已发行股份的5％。2、减持上市公司的大股东在二级市场上进行减持操作，上市公司大股东任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1％。3、增发上市公司向社会公众增发股票，来获得一定的现金，其中定向增发要求发行对象不得超过10人，发行价不得低于公告前20个交易日市价均价的80％。温馨提示：以上内容仅供参考，不作为任何建议，投资有风险，入市需谨慎。应答时间：2021-08-12，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

本科生底薪1500元，收入主要与业绩挂钩。不知你是什么学历。研究生进入研发部门，收入在3000以上。

参与证券交易活动，没有什么“回款”，小心骗子。

中国证券金融股份有限公司联系方式：公司电话010-63211666，公司邮箱csf1@csf.com.cn，该公司在爱企查共有9条联系方式，其中有电话号码2条。公司介绍：中国证券金融股份有限公司是2011-10-28在北京市丰台区成立的责任有限公司，注册地址位于北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1层东侧。中国证券金融股份有限公司法定代表人聂庆平，注册资本15,000,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看中国证券金融股份有限公司更多经营信息和资讯。

参与证券交易，从来没有“回款”这说法，小心一点。

简称“证金公司”，中国证券金融股份有限公司是经国家同意，中国证券监督主管部门批准，由上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同发起设立的证券类金融机构。

中国证券金融股份有限公司成立于2011年10月28日，法定代表人：陈飞，注册资本：15,000,000.0元，地址位于北京市西城区丰盛胡同28号楼12层1201。公司经营状况：中国证券金融股份有限公司目前处于开业状态，公司拥有2项知识产权，目前在招岗位2个，招投标项目11项。建议重点关注：爱企查数据显示，截止2022年11月26日，该公司存在：「自身风险」信息1条，涉及“经营异常”等；「关联风险」信息305条，包括其投资的“泛海控股股份有限公司”等企业存在风险。以上信息来源于「爱企查APP」，想查看该企业的详细信息，了解其最新情况，可以直接【打开爱企查APP】

中国证金公司是中国政府设立的国家级投资公司，属于中国金融行业重要的金融实体之一。其主要任务是管理和运营国家重要的金融资产，包括国有股权、金融投资等。中国证金公司的目标是保值增值国家金融资产，提升国家财富。它承担着国家战略投资、改革发展资本等重要职责，积极参与国内外资本市场的投资运营，推动中国金融业的发展和国家经济的稳定增长。

【答案】：B《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

【答案】：A《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第8条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

【答案】：D中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，、具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。

【答案】：C中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的"四五六条款"对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。

【答案】：D中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，、具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。

人民币升值对证券市场的影响途径主要来源于经常项目和资本项目两个方面。一方面，人民币升值必将改变我国现有进出口状况，进而影响对进出口依存度大的上市公司的基本面及业绩；另一方面，人民币升值将吸引国际投机资本，以正规和非正规渠道进入中国证券市场进行套汇，尽管我国资本市场相对封闭性，以及现阶段人民币资本项目下不可自由兑换，但实际上境内外资本管道是在逐渐连通的，从资本市场来说，h股、b股、a股市场的qfii等都是连接境内外的管道，从外汇市场而言，沿海一带发达的地下外汇市场已成为我国正规外汇市场的重要补充。一旦人民币步入升值周期，这些巨额资金以各种方式自由进出证券市场以获取人民币汇率上升带来的丰厚收益。从而也给我国证券市场将带来深远的影响。　　人民币升值对a股上市公司的影响各不相同。人民币升值后，出口减少，进口增加。虽然经过多年的发展，我国经济结构进一步优化，但出口产品中密集型产品仍居主导，主要是以价格取胜，一旦人民币升值，价格优势将不复存在，从而出口将受到严重影响，目前1300多家上市公司中与进出口直接相关的个股主要集中纺织、机电、从事外贸进出口的企业，像四川长虹（600839）、申达股份（600626）、鲁泰a（000726），雅戈尔（600177）等未来的业绩将呈现一个利空的走势。同时由于进口的增加，人民币升值意味进口产品成本的降低，比如石化板块、航空板块、高科技板块的上市公司，因为飞机、汽油等进口物品成本的大幅度降低，盈利上升，总体表现为利多，中石化（600028）、上海石化（600688）、扬子石化（000866）在未来人民币升值的趋势下，其业绩将被市场普通看好。再次是高科技产业，这些行业的关键设备或配件往往依靠进口，随着人民币升值，但汽车行业和农业板块将因人民币升值受到较大的冲击，汽车行业的关税已经在大幅下调，国产汽车和进口汽车价格已非常接近，一旦人民币升值，国产汽车将失去竞争力。　　人民币升值对沪深b股的影响略有差异。由于深市b股和沪市b股分别以港币和美元计价，美元的走弱会使沪市b股市值缩水，投资者面临着系统性汇率风险造成的投资损失，国内投资者是目前b股市场的投资主体，人民币的升值趋势导致多数投资者目前不愿以现在价格兑换美元投资b股市场，缺乏资金支持沪市b股未来一段时期仍将整体走弱，但从另一个层次来看，如未来一段时间内，国家为缓解人民币升值压力启动b股市场，人民币升值的长期性与b股投资的高收益将成为投资者未来博弈b股市场的两种选择。　　人民币升值对债券市场的影响。自97年亚洲金融危机以来，我国一直处于通货紧缩阴影之中，近年来压力有所降低，但人民币升值后有可能加剧通货紧缩的局面。人民币升值后，出口将受到严重影响，进口的增加相对低价进口商品的涌入将导致我国物价水平的下降，从而造成利润率水平以及名义利率水平的降低。一方面，发债货币成本逐渐降低，有利于二级市场；另一方面，利率处于下降通道，债券发行人减少发债的意愿，一定程度上又阻碍了债券一级市场的发展。从长期来看，人民币升值会对债券流通市场起到推动作用。

中国证券监督管理委员会关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定为建立健全期货投资者保护长效机制，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》（证监会令第38号，以下简称《暂行办法》）等有关规定，现就期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金（以下简称保障基金）的有关事项规定如下：一、各期货交易所应根据《暂行办法》第九条、第十条的规定，按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳保障基金的启动资金；按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳以前年度（2007年8月至2009年12月）应缴纳的后续资金。上海期货交易所和大连商品交易所于2008年8月已经缴纳的首批启动资金可从中扣减。各期货交易所应在本规定施行之日起7个工作日内将上述资金划至中国期货保证金监控中心开设的保障基金专用账户。二、从2010年起，各期货交易所和期货公司应按照《暂行办法》第九条、第十条规定按季度缴纳保障基金的后续资金。期货公司暂不缴纳以前年度（2007年8月至2009年12月）应缴纳的后续资金。各期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳保障基金，并按期货公司代理交易额的千万分之五至十代扣代缴期货公司应缴纳的保障基金。各期货公司缴纳保障基金的比例与期货公司分类评级结果的对应关系见附件。三、各期货交易所应核定各期货公司在其交易所发生的代理交易额，并按各期货公司评级对应的缴纳比例计算各期货公司应缴纳的保障基金。我会将书面通知各期货交易所期货公司每年的分类评级结果，各期货交易所应在收到分类评级结果的次月起按照新比例计算各期货公司应缴纳的基金。四、各期货交易所应按时足额缴纳应缴的和代扣代缴的保障基金，并书面通知期货公司扣缴情况，期货公司应及时补足结算准备金账户资金。各期货交易所和期货公司不得故意拖延或拒绝缴纳基金。五、各期货交易所和期货公司应依据《企业会计准则》和相关会计制度做好会计处理工作，并依据《关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关问题的通知》（财税[2009]33号）和《关于期货投资者保障基金有关税收问题的通知》（财税[2009]68号）办理相关减免税事宜。六、本规定自公布之日起施行。附件：期货公司缴纳保障基金比例与期货公司分类结果对应关系表附件：期货公司缴纳保障基金比例与期货公司分类结果对应关系表期货公司级别 缴纳保障基金比例AAA级 代理交易额的千万分之五AA级 代理交易额的千万分之五点五A级 代理交易额的千万分之六BBB级 代理交易额的千万分之六点五BB级 代理交易额的千万分之七B级 代理交易额的千万分之七点五CCC级 代理交易额的千万分之八CC级 代理交易额的千万分之八点五C级 代理交易额的千万分之九D类 代理交易额的千万分之十

包括八方面：拟定证券期货投资者保护政策法规；负责对证券期货监管政策制定和执行中对投资者保护的充分性和有效性进行评估；对证券期货市场投资者教育与服务工作进行统筹规划、组织协调和检查评估；协调推动建立完善投资者服务、教育和保护机制；研究投资者投诉受理制度，推动完善处理流程和运行机制，组织有关部门办理投资者咨询服务事宜；推动建立完善投资者受侵害权益依法救济的制度；按规定监督投资者保护基金的管理和运用；组织和参与监管机构间投资者保护的国内国际交流与合作。数据显示，截至2011年末，中国境内股市已成为全球第三大市场，仅次于美国和日本。股市投资者规模数量全球最大，股票市场开户数约为1.65亿户，其中机构投资者约70万户，个人投资者约1.64亿户，占99.6%。投保基金将纳入投保局据悉，中国证券投资者保护基金有限责任公司（下称“投保基金”）将纳入投保局，投保基金为财政部全额预算拨款管理单位。投资者投诉的接待和处理原本由其负责 。投保基金官方网站资料显示，该公司成立于2005年6月，并于8月30日注册成立，为国有独资的保护基金公司，由国务院出资，财政部一次性拨付注册资金63亿元。投入运作后，其每年的主要收入来源为新股发行时申购资金冻结时产生的利息。2011年新股发行冻结资金共计17.83万亿元。投保基金虽是非营利性机构，但其性质为公司。主要职责是筹集运作投资者保护基金，监测证券公司风险、参与处置问题券商等，同时承担投资者的教育和诉讼纠纷等职能。在去年11月底，投保基金总经理庄穆在参加投资者保护网基金频道线上座谈会上表示，投资保护局的下一步方向主要是建立投资者纠纷的调解、仲裁机制。要转变对于投资者保护理念的认识，改变以前过于重视金融机构而忽视投资者的诉求。投资者保护部门的设立要追溯到2010年。当年央行即提出效仿美联储成立专门的金融消费者保护机构的设想，但该设想在业内始终未被全面认同。从目前推出的结果看，最终仍是沿用了“一加三”的分业管理框架。除了证监会的投保局以外，据媒体报道，保监会下设的保险消费者权益保护局于去年10月底成立。保监会、证监会已下设保险保障基金和证券投资保护基金，银行业协会下亦有消费者保护委员会。

2005年8月30日登记成立，2005年9月29日正式开业

是。根据查询中国证券投资者保护基金有限责任公司官网得知，该公司属于央企。中央企业，是指由中央人民政府（国务院）或委托国有资产监督管理机构行使出资人职责。

【答案】：A、C本题目考察股市行情的基本指标知识点。目前,我国股市在每个交易日的9:15-9 ：25为开盘集合竞价时间，股票的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。上海证券交易所规定，股票的收盘价为当日该股票最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）；当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所规定，股票的收盘价通过集合竞价的方式产生，每个交易日的14:57—15:00为收盘集合竞价时间；收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该股票最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价；当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。故，A,C选项正确，我国证券交易所的竞价方式有集合竞价和连续竞价。

【答案】：B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》第十一条，主板（含中小企业板）公司应当在每个会计年度上半年度结束之日起2个月内将半年度报告全文刊登在中国证监会指定网站上。

能的，只不过你知道的某些上市公司不是国内的。比如，联想是上市公司，但是在香港上的。中粮也是上市公司，也是在香港。在证监会的网站查不到。另外，查上市公司还是去上交所和深交所的网站比较容易。

中国证监会河南监管局公务员转任公告 　　为加强我局监管工作力量，根据《公务员法》关于公务员转任的有关规定，经中国证监会批准，我局拟开展公务员转任工作。现将有关事项公告如下： 　　转任工作遵循“公开、公平、竞争、择优”的原则，按照报名与资格审查、考试、体检、政审等程序进行。 　　一、转任范围、专业及数量 　　（一）转任范围：面向全国县（市、区）及以上政府机关，及参照公务员管理事业单位开展转任工作。 　　（二）转任专业及要求 　　1、会计类专业：包括会计、审计、财务管理专业毕业，必须有会计师（中级）职称，注册会计师优先。 　　2、法律类专业：法学（不含法律硕士）类、公安类的治安、侦查及相关专业毕业，必须有法律职业资格证书。 　　3、财经类专业（会计专业以外）：财经、经济类专业毕业，研究生学历和硕士学位，有较强的经济类公文写作能力，年龄在30周岁以下（1979年7月20日及以后出生）。 　　4、计算机类专业：计算机类专业毕业，必须有计算机三级以上证书。 　　（三）转任数量：本次拟转任公务员10名。 　　二、报考条件 　　报考人员应同时具备以下基本条件： 　　1、拥护中华人民共和国宪法，无违法违纪记录，品行良好； 　　2、公务员或参照公务员法管理的工作人员（不含工勤人员）； 　　3、除特别指明外，具有大学本科（全日制普通高校四年制）以上学历、学士以上学位； 　　4、具有2年以上报考专业工作经历； 　　5、除特别指明外，年龄在28周岁以下（1981年7月20日及以后出生），条件优秀者年龄可适当放宽； 　　6、身体健康，能适应监管工作要求； 　　三、岗位性质及工作地点 　　本次转任均使用国家主管部门核批的正式编制，工作地点在郑州。 　　四、报名和资格审查 　　本次转任通过网上报名,报名程序如下： 　　（一）报考人员即日起可登陆中国证监会网站（www.csrc.gov.cn），点击“派出机构转任”浮动窗口查看我局详细公告，下载填写《报名登记表》。 　　报名截止时间：2009年8月7日17：00。 　　（二）填写《报名登记表》应特别注意以下事项： 　　（1）考试将分“会计、财经、法律、计算机”四个专业科目进行，报考人员只能选择参加一个专业科目的考试，请务必明确填写。 　　（2）报考人员需逐条对照报考专业要求，在报名表相关项目中如实填写所学专业、专业工作情况和起止日期、资格证书及编号等信息。 　　（3）报名信息确认提交后，不得多次重复报名。 　　（4）报考人员报名与考试时使用的身份证必须一致。 　　（5）报考人员应准确填写联系方式，并保持联系畅通。 　　3、《报名登记表》请以电子邮件发给我们，邮件主题统一为：“XXX（姓名）XX专业转任报名”。 　　4、审查通过人员名单将在证监会网站和我局局外网上同时公布，并以电话告知本人。 　　电子邮箱地址：wuzhy@csrc.gov.cn 　　报名咨询电话：0371-69337562，0371-69337691 　　联系人：吴臻雅、刘学

中国证监会官网是：csrc.gov.cn1、百度搜索“中国证监会官网”。2、根据排名如图，点击进去，右上角搜索“备案”，即可查找相关备案信息。

第一先看你的基金是那个基金公司的，可以去中国证券业协会查有你的基金公司名字伐，有的就说明是国家认可的，没有就是骗人的。再去这个基金公司看看情况，每一个基金审核都会通过证监会的，你也可以去那里查。一般我们是不能买卖国外的基金和股票的，直接去买或者间接都是假的骗人的。除非买国家认可的基金公司的QDII类型的基金才可以买国外的股票或者基金。

要查某上市公司历年股本结构，无需登录中国证监会网站查询。可以在巨潮资讯网输入上市公司股票代码，查询其招股说明书，或工商变更公告。望采纳。

1、如果举报还是在处理中，还未做出处理结果的时候，举报方可以通过举报入口自办取消举报(目前仅限于图片发布侵权举报)；除盗用图片以及商品侵权外，都不可以进行撤销。尚在处理期的投诉，可由投诉方登陆我的xx-信用管理-我作出的投诉举报中，进行撤销操作。若已处理结束的，则需由投诉发注册邮箱发信件至客服邮箱，告知具体事宜申请撤销。2、假如举报在处理中，举报有了处理结果，并且给了被举报方处罚地时候，举报方则无法自主取消举报，需要通过帮助中心地留言入口申请由客服人员来撤销，另外要要注意地是，针对于炒作信用度地举报，假如被举报方受到处罚，举报方留言申请撤销处罚是无效地，要要被举报方提供与炒作会员地真实买卖凭证进办申请，所以请您慎重发起对其他会员地举报。

证监会官方网站 www.csrc.gov.cn ，总部在北京市西城区。

1、梦见美国全国证券交易商协会的预兆境遇安泰，身心健全，希望目的达成，能逃过灾害而免祸患，安定成功，优秀伸张发展，一帆风顺之三才佳配。【大吉昌】吉凶指数：91（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见美国全国证券交易商协会的宜忌「宜」宜邮寄明信片，宜收心，宜念故人。 「忌」忌笑对指责，忌与陌生人交谈，忌听歌。3、梦见美国全国证券交易商协会是什么意思梦见美国全国证券交易商协会，按周易五行分析，财位在东南方向，桃花位在正东方向，幸运数字是7，吉祥色彩是黑色，开运食物是芋头。梦见美国全国证券交易商协会，与同僚、上司间有一触即发的态势。一味强调自己的想法，似乎没有获胜的机会。还是抱著吃亏就是占便宜的精神，先道歉了事算了。同时对情人、家人的态度更应收敛一点，别将自己的情绪发　到亲密的人身上喔。晚上一回家就先冲个澡，去掉一身疲倦也可转换气氛。另外，这段时间的饮食容易影响臀围，该稍微控制一下饮食热量。 怀孕的人梦见美国全国证券交易商协会，预示秋占八月生女，其余可生男。本命年的人梦见美国全国证券交易商协会，意味着诸事宜守不宜进，待人忠厚老实为根本。恋爱中的人梦见美国全国证券交易商协会，说明只要互相沟通，不可意见冲突。做生意的人梦见美国全国证券交易商协会，代表不能性急，不能疏忽，否则弄巧成拙。做生意的人梦见美国全国保险公司，代表阻碍在先，火烛小心，渐渐顺利得财。做生意的人梦见全国减税，代表前半年较不利，年底顺利，有财。梦见证券行业协会，按周易五行分析，吉祥色彩是绿色，幸运数字是2，财位在正北方向，桃花位在东南方向，开运食物是菠菜。恋爱中的人梦见美国统一证券公司，说明能互相体谅坦诚对待，婚姻可成。怀孕的人梦见美国统一证券公司，预示生男。春占生女。梦见证券行业协会，与周围的其他人意见不合甚至有发生争吵的危机。而自己的精神面上也有著较大变化的暗示。感到压力无法承受时最好找个朋友谈一谈，好友的意见应该有助于解决问题。此外还应留意疏忽造成小失误发生的可能，尤其是机械操作方面的意外。 怀孕的人梦见全国减税，预示生女，冬占生男。剖腹生产较安全。梦见证券业协会，掌握到越多的信息，对你越有利！这两天的事情要做好，往往需要有足够的信息量，可以让你综合起来做判断！除了自己在工作/学业上掌握的资料之外，报纸、杂志等媒体上的新闻也能让你在宏观上有所感觉。从街坊巷闻中了解民生也是不错的途径呢！ 做生意的人梦见中国证券业协会，代表进展较慢，有财可得。梦见国际证券市场协会，按周易五行分析，财位在正东方向，桃花位在西北方向，幸运数字是7，吉祥色彩是黑色，开运食物是生姜。本命年的人梦见中国证券业协会，意味着诸事阻碍不顺，慎防中毒、金石之伤，谨慎为妙。恋爱中的人梦见中国证券业协会，说明只要互相信任，坦诚对待可成夫妻。本命年的人梦见美国联合商业协会，意味着前半年时来运转贵人扶助，后半年防官司。做生意的人梦见国际证券市场协会，代表在顺利中稍有阻碍。

是的。2007年以来，在德国上市的中国股票平均下跌近60%。至今在德国上市的18只中国股票中，17只跌幅从9%到93%不等。　　2007年第一家在德国上市的中德环保技术公司(ZhongDe Waste Tech)的股价，从当初发行价26欧元下跌到1.96欧元，跌幅达93%。同年上市的亚洲竹业(Asian Bamboo)也下跌82%。网格软件集团(VSG Vange Software Group)在德国上市才1年，下跌82%。中宇卫浴(Joyou)跌幅为9%。唯一涨价的只有2011年进入德国股市的索力(Ultrasonic)，涨幅为12%。　　有媒体分析称，德国市场投资者对于来自中国的企业普遍存在不信任。据悉，多数上市企业的规模不是非常大，它们进军德国证交所的目的并非为融资，而是为提高品牌知名度。此外，中国企业成功上市后，不能很好遵守当地法规，不能按时提交年度报表，甚至财务报表数字有出入。此外，法兰克福股市为吸引更多中国企业上市，门槛很低，德国证券监督机构对于中国企业的监督也相对松懈。

【答案】：A中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》。《指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》（国家标准GB / T4754-94）为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。

债券投资论文： 当前我国证券市场监管的现状及对策研究 摘要：证券市场是信用制度与市场经济发展到一定阶段的产物，是一个风险高度集中的市场，具有风险来源广、传导性强和社会危害巨大等特点。目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存在很大的差距。本文从证券市场监管的理论依据出发，分析了我国证券市场监管的现状及存在的主要问题，提出了完善我国证券市场监管的对策建议。 关键词：证券市场；自律监管；行政监管 证券市场作为金融市场的重要组成部分，对国民经济的发展起着及其重要的推动作用。证券市场特有的筹集资金、资产重组、公司价值发现及风险提示等功能是市场经济条件下，一国经济健康、稳定运行的必要条件。由于证券市场运作机制复杂、资本虚拟性等原因，产生风险的可能性极大。实践表明对证券市场进行监管可以提高运行效率，防范和化解风险，使证券市场更好地为国民经济服务。 一、公共利益论简述 公共利益论是二十世纪二十年代世界性经济金融危机之后提出的。这种理论认为，监管的基本出发点就是要维护社会公众的利益，而公众利益涉及千家万户、各行各业，维护公众利益只能由国家法律授权的机构来行使。市场难免存在缺陷，纯粹的自由市场必然会导致自然垄断与社会福利的损失，并且还存在外部效应和信息不对称带来的公平问题。在现实经济中通常存在以下几个方面的市场失灵：自然垄断。假设在社会理想的产出水平下，只有一个厂商从事生产，该产业的生产成本最小化，那么此时的市场就是自然垄断市场。处于该行业中的每个公司都会在利益驱动下争相兼并扩张，之后形成垄断市场而不是自由竞争的市场。垄断者通过限制产量、抬高价格，使商品价格超过边际成本而获取超额利润，必然带来导致市场效率的丧失。"外部效应。外部效应是指未被交易双方包括在内的额外成本或额外收益。在提供商品及服务时，如果社会利益或成本与私人利益或成本之间存在差异，那么自由竞争就无法实现资源的有效配置。尽管私人之间可能通过协议来解决外部效应问题，但达成协议的交易费用往往过高，而市场监管却能有效地消除外部效应。信息不对称。在商品生产者和消费者之间，信息分布往往不对称，一般而言生产者比消费者拥有更多的信息。生产者从自身的利益出发，而不是按优质优价的原则来出售商品。这样在相同的价格水平下，销售质量更好的生产者被迫退出市场以逃避损失，而质量较差的生产者则乘机占领市场，出现“劣货驱逐良货”的现象。信息不对称要求更多的信息披露，使消费者能够据此区分产品质量的高下，监管正是消除信息不对称的有效方法。由于市场存在上述缺陷，公共利益论认为在市场失灵的情况下对其实施监管能提高公共利益。 二、我国证券市场监管的现状及存在的主要问题 以前，证券市场监管主要由中国人民银行主管，体改委、国家工商局等其他政府机构及上海、深圳两地地方政府参与管理的形式。成立国务院证券委和中国证监会以后，证券监管由国务院证券委负责，中国证监会作为证券委的执行机构，承担起对我国证券市场的监管任务。国务院撤销了证券委，同年确认中国证监会为证券监管的主管机关。随着证券市场的发展，我国证券法律制度也逐步建立起来，如《公司法》、《国库券条例》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》、《公开发行股票公司信息披露制度》、《证券市场禁入制度》等一系列证券法律法规均已颁布执行。作为根本大法的《证券法》的出台，进一步确立了中国证券市场法律规范的框架。以沪深交易所设立为标志，中国证券市场短短十几年走过了国外证券市场上百年的自然演进的发展过程，应当说政府的积极推进功不可没，然而毋庸讳言，年轻的中国证券市场在快速成长的过程中还存在不少问题：!监管制度缺乏长远规划。中国证券市场从无到有，发展到现在的规模，成绩斐然。然而，由于市场发展迅猛，政府监管部门疲于应付大量繁杂的日常事务性工作，不经意忽略了对市场发展急待解决的根本的监管制度建设。为了尽快解决一些短期凸#显的问题，往往采取急救办法，甚至以行政命令的方式强行调控市场，虽然暂时缓和了事态，但是很可能为日后的市场发展和监管工作带来了意想不到的隐患。监管存在滞后性和弱效性。尽管我国证券监管机构近年来加大了对欺诈与操纵的打击力度，但行政监管往往是事后监管，监管存在显著的滞后性和弱效性。 滞后性。从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。如“中科创业”、“亿安科技”操纵股价行为在发生数年以后才被发现，而“琼民源”事件的查处过程竟长达两年。另一方面，监管力量相对有限，调查费用不菲，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。("弱效性。对违规行为处罚显得过轻。如民源海南公司动用银行贷款和透支操纵“琼民源”股价非法获利))万元，查处后除了没收非法所得以外，仅处以警告和罚款了事。实际上，对上市公司违规行为的处罚却转嫁到公司股东身上，并无过错的中小股东往往受害最深。对应承担直接责任的违规公司的高管人员处罚过轻，弱化了监管效果。"证券监管决策缺乏科学性。目前我国的证券监管体制决定了中国证监会是证券市场的唯一监管机构，一方面提高了证券监管决策实施的权威性，但另一方面却可能有损决策的科学性。我国的证券监管机构作为政府代表，除了承担监管职责以外，还担负着培育和完善证券市场的职能，而当前经济体制改革中的焦点问题———金融体系的创新与改革———是一项牵涉到方方面面的系统工程，这些背景决定了不同领域的金融法规政策之间存在高度的相关性和制约性。比如，证监会的某项措施可能符合单一证券监管目标的最优化，但由于与其他金融管理机构处于分割状态，其监管决策未必能达到国家整体金融及经济发展的最佳效果，因此证券监管决策缺乏科学性在所难免。对投资者的保护机制不够完善。海外成熟的证券市场对投资者的保护主要有以下几个途径： 转贴投资者教育机制。对投资者在证券市场基础知识、证券法律法规等方面加强教育，尤其是加强市场风险教育，有利于投资者熟悉市场、认识市场运作的客观规律，就像对适龄儿童进行系统的免疫接种一样，打预防针对增强自我保护能力大有好处。投资者诉讼机制。投资者可以通过集团诉讼等方式，对作出虚假信息披露的公司提起诉讼，并且比较容易获得相应的赔偿。投资者赔偿机制。国外的证券市场通常设有赔偿基金：一方面，可以提高投资者入市的积极性；另一方面，可以构建防范系统风险的缓冲机制，由市场风险引起的损失可以得到有效的赔偿。目前，我国的投资者教育机制刚刚起步，投资者诉讼机制和赔偿机制还未真正建立并发挥作用。 三、完善我国证券市场监管的对策建议 证券市场在国民经济中的地位和作用越来越重要，可以预见随着证券市场的发展证券监管将面临前所未有的挑战。与中国证券市场的实际情况相适应的高效率的证券监管是保障我国证券市场健康发展的重要前提。以下从监管法律制度建设、上市公司监管、独立董事制度、证券市场监管体制等四个方面提出完善我国证券市场监管的对策和建议：对证券市场监管法律制度建设问题，应从以下方面入手： 确立证券市场监管机构的法律地位，进一步明确证券监管机构法律地位的条款和细则；加强立法建设，增强证券监管法律制度体系的完备性和配套性，提高法律体系的统一性和整体性；增强证券监管法律法规的科学性和可操作性，强化法制内容的实效性；-"建立健全证券监管法律法规的实施机制，杜绝有法不依的现象，加大执法力度；适应证券网络化和市场开放的发展趋势，尽快制订适宜的相关监管规章制度。!从规范和发展两方面抓好上市公司的监管工作。在加强上市公司监管的同时，努力为上市公司的健康发展创造良好的外部环境，以监管激励上市公司持续发展。加强证监会派出机构监管职能，建立健全派出机构监管绩效考评机制。重点加强上市公司信息披露监管，增强信息披露的有效性。加强上市公司监管的制度建设，切实搞好上市公司监管工作。"独立董事制度。首先，确立独立董事应有的社会地位，提高独立董事参与上市公司最大决策的程度，培育并建立独立董事人才库；其次，明确区分独立董事与监事会的不同职责，充分发挥独立董事在上市公司规范运作中的作用；最后，加强关于独立董事的法规和各项规章制度落实的监督，完善独立董事制度运行的外部环境。#建立一个主体多元化，结构多层次，相互协调又相互制衡的高效的证券市场监管体制，逐步改变目前仅由证监会单方面垄断监管规则制订的局面，缩小行政监管直接作用于市场的范围。让证券交易所和证券业协会等自律监管主体来填补行政监管收缩后留下的空白，强化自律监管对行政监管的制衡，多方面约束并尽可能减少政府机构执法中腐败现象的发生。除了上述几个方面的问题以外，值得一提的是，对监管者的监督在我国几乎还是一片空白，因此要努力推动监管的法制化和市场化，建立有效的权力制衡机制，包括内部制衡机制和外部制衡机制，保障公众及媒体的监督权力，强化社会舆论监督。 参考文献： 曹凤岐等 ，证券投资学（第二版）北京：北京大学出版社，郑燕洪，信息不对称、道德风险与市场纪律———国际金融监管新趋势的模型解析 特区经济 易宪容， 美国金融业监管制度的演进世界经济，高西庆。证券市场的发展和监管必须正确处理三个关系中国党政干部论坛，

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过　2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订　根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正）目录第一章　总则第二章　基金管理人第三章　基金托管人第四章　基金的运作方式和组织第五章　基金的公开募集第六章　公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回第七章　公开募集基金的投资与信息披露第八章　公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算第九章　公开募集基金的基金份额持有人权利行使第十章　非公开募集基金第十一章　基金服务机构第十二章　基金行业协会第十三章　监督管理第十四章　法律责任第十五章　附则第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。第四条　从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条　基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第六条　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第七条　非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第八条　基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第十条　基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条　国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责。第二章　基金管理人第十二条　基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。第十三条　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。第十五条　有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。第十六条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。第十七条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。第十八条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第十九条　公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（六）编制中期和年度基金报告；（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第二十条　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（五）侵占、挪用基金财产；（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。第二十一条　公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。第二十二条　公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。第二十三条　公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（一）虚假出资或者抽逃出资；（二）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；（三）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；（四）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。第二十四条　公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（三）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（五）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。第二十五条　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。第二十六条　公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。第二十七条　在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。第二十八条　有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：（一）被依法取消基金管理资格；（二）被基金份额持有人大会解任；（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（四）基金合同约定的其他情形。第二十九条　公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。第三十条　公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。第三十一条　对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。第三章　基金托管人第三十二条　基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。第三十三条　担任基金托管人，应当具备下列条件：（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；（二）设有专门的基金托管部门；（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（四）有安全保管基金财产的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。第三十四条　本法第十五条、第十七条、第十八条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员。本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员。第三十五条　基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。第三十六条　基金托管人应当履行下列职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第三十七条　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。第三十八条　本法第二十条、第二十二条的规定，适用于基金托管人。第三十九条　基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；（二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。第四十条　国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：（一）连续三年没有开展基金托管业务的；（二）违反本法规定，情节严重的；（三）法律、行政法规规定的其他情形。第四十一条　有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（一）被依法取消基金托管资格；（二）被基金份额持有人大会解任；（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（四）基金合同约定的其他情形。第四十二条　基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。第四十三条　基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。第四章　基金的运作方式和组织第四十四条　基金合同应当约定基金的运作方式。第四十五条　基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。第四十六条　基金份额持有人享有下列权利：（一）分享基金财产收益；（二）参与分配清算后的剩余基金财产；（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（七）基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。第四十七条　基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（三）决定更换基金管理人、基金托管人；（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（五）基金合同约定的其他职权。第四十八条　按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：（一）召集基金份额持有人大会；（二）提请更换基金管理人、基金托管人；（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（五）基金合同约定的其他职权。前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。第四十九条　基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。第五章　基金的公开募集第五十条　公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。第五十一条　注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：（一）申请报告；（二）基金合同草案；（三）基金托管协议草案；（四）招募说明书草案；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。第五十二条　公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（一）募集基金的目的和基金名称；（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；（三）基金的运作方式；（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；（九）基金收益分配原则、执行方式；（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；（十二）基金财产的投资方向和投资限制；（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；

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你真是够笨的啊！你是大陆人 不是海南人的吧？我是三亚当地人！我是在三亚出生的！我知道卖报纸的！你想买那报纸你就去报刊亭那里不就有卖的了吗？！这个你还需要去问别人？如果没有卖的话你就打电话去三亚晨报那里去预定 那里就有报纸卖的！

【答案】：A、B、D、E本题考查我国证券公司准入条件。选项C应该是未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。

韩国证券市场的真正发展，源于1962年韩国政府制定的“证券交易条例”和 1968年出台的 “关于培育资本市场的特别法”。到2002年，韩国证券交易所已有850多家企业上市，1996年开设的KOSDAQ市场也有800多家上市公司， 1999年市值最高时曾达到350万亿韩元，约合3000亿美元。发展至今，韩国的证券市场已经成为充分国际化的开放性经营和投资市场。早在1981年，韩国政府制定了分阶段开放证券市场的十年计划。 1992年1月起更是改间接开放为允许直接投资，初始限度为上市企业发行股票总数的10%，而后逐步加大。1998年5月，政府取消了对外国投资者证券投资和证券经营机构的所有限制，进入了充分自由竞争发展的时代。2005年1月，韩国合并原韩国证券交易所（KSE）、韩国期货交易所（KOFEX）及韩国创业板市场（KOSDAQ），正式更名为韩国证券期货交易所（KRX）。根据世界主要交易所联盟2004年的统计资料表明，KRX市价总值为3,985.6亿美元，排名第15位，成交金额4,887.2亿美元，排名第12位，与香港证券市场相比，KRX市价总值略低，但成交金额高出香港证券市场。

申万研究始终名列基金公司服务市场佣金总量前茅，连续多年名列全国社保基金理事会证券综合服务评价第一名。在由《新财富》、《证券市场周刊》等独立媒体组织、由国内机构投资者参与评比的活动中，申万研究连续多年获得“最具影响力研究机构”、“最具独立性研究机构”和“本土最佳（金牌）研究团队”等诸多荣誉。

公司主要设宏观、策略、行业等研究部门，服务于各类客户的机构销售部、财务顾问部、市场部，及各类支撑前台研究、销售业务的后台部门。其中，研究部门建立的是以宏观研究为指导，以策略研究为核心，以公司行业研究为基础，兼顾债券、基金和衍生品等各领域的全覆盖的中资概念证券投资研究体系。

中国证监会和四大会计事务所相比较，中国证监会好。1、中国证监会是中国的金融监管机构，主要职责是维护中国证券市场秩序，保护投资者权益，促进证券市场的发展。2、四大会计事务所是全球最大的专业服务机构之一，包括普华永道、德勤、毕马威和安永，它们主要提供审计、税务、咨询等服务。这些机构的优劣，需要根据不同情况具体分析。例如，在投资决策中，需要考虑的因素包括市场风险、投资回报率、机构的信誉等等。

中国证券业协会统计114家，下面是证券公司2012年度经营数据。如果满意，请采纳哦，谢谢！ 中国证券业协会对证券公司2012年度经营数据进行了统计。证券公司未经审计财务报表显示，114家证券公司全年实现营业收入1294.71亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入504.07亿元、证券承销与保荐业务净收入177.44亿元、财务顾问业务净收入35.51亿元、投资咨询业务净收入11.46亿元、受托客户资产管理业务净收入26.76亿元、证券投资收益（含公允价值变动）290.17亿元、融资融券业务利息净收入52.60亿元，全年实现净利润329.30亿元，99家公司实现盈利，占证券公司总数的86.84%。　　据统计，截至2012年12月31日，114家证券公司总资产为1.72万亿元，净资产为6943.46亿元，净资本为4970.99亿元，客户交易结算资金余额6002.71亿元，托管证券市值13.76万亿元，受托管理资金本金总额1.89万亿元。

协会是指：由个人、单个组织为达到某种目标，通过签署协议，自愿组成的团体或组织协会通常是非官方的。证监会才是官方机构，香港的官方监管机构是：香港证券及期货事务监察委员会

报名的时候有发票申请，打个电话问问吧

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。八、考试咨询电话 021-61651128

2008年1月19日中国国际私募股权投资论坛在北京召开。韩国证券交易所中国首席代表陈国清演讲，他在演讲中表示，他作为韩国证券交易所北京代表处的代表，2007年被北京证监会正式批准，在2008二月份会正式投入运行。陈国清说：“韩国的GDP在全球是排名第11位的经济大国，外汇储备在亚洲是排名第4位的。在韩国去年和美国签订了自由贸易协定，这是继加拿大、澳洲、智利等国跟韩国签订的协定。在韩国证券交易所运行着三个市场，一个是主板市场，还有创业板市场与期货市场，这是在05年1月份进行整合，整合成现在的韩国证券交易所。从韩国证券交易所的市值来讲在全球排名在17位，交易额是排名第10位，有1700多家上市公司。韩国和中国之间，韩国大型的企业，三星、现代、LG、韩进、农心等三万多家韩国企业都已入住中国。韩国是中国三大贸易伙伴国，从92年50.3亿美元剧增至06年的1343亿美元，增长了26.7倍。”“韩国证券交易所外国企业占总比重的37%左右，目前韩国证券交易所对中国企业来韩国上市的积极性应该说非常高。在韩国证券交易所上市的话其实有一个比较好的优势，就是说可以扩展新兴市场，扩大整个市场的规模。目前韩国是整个亚洲第三大消费市场，在该交易所上市很容易把产品卖到韩国市场。上市条件和程序这部分基本上在上市筹备之前需要和主承销商签订承销商协议，承销商要进行尽职的调查，筹备大概有3个月时间就可以向我们交易所提交上市申请，提交申请然后进行公募上市，从时间上来讲的话是在5个月左右。”

您好，1.证券从业资格考试只考过一门，成绩有效期是两年。考过两门以上，成绩长期有效。2.若进入证券相关行业工作，公司会依你的成绩申请颁发执业资格证。但这个证的有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。

【答案】：B中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　中国证券交易系统有限公司章程　　中国证券交易系统有限公司业务规则　　中国证券交易系统有限公司业务规则　　1991年1月1日，中国人民银行　　第一章 总 则　　第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。　　第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义：　　一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd．（缩写CSTS）；　　二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）；　　三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括：　　1．国家债券；　　2．市政债券；　　3．国家银行债券；　　4．公司债券；　　5．公司股票；　　6．投资基金债券；　　7．其它有价证券；　　四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让；　　五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门；　　六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构；　　七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人；　　八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。　　第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。　　第二章 证券分销服务　　第一节 证券分销服务的委托　　第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。　　第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务：　　一、招幕证券分销商；　　二、接收处理承购申请；　　三、证券承购资金的收付。　　第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件：　　一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券；　　二、面向全国公开发行的证券；　　三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）；　　四、该证券的发行有主承销商。　　第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件：　　一、证券主管部门的批准文件；　　二、证券发行章程或招募说明书；　　三、通过交易系统发行的委托书。　　主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交：　　一、发行人营业执照副本；　　二、发行人章程；　　三、发行人近三年的财务报表；　　四、发行人经营状况的说明；　　五、中证交要求的其他文件。　　第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。　　第二节 证券分销商的招募　　第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简称分销商）。　　第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。　　第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项：　　一、证券的名称、种类与证券代号；　　二、分销总量和分销的基本数量单位；　　三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。　　第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。　　第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。　　第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。　　第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。　　第三节 证券的发行　　第十六条 证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。　　第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知分销商。　　第十八条 分销商未按分销办法划款即为违约，中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。　　第十九条 分销商如向社会售出证券，应为投资人开立资金和证券帐户。投资人划入足额承购资金后，分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。　　第三章 证券上市　　第一节 上市的条件　　第二十条 申请其社会公众股（个人股）在交易系统上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在交易系统上市：　　一、其股票已公开发行；　　二、其发行后的股本总额在人民币5，000万元以上；　　三、持有面值1，000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1，000万元；　　四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近三年连续盈利的记录，国家另有规定的除外；　　五、国务院证券委员会（以下简称证券委）规定的其他条件。　　第二十一条 申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件；　　一、其股票的发行符合国家有关规定；　　二、最近一个会计年度末的净资产在4，000万元以上；　　三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10％（含设立前的主体企业）；　　四、法人股面值总额在3，000万元以上；　　五、法人股股东不少于100个。　　第二十二条 申请债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在交易系统上市：　　一、债券的期限不低于1年；　　二、债券经省级以上（含省级）的债券评信机构评估，其信用等级不低于A级；　　三、债券的实际发行额不低于1000万元人民币。　　第二十三条 申请上市的国家银行债券，同时具备本规则第二十二条一、三款条件者，可在交易系统上市。　　第二十四条 国债和市政债券在交易系统上市，依证券主管部门的通知，豁免上市申请、审查及收费等事项。　　第二十五条 股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要另行制定。　　第二节 上市的申请　　第二十六条 申请其股票在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件（一式三份）：　　一、上市申请书；　　二、股票公开发行的批准文件；　　三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及当年一月至申请日前一个月的审计报告和财务报表；　　四、交易系统证券商的上市推荐书；　　五、最近一次的招股说明书；　　六、上市公告书：　　上市公告书至少须说明下列情况：　　1．股票获准上市的日期和批准文号（上市申请批准后填　　写）；　　2．公司的名称、住所、成立日期、上级主管部门及内部组　　织机构；　　3．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证　　券的状况；　　4．公司的历史沿革；　　5．公司的经营范围；　　6．发起人或发行人简况；　　7．初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证　　明；　　8．所筹资金的运用计划及收益、风险预测；　　9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持　　股数额；　　10．公司未来三年发展规划；　　11．公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下　　一年的盈利预测文件；　　12．重要的合同；　　13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；　　14．涉及公司的重大法律诉讼事项；　　15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情　　况；　　16．其他重要事项。　　七、实际发行数额的证明；　　八、企业登记注册文件；　　九、申请上市的公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；　　十、股东名册及股票样张；　　十一、公司章程或公司章程草案；　　十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件（适用于法人股）。　　第二十七条 申请企业债券（含国家银行债券）上市，其发行者须向中证交提交下列文件（一式三份）：　　一、上市申请书；　　二、上市公告书，包括以下主要内容：　　1．债券获准上市的日期和获准上市的批准文号（上市申请　　批准后填写）；　　2．债券发行情况；　　3．企业有关其债券上市决议的主要事项；　　4．企业高级管理人员简况；　　5．债券发行后的资金运用情况、财务状况及最近一年的预　　测报告；　　6．其他重要事项。　　三、批准发行债券的文件；　　四、债券发行章程；　　五、债券资信评估证明（国家银行发行的债券除外）；　　六、债券实际发行数额的证明；　　七、企业注册登记的证明件；　　八、记名债券过户事项的说明。　　第三节 上市的获准　　第二十八条 中证交受理上市申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）备案，同时抄报证券委。　　第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书”通知申请者，并在证监会指定的报刊予以公告。　　第三十条 获准上市的证券，其发行者应将证券样张和签名的法定代表人印鉴样式送中证交存验，无券发行者，必须向中证交缴存承销协议或登记公司证明文件（登记协议）复印件。　　第三十一条 获准股票上市的公司，最迟须于上市日的三天前公布下列文件：　　1．上市公告书；　　2．最近三个会计年度及当年一月至上市日前一个月经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表；　　3．证券主管部门规定的其他文件。　　第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。　　第三十三条 上市的证券由中证交编定其代号及简称，统一使用。　　第四节 上市的暂停　　第三十四条 上市公司有下列情况之一者，中证交可暂停其有价证券上市，并报证券主管部门备案：　　一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者；　　二、公司资产不足以抵偿其所负债务；　　三、公司累积亏损达实收资本额二分之一时；　　四、最近二个会计年度连续亏损；　　五、公司董事、监事、经理等高级管理人员有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营者；　　六、公司不履行法定公开的义务或其财务报告和呈报中证交的文件有不实记载者；　　七、违反政府法令及中证交规定或不履行上市协议所规定的义务者；　　八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交；　　九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况；　　十、连续一个季度不缴纳上市费；　　十一、发生其他重大事情而足以影响市场秩序或损害公共利益，证券主管部门决定暂停上市者；　　十二、其他必须暂停上市的原因。　　证券上市暂停期限最长不超过九个月。　　第三十五条 暂停上市的证券因被暂停的原因消除，可恢复上市，由中证交出具“恢复上市通知书”通知上市公司，并报证券主管部门备案。　　第五节 上市的终止　　第三十六条 上市证券有下列情况之一时，经证券主管部门核准后中证交可终止其上市；　　一、本规则第三十四条所列情况，并已造成严重后果；　　二、在暂停时间内未能消除被暂停的原因；　　三、企业（公司）解散或破产清算；　　四、其他必须终止上市的原因。　　第三十七条 债券于本息兑付日前一周自动终止上市。　　第三十八条 上市证券暂停上市、恢复上市和终止上市，均由中证交予以公告。　　第四章 证券商接受委托准则　　第一节 委托契约办理　　第三十九条 证券商参加中证交交易系统后，方可接受委托人通过交易系统进行证券买卖的委托。证券商参加交易系统的办法，详见中证交颁布的证券商管理暂行细则。　　第四十条 证券商接受证券买卖委托前，必须先与委托人办妥委托契约，并据以开办委托人的资金户口、证券托管户口和股东编码。未办妥委托契约者，证券商不得受理其证券买卖委托。　　委托人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。　　委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券的授权人（自然人），并交验委托人的法人登记证明文件副本、合格的授权书以及被授权人的居民身份证。　　第四十一条 委托契约应载明委托人或被授权人的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址，居民身份证统一编号、开户银行帐号，其为法人者还应载明法人名称、地址。　　委托契约应认定中证交规章为其契约的一部分。　　第四十二条 委托人有下列各项情形之一者，证券商不得与其签订委托契约：　　一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者；　　二、受破产宣告未经复权者；　　三、未能提出法人授权合格证明者；　　四、曾有证券交易违约记录，至今未满三年者；　　五、曾因违反法令规章，经证券主管部门通知停止买卖证券而未满五年者。　　第四十三条 委托契约的有效期间，由契约双方当事人约定。委托人要求撤销委托契约时，证券商应了结委托人债权债务等有关事宜，并与委托人在委托契约书上签署撤消委托契约意见，委托契约随即失效。　　第四十四条 证券商或委托人，因违反有关法规、交易系统有关规则和委托契约情节严重者，在出具有效证明，并了结双方债权债务有关事宜后，委托契约自动失效。证券商应将有关情况通知中证交。　　第二节 委托指令受理　　第四十五条 证券商目前受理的委托指令限于限价委托。　　第四十六条 证券买卖委托单（简称委托单）是与证券商签订委托契约的委托人向证券商下达买卖证券委托指令的证明文件。　　第四十七条 委托单应按交易系统所规定的统一格式制备，买进委托单以红色印制，卖出委托单以蓝色印制。　　委托单应记载委托人姓名或名称，委托日期、时间、证券种类、股数或面额、限价、有效期间、交易员签字、委托人签字。　　第四十八条 证券商必须依据委托人或其代理人的书信、电报、电话或当面委托，由交易员填造及承办前条所规定的委托单，当面委托须经委托人确认，电报、书信委托，以电报、书信为确认文件。电话委托先以电话录音为确认证明，待委托买卖成交后，委托人应补办签章。　　第四十九条 证券商交易员受理委托单前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定委托人帐户中与委托买入证券数量相应金额的资金，或与委托卖出相应数额的证券。　　第五十条 证券商接受委托时，应在每一委托单上依序注明接收时、分，并依据委托单所载委托事项及其编号顺序执行，在委托有效期内，证券商不得擅自撤消委托单，或不予执行。

股票、公司债券、国务院依法认定的其他证券。通过查询证券法规定显示，我国证券法调整股票、公司债券、国务院依法认定的其他证券的发行和交易。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

【答案】：A、B、C、D国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

【答案】：A、B、C、D国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

【答案】：A、B、C《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十四条规定，中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：①界定、组织采集证券期货市场诚信信息。②建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入。③组织办理诚信信息的公开、查询和共享。④建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制。⑤中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

【错误】《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条规定，中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

一，证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄漏内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。③欺诈客户。指证券经营机构，证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。二，其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展，违规行为还会出现新形式，呈现新特点。目前，我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种：①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请；也包括虽提出申请，但山了不符合条件或者其他原因未经批准；还包括批准后发现不符合条件，又予以撤销的：以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。②为股票交易违规提供融资及透支交易，为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规，为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易，是指证券经营机构以鼓励或默许的方式，允许投资者透支购买证券或延长交割时间，然后收取高额利息的行为。③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定，未经有关部门批准，擅自回购、买卖本公司股票的行为。④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后，未经法定程序。将所募资金改变用途，挪作他用的行为。⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润，违反国家有关规定，为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

【答案】：B答案：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

【答案】：C证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

【答案】：B本题考查证券业监管的法律法规体系。第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律；第二层次是行政法规，包括《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》等；第三层次是部门规章，包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等;第四层次是关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等

1、是管理证券公司一定区域内的证券营业部；2、是经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；3、是作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；4、是作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。但分公司不得直接经营证券营业部的业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。一、证券公司的类型（一）证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。（二）证券自营商即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。（三）证券承销商以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。二、证券公司设立条件（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；（三）华安证券公司专业的理财团队（四）华安证券公司专业的理财团队（五）有符合本法规定的注册资本；（六）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（七）有完善的风险管理与内部控制制度；（八）有合格的经营场所和业务设施；（九）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。法律依据《中华人民共和国证券法》第一百二十条　经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。

不从事证券行业，证券从业资格3年内自动注销~

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

【答案】：A（1）国务院授权中国证券监督管理委员会负责证券监督管理工作。（2）目前，我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施：①中国证券业协会；②证券交易所；③证券服务机构（会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员）。

没有影响。中国股市具有长期投资价值，历年来中国股市较为稳定，老虎证券大涨对中国股市的影响基本可以忽略不计。

证券投资基金的发行也叫基金的募集，它是指基金发起人在其设立或扩募基金的申请获得国家主管部门批准之后，向投资者推销基金单位、募集资金的行为。发行方式就是指基金募集资金的具体办法。 在国外．常见的基金发行方式有四种：①直接销售发行。直接销售方式、是指基金不通过任何专门的销售部门自接销售给投资者的销售办法。②包销方式。包销方式，是指基金由经纪人按基金的资产净伯买入，然后再以公开销售价格转卖给投资人，从中赚取买卖差价的销售办法。③销售集团方式，销售集团方式，是指由包销人牵头组成几个销售集团，基金由各销售集团的经纪人代销，包销人支付给每个经纪人一定的销售费用的销售方式。④计划公司方式。计划公司方式，是指在基金销恃过程中，有一公司在基金销售集团和投资人之间充当中间销售人，以使基金能以分期付款的方式销售出去的方式。 第二步，投资者在申购日后的几天内，到营业部布告栏确认自己申购基金的配号，查阅有关报刊公布的摇号中签号，看自己是否中签。若中签，则会有相应的基金单位划入账户。 如果是网下发行，投资者在规定的时间里到当地的证券登记公司开设股票账户（或基金账户），并将申购资金直接存入指定的银行或证券营业网点；之后，负责发售的机构按照规定的程序进行比例配售。投资者获得配售的基金将自动转入账户，未获配售的余款将在规定的时间内退还给投资者。 基金的交易是在基金成立之后进行的买卖活动。封闭式基金一般是在证券交易所申请挂牌上市的。由于封闭式基金的封闭性，即买入的封闭基金是不能卖回给发起人的，投资者若想将手中的基金出于，只能通过证券经纪商再通过证券交易所的交易主机进行撮合转让给其他投资者；若想买入，也要通过证券交易所从其他投资者手中买进。开放式基金回般不到证券交易所挂牌上市交易，而是通过指定的销售网点进行申购或赎回。开放式基金的开放性对于投资者来说，就是可以随时从基金发起人和基金管理公司买入（术语叫申购）或卖出（术语叫赎回）基金。 责编:jhdxy 评论 纠错你可能感兴趣的文章2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导汇总2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导：第十五章2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导：第十四章2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导：第十三章2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导：第十二章2013年证券从业资格考试《证券投资基金》考前辅导：第十一章

【答案】：D1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

呵呵，我觉得应该是基于两点考虑吧：1、证券公开发售并上市流通后，其本身质量，也即证券背后所包含的信息会接受市场验证，一般情况下，如果有虚假陈述或遗漏等，在十二个月内也肯定为市场知晓了。因此，如果超过了十二个月还未提起诉讼，只能说明你对经过市场验证的证券还是抱有信心的，那么你再提出诉讼时，就不能依据完全信赖的规定了。这一点是基于市场对信息的披露消化的理论而产生的。2、和诉讼时效的设计相似，为了维护市场稳定，也促使投资者尽快发现问题并提出诉讼吧，否则天长日久夜长梦多，证据什么的都不好找了。当然，较于第一点，我觉得这还是其次的。

证券法中的民事责任必须是违反了证券法规定的义务而产生的侵权损害赔偿责任，此种责任主要包括：发行人擅自发行证券的民事责任；虚假陈述的民事责任；内幕交易的民事责任；操纵市场行为的民事责任；欺诈客户的民事责任。 解决当事人纠纷的方法，不外乎采取诉讼解决机制和非讼解决机制。由于两种解决纠纷的机制都有其利弊，因此在解决纠纷过程中发挥了不可替代的作用。就诉讼机制而言，证券民事诉讼具有其自身的特点，由于上市公司股民人数众多，一旦发生证券市场违法行为，往往会造成大量中小投资者的利益受到损害，因此证券市场中的案件的最显著特点就是案件当事人众多，所涉金额巨大，上百万、千万甚至数亿元标的的证券案件根本不稀奇。为了一并解决众多当事人与另一方当事人之间的利益冲突，简化诉讼程序、提高诉讼效率，可以采用群体诉讼的方式。所谓群体诉讼是为解决多数人的纠纷而人为地设计出的一种当事人诉讼制度。针对人数众多的特征，我国民事诉讼法第五十四条规定：当事人一方人数众多的共同诉讼，可以由当事人推选代表人进行诉讼。代表人的诉讼行为对其所代表的当事人发生效力，但代表人变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼请求，进行和解，必须经被代表的当事人同意。?依据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第五十九条的规定所谓人数众多一般指10人以上。这就是我国民事诉讼法确立的代表人诉讼制度，代表人诉讼制度正是为了解决人数众多的群体性纠纷而产生的一种当事人制度。此种方式的最大优点就是由受害的股民推选自己的代表人进行诉讼，从而可以避免大批的股民涌进法院而产生的矛盾。如果这些代表人可以与股民之间有效的沟通，也可以在发生纠纷以后通过调解方式来解决纠纷。

我来回答你的问题：1、如果是内地证券从业人员，考了个证券五科中的任意两科；并且在证券公司任职，有中国证券业协会的资格证号；可以在中国证券业协会上边报考香港证券及期货从业员考试只考（卷一）；目前只能考这一科。2、证券公司为员工申请资格证号大约是一个月，这个根据公司申报情况不同。3、大陆居民只能通过中国证券业协会报考。4、通过后没有证书；由香港证券专业学会颁发成绩通知单；和大陆相同在香港证券公司任职后有公司申请职业资格。

【答案】：D基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

【答案】：C本题涉及的考点是可交换公司债券的内容。持有上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行可交换公司债券。

【答案】：C中国人民银行作为我国的中央银行，是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门。

【答案】：BD基金托管人，一般是由政府主管机关批准的金融机构担任。我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

【答案】：B、C、D《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）停业决议文件；（3）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。