国证

国民经济的快速发展奠定了证券市场整体水平提高的基础， 证券市场的发展为中国经济的增长注入了生机 　 三十年来，随着我国经济体制改革的逐步深化，国民经济水平得到了较快提高。近五年间，国内生产总值(GDP)从2004年的15.99万亿元增长到2008年的30.07万亿元。2008年全年国内生产总值在全球国家与地区排名中位列第三。 　 2004年，国务院发布了《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号)，为我国资本市场今后的发展方向提出了指导性意见。2005年，国务院又批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，对我国资本市场进一步的工作步骤提出了细化要求，指出提高上市公司质量是促进资本市场健康稳定发展的根本。 　 从2005年5月起，中国证监会指导推动了对于我国资本市场具有重大意义的股权分置改革，旨在消除我国资本市场由于历史原因造成的非流通股与流通股之间流通制度的差异及由此差异引发的各种弊端，如：扭曲资本市场定价机制、使公司治理缺乏共同利益基础、不利于国有资产的顺畅流转、保值增值以及国有资产管理体制改革的深化、制约资本市场国际化进程和产品创新等。2008年1月，我国上市公司中完成股权分置改革的占比已经超过95%，资本市场股权分置改革工作已经基本完成。 　 在宏观经济快速增长的大背景下，随着上市公司股权分置改革、证券公司综合治理等多项基础性制度改革工作的基本完成，历史遗留的一些突出的制度障碍和市场风险得以化解，我国资本市场发生了转折性变化，宏观经济"晴雨表"作用日渐显现。2008年，受国际金融危机等因素影响，我国宏观经济增长速度放缓，资本市场行情也出现大幅下挫情况。自2008年第四季度以来，我国政府采取了迅速而有力的措施来应对经济危机，出台了一系列有利于经济长期发展的制度性举措，宏观经济出现复苏迹象，投资者信心得到一定的提振。进入2009 年，国内证券市场出现了股价指数企稳回升、股票交易量有所恢复的良好局面，随着宏观经济的逐渐复苏以及资本市场改革的不断深入，国内证券市场将继续健康、稳定发展。 　 截至2008年末，我国境内上市公司总数达到1,625家，沪、深两市股票市场总市值已达12.14万亿元，已进入二级市场流通的市值4.52万亿元，投资者开设的有效证券账户总数达到10,449.69万户。2008 年全年境内证券市场筹资达3,534.95亿元，沪、深股市股票基金成交总额达360,655.55亿元。截至2009年11月底，境内上市公司总数达到1,693家，沪、深两市股票市场总市值已达23.95万亿元，已进入二级市场流通的市值14.35万亿元，投资者开设的股票有效账户数达到11,882.78万户。2009年1-11月境内证券市场筹资累计3,809.15亿元，沪、深股市股票基金成交总额达483,871.72亿元。与此同时，市场中介机构和机构投资者不断增加，证券投资基金成为市场投资主力。 1、风险控制和管理能力成为证券公司今后发展的基础 　 2007年7月，中国证监会下发了《证券公司分类监管工作指引(试行)》和相关通知，标志着"以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力"的全新的分类监管思路已进入落实阶段。根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。同年12月，根据中国证监会下发的《关于做好第四批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》，中国证监会将依法对证券公司实施业务牌照管理。而在未来对证券公司业务牌照管理工作中，证券公司的监管分类将作为重要依据，这就意味着证券公司风险控制能力的强弱将直接关系到其是否能够获得更为广泛的业务范围(尤其体现在创新业务牌照方面)，成为证券公司今后发展的基础所在。 　 2009年5月26日，中国证监会公布了《证券公司分类监管规定》，进一步完善证券公司分类的评判标准，在新规之下我国A类券商共计30家，B类券商共计58家，C类券商17家。 　 2、现有证券公司抵御风险能力普遍得到提高，竞争状态日趋激烈 　 近几年，中国证监会进行了证券公司综合治理工作，平稳处置了一批高风险公司。综合治理期间，累计处置了31家高风险公司，对27家风险公司实施了重组，使其达到持续经营的标准。综合治理工作完成后，共计104家正常经营的证券公司的各项风险控制指标均已达到规定标准。2007年至2009年前三季度，中国证监会又批准成立了四家证券公司，使目前我国正常经营的证券公司数量达到108家。根据中国证券业协会网站公布的信息，目前通过创新类试点评审的证券公司共计29家。经过综合治理，这些证券公司普遍提高了风险防范意识，抵御风险能力得到进一步加强，业务经营过程更加合规，从而也使得今后我国证券公司之间竞争将更加激烈。 　 在综合治理工作"分类处置、扶优限劣"的监管思路下，国内证券公司竞争格局发生了较大变化，一批存在较大风险的证券公司退出竞争舞台，而一批风险控制能力强、资产质量优良的证券公司则得到迅速成长，在经纪、投资银行等业务中取得了较为明显的领先优势。根据中国证券业协会的统计，2008年承销金额列前10 名的证券公司的市场份额高达72%，承销家数列前10 名的证券公司的市场份额高达53%。2008年经纪业务列行业前10 名证券公司的市场份额达到43%。 4、国内证券公司将面对来自境外同业更为激烈的竞争 　 处在成长期的中国资本市场吸引了境外证券公司通过各种方式取得国内证券业务资格，随着高盛、瑞银等国际证券公司在中国设立合资公司，国内证券公司开始直接面对拥有雄厚实力的国际证券公司的正面竞争，未来证券行业的竞争格局将发生重大变化。随着证券行业对外开放步伐进一步加快，将有更多国际证券公司进入中国资本市场，这意味着今后我国证券公司面临的外资证券公司的业务冲击也将越来越激烈。这种冲击将主要体现在以下几方面： (1)投资银行业务高端客户份额的抢占； (2)集合理财业务中机构客户的争取； (3)直接投资业务对优质项目的竞争； (4)对国内证券公司业务骨干的吸引。 　 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》发布以来，资本市场各项改革和制度建设取得重要进展，尤其是股权分置改革顺利实施，市场运行机制和运行环境正在得到改善，制约资本市场功能充分发挥及证券市场持续健康发展的基础性、制度性问题逐步得到解决；随着中国证监会推出以净资本为核心的风险控制指标管理办法以及对证券公司"分类监管、扶优汰劣"的监管思路的贯彻执行，我国证券业正迎来持续健康发展的新阶段。 　 近年我国证券行业业绩实现了大幅增长，但其主要推动力仍然来自于传统的经纪、承销和自营三大业务，受市场和政策环境制约，创新类业务只在集合理财和权证创设等局部领域获得突破。随着证券市场制度变革和产品创新的加速，酝酿多时的一些创新业务都将可能进行试点，由此，证券行业业务创新的空间将得到实质性拓展，业务结构也将得到有效改善。主要体现在两个方面： 　 (1)创新类业务直接为证券公司带来新的收入来源，如资产管理业务带来的资产管理收入及其他可能推出的创新业务带来的收入等； 　 (2)创新类业务的推出将拓展传统业务的经营领域，并将提升传统业务的收入规模，改善公司收入结构。 　 证券行业的综合治理在规范业务发展、基础性制度建设和优化行业竞争格局等方面都取得了关键性成效。经过综合治理，国债回购、自营和委托理财等高风险业务有效规范，以净资本为核心的风险机制已经建立，高风险证券公司的重组方案基本落实，证券公司的风险已得到有效释放。证券行业的监管机制、证券公司的治理机制以及经纪业务第三方存管等基础制度建设正向纵深推进，并将为行业的持续快速发展奠定坚实基础。 　 为了加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，我国证券行业建立了以净资本为核心的风险控制指标体系，未来证券公司的业务规模将直接取决于证券公司的资本规模。 　 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营各类业务的资格条件与其净资本规模挂钩，如证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%，并要求证券公司在开展具体业务时，需要根据不同业务类型按照不同比例计算风险准备。 　 在新的监管体系下，证券公司发展的规模化不仅体现在业务规模的快速扩张，而且主要表现为资本实力的快速提升。以净资本为核心的风险控制机制确立了净资本在决定业务牌照和潜在业务规模方面的决定性作用，使得扩充净资本已成为证券公司未来发展的当务之急；而行业业绩的快速提升也为证券公司通过公开上市、增资扩股等途径扩充资本提供了可能。 但与证券市场的大跨步发展相比，证券行业对于投资者的回报还是处在较低的水平，市场中操纵股市的事件屡屡发生，走势和行情往往不尽人意，并且在创业板推出后，股价定价太高，有高价圈钱的嫌疑，在其挂牌交易后，还要连连阴跌，这使得投资者感到莫可奈何，甚至在为人诟病。

中国证券业协会会员反洗钱工作指引第一章　总则第一条　为促进和规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规以及中国证监会的有关规定，制定本指引。第二条　本指引适用于中国证券业协会的证券公司会员和基金管理公司会员。各证券公司会员和基金管理公司会员应当按照本指引的要求，根据两类会员的业务特点，结合本单位实际情况开展反洗钱工作。第三条　会员单位以及境外分支机构和附属机构在境外开展业务时，应该遵循驻在国家（地区）反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家（地区）反洗钱机构的工作，同时在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行本指引的有关要求。第二章　基本要求第四条　会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中，不应在任何环节留有空白或漏洞。第五条　会员单位应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。第六条　会员单位应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构（以下统称“反洗钱负责机构”）负责反洗钱工作。会员单位负责人应当对本单位反洗钱内部控制制度的有效实施负责。第七条　会员单位反洗钱负责机构的主要职能应包括但不限于以下内容：（一）制定本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则。（二）组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。（三）协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送大额和可疑交易数据。（四）配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作。（五）检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作，定期通报反洗钱工作开展情况。（六）实施或者配合实施反洗钱审计工作。（七）组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作。第三章　客户身份识别第八条　会员单位在办理包括但不限于以下业务时，应当执行客户身份识别制度：（一）资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取。（二）基金账户的开户、销户和变更。（三）代办证券账户的开户、挂失、销户和变更。（四）为客户办理代理授权或者取消代理授权。（五）转托管、指定交易或撤销指定交易。（六）客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料。（七）代办股份确认。（八）交易密码、资金密码的挂失及重置。（九）修改客户身份的基本信息。（十）开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。（十一）与客户签订融资融券、股指期货等证券、期货信用交易合同。（十二）监管部门核准的其他业务。第九条　会员单位应当制定客户开户和复核的内部制度和流程，并统一印制客户开户及办理相关业务所需文件。第十条　证券公司会员应当按照中国证监会《证券登记结算管理办法》、中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》等规定，基金公司会员应当按照中国证券登记结算有限责任公司《开放式证券投资基金登记结算业务指南》等规定，加强对客户账户的管理。第十一条　会员单位在为客户办理本指引第八条所列业务时，应执行以下规定：（一）要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称。（二）不得开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务；在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理。（三）有充分证据证明客户以前开立的账户有假名情况，应立即要求客户重新开立真实身份的账户，如客户拒绝，应采取停用账户的措施。第十二条　会员单位在为个人客户开立账户或办理其他业务时，应按照以下要求审查、核对相关文件，并在开户申请书、业务申请资料和业务系统中登记客户身份信息：（一）客户本人办理的，应要求客户出示本人有效身份证件，核对无误后登记身份证件上的姓名、证件名称和号码，并保存身份证件复印件。（二）客户委托他人办理的，应要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效身份证件，核对无误后，登记被代理人和代理人身份证件上的姓名、证件名称和号码、以及其他信息，并保存被代理人和代理人的委托代理文件及身份证件复印件。第十三条　会员单位为机构客户开立账户时，应当核对有效证明文件和资料，并在开户申请书、业务系统中登记客户身份信息，同时按规定保存相关证明文件和资料的原件或盖有客户公章的复印件。机构客户未按照规定提供有效证明文件和资料的，会员单位不得为其开立账户。第十四条　会员单位为客户开立账户时，应利用账户资料在业务系统中录入以下客户信息，建立客户信息档案。（一）个人客户。包括本人及其代理人的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。（二）机构客户。包括机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该机构客户依法设立并有效存续的证照名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限、发证单位等；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、联系电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。（三）在获知机构客户及其具体经办人、授权代理人，以及个人客户的有关信息发生变化时，应立即予以确认并在相关系统中更新客户信息，并保存有关证明材料的原件或经检查核对无误的复印件。第十五条　会员单位利用固定电话、移动电话、互联网络以及其他方式为客户提供非柜台方式的交易服务时，应采取严格的身份认证措施和相应的技术保障手段以识别客户身份。第十六条　在与客户的业务关系存续期间，会员单位应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，会员单位认为必要时，应限制客户交易活动。第十七条　出现以下情况时，会员单位应当重新识别客户身份：（一）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。（二）客户行为或者交易情况出现异常的。（三）客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。（四）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。（五）获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。（六）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。（七）会员单位认为应重新识别客户身份的其他情形。第十八条　会员单位在识别或者重新识别客户身份时，可以采取以下措施：（一）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（二）要求客户提供公证机关出具的证明书。（三）回访客户。（四）实地查访。（五）向公安、工商行政管理等部门核实。第十九条　基金管理公司会员通过基金代销机构等第三方机构识别客户身份的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确规定第三方机构在识别客户身份及反洗钱监控方面的职责，要求第三方机构制定符合要求的客户身份识别措施，并督促其执行。第二十条　基金管理公司会员可定期或不定期检查基金代销机构等第三方机构对客户身份识别措施的执行情况。第三方机构没有严格执行客户身份识别措施的，基金管理公司会员有权要求其改正，并向相关监管部门报告。第四章　大额交易和可疑交易报告第二十一条　会员单位应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。第二十二条　会员单位在发现有下列交易或者行为时，应作为可疑交易，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告：（一）客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。（二）没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。（三）客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。（五）与洗钱高风险国家和地区有业务联系。（六）开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。（七）客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件。（八）客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。（九）客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。第二十三条　会员单位在办理具体业务过程中，发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。第二十四条　对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，会员单位应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。对同时符合两项以上大额交易标准的交易，会员单位应当分别提交大额交易报告。第二十五条　发现可能涉嫌犯罪的，会员单位应及时报告中国证监会当地派出机构、中国人民银行当地分支机构或当地公安机关，并报中国证券业协会。第二十六条　会员单位应建立相应的信息系统，用于大额和可疑交易信息的采集和报送。会员单位应根据中国反洗钱监测分析中心《证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范》等相关规定，以电子文件方式向中国反洗钱监测分析中心提供真实、完整、准确的大额交易报告或可疑交易报告。第五章　资料保存和信息保密第二十七条　会员单位应当妥善保存客户身份资料和交易记录，保存方式和保存期限按照国家有关规定执行。客户身份资料包括个人客户的身份证件复印件、机构客户的开户资格证明文件复印件、代理人的身份证件复印件、授权书原件、账户开立内部审核记录、客户信息核实和更正记录等。交易记录包括交易主体、交易的时间、地点、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式、业务凭证和其他资料等。第二十八条　会员单位应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案、大额交易报告和可疑交易报告等资料，保存期自报告之日起至少5年。第二十九条　保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，包括客户身份资料和交易记录、可疑交易报告等，应单独保管到事项完结为止。第三十条　会员单位破产或者解散时，应当将客户身份资料、交易记录、大额交易报告和可疑交易报告移交中国证监会指定的机构。第三十一条　会员单位应按国家和本单位有关档案管理办法的规定，对依法履行反洗钱义务所获得的客户身份资料和交易信息进行保密，会员单位及其工作人员不得向任何单位和个人提供客户身份资料和交易信息，法律法规另有规定的除外。第六章　培训与宣传第三十二条　会员单位反洗钱负责机构应制定年度反洗钱培训和宣传总体计划，并督促和检查各分支机构反洗钱培训和宣传工作的落实和实施。第三十三条　会员单位应对工作人员进行经常性的反洗钱培训，并将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容。反洗钱培训内容包括但不限于以下内容：（一）有关法律法规。（二）内部控制制度、操作规程和控制措施。（三）相关专业知识和技能。第三十四条　会员单位应当加强反洗钱的宣传工作，根据中国人民银行、中国证监会反洗钱规定的要求和有关宣传口径，组织对反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传，提高工作人员和客户的反洗钱意识。第七章　检查与监督第三十五条　会员单位反洗钱负责机构要按规定对本单位反洗钱工作进行专项检查；会员单位稽核部门应将反洗钱审计工作纳入日常稽核工作中。第三十六条　反洗钱专项检查范围包括以下方面：（一）反洗钱组织机构设置、反洗钱岗位人员配备及履行职责情况。（二）反洗钱内控制度建立及执行情况。（三）客户身份识别和尽职调查情况。（四）大额交易报告和可疑交易报告情况。（五）客户身份资料和交易记录保存情况。（六）反洗钱业务培训和宣传情况。（七）配合司法机关、行政机关打击洗钱活动及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况。（八）其它相关工作内容。第三十七条　会员单位各部门、各分支机构在接受反洗钱专项检查后，应根据专项检查提出的整改要求及时进行整改，并在收到专项检查结论后的5个工作日内提交整改报告。第三十八条　会员单位应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律法规的规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划客户存款。第三十九条　会员单位应制定奖惩措施，对内部违反中国人民银行、中国证监会及本单位反洗钱有关规定的行为进行处理，涉嫌犯罪的，移送公安机关处理。会员单位应将本单位有关反洗钱违规情况及处理结果报中国证券业协会。第四十条　中国证券业协会依据相关自律规则，对会员单位反洗钱工作进行定期和不定期检查。第八章　附则第四十一条　本指引由中国证券业协会负责解释。第四十二条　本指引自发布之日起施行。

【答案】：C《证券法》"第八章 证券公司"明确经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可以经营证券融资融券业务，《证券公司监督管理条例》则在其"第四章业务规则与风险控制"的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

【摘要】不同的证券公司经营的证券业务也是有所不同的，人们为了便于区分，根据证券公司的业务性质将证券公司的业务范围划分为四大类。下面就为大家详细介绍一下我国证券公司的四大业务范围。x0dx0a投资分红保险划算么？重疾分红险，投资保障两不误。 投资银行业务x0dx0a目前国内证券公司从事的投资银行业务主要是证券承销业务，也称证券代理发行业务，是指证券公司接受发行人的委托，借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，根据与发行人确定的发售方式，在规定的发行有效期限内代理发行人发行证券的活动。根据证券公司在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销承销方式和包销承销方式，其中包销承销方式又包括全额包销、定额包销和余额包销三种方式。证券公司可以根据发行人所发行证券的种类、市场需求状况、具体发行要求以及自身的经营条件和经营能力选择。国内目前股票承销主要采用的是余额包销方式，它是指证券公司承诺在证券发行期结束时，将未售出的证券全部自行购入的包销。其实质是先代理发行，后全额包销，是代销和全额包销的结合。x0dx0a此外，投资银行业务还包括财务顾问业务、代理兑付证券业务等。财务顾问是指证券公司作为公司经营管理顾问，向公司提供咨询服务的业务。代理兑付证券业务是证券公司利用其营业网点，接受客户委托对其发行的证券到期进行兑付的业务。与国际证券市场相比，国内券商投资银行业务主要是承销业务与财务顾问业务，财务顾问是承销业务的一种延伸。随着证券市场的开放以及竞争的加剧，证券市场的创新尤其是投资银行业务的创新将层出不穷，收购兼并业务、项目融资、创业资本融资以及其它创新业务将使投资银行业务摆脱目前主要局限于证券承销的局面。x0dx0a证券经纪业务x0dx0a证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受投资者(客户)的委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为，是证券公司最基本的一项业务。证券公司从事代理买卖证券业务，是随着集中交易制度实行而产生和发展起来的。由于我国证券交易所实行会员制，只有成为证券交易所会员才能取得交易席位，即进行证券交易的操作资格，一般投资者不能直接进入场内进行交易，只能通过拥有席位的证券公司作为中介来完成交易。目前国内证券公司从事经纪业务主要通过开立证券营业部，“等客户”上门开户，在美国等证券发达市场，证券公司并无大面积的豪华营业部，代之以大量的证券经纪人，方便快捷地为客户提供贴身服务，从而形成目标市场的不断细化，证券公司间各有特色。x0dx0a证券自营业务x0dx0a证券自营业务是指证券公司以自己的名义和合法资金进行证券买卖的业务，自行决定证券买卖的时机、价格、数量等，由此而产生的收益和损失也由证券公司承担。其与经纪业务的区别在于证券自营产生的风险由证券公司承担，而经纪业务中证券买卖的风险由客户承担。x0dx0a证券资产管理业务x0dx0a证券资产管理业务是指证券公司作为受托投资管理人(以下简称“受托人”)，依据有关法律、法规和投资委托人(以下简称“委托人”)的投资意愿，与委托人签订资产管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。x0dx0a慧择提示：证券公司的四大业务范围就是以上介绍的四种，有没有加深您对证券公司的了解呢？在国际证券市场上，管理业务是证券公司的重要利润来源，由于我国证券市场起步比较晚，证券公司的业务水平与发达国家相比也是存在一定差距的，投资者在选择证券公司时一定要与我国的实际情况相结合。

【摘要】不同的证券公司经营的证券业务也是有所不同的，人们为了便于区分，根据证券公司的业务性质将证券公司的业务范围划分为四大类。下面就为大家详细介绍一下我国证券公司的四大业务范围。x0dx0a投资分红保险划算么？重疾分红险，投资保障两不误。 投资银行业务x0dx0a目前国内证券公司从事的投资银行业务主要是证券承销业务，也称证券代理发行业务，是指证券公司接受发行人的委托，借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，根据与发行人确定的发售方式，在规定的发行有效期限内代理发行人发行证券的活动。根据证券公司在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销承销方式和包销承销方式，其中包销承销方式又包括全额包销、定额包销和余额包销三种方式。证券公司可以根据发行人所发行证券的种类、市场需求状况、具体发行要求以及自身的经营条件和经营能力选择。国内目前股票承销主要采用的是余额包销方式，它是指证券公司承诺在证券发行期结束时，将未售出的证券全部自行购入的包销。其实质是先代理发行，后全额包销，是代销和全额包销的结合。x0dx0a此外，投资银行业务还包括财务顾问业务、代理兑付证券业务等。财务顾问是指证券公司作为公司经营管理顾问，向公司提供咨询服务的业务。代理兑付证券业务是证券公司利用其营业网点，接受客户委托对其发行的证券到期进行兑付的业务。与国际证券市场相比，国内券商投资银行业务主要是承销业务与财务顾问业务，财务顾问是承销业务的一种延伸。随着证券市场的开放以及竞争的加剧，证券市场的创新尤其是投资银行业务的创新将层出不穷，收购兼并业务、项目融资、创业资本融资以及其它创新业务将使投资银行业务摆脱目前主要局限于证券承销的局面。x0dx0a证券经纪业务x0dx0a证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受投资者(客户)的委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为，是证券公司最基本的一项业务。证券公司从事代理买卖证券业务，是随着集中交易制度实行而产生和发展起来的。由于我国证券交易所实行会员制，只有成为证券交易所会员才能取得交易席位，即进行证券交易的操作资格，一般投资者不能直接进入场内进行交易，只能通过拥有席位的证券公司作为中介来完成交易。目前国内证券公司从事经纪业务主要通过开立证券营业部，“等客户”上门开户，在美国等证券发达市场，证券公司并无大面积的豪华营业部，代之以大量的证券经纪人，方便快捷地为客户提供贴身服务，从而形成目标市场的不断细化，证券公司间各有特色。x0dx0a证券自营业务x0dx0a证券自营业务是指证券公司以自己的名义和合法资金进行证券买卖的业务，自行决定证券买卖的时机、价格、数量等，由此而产生的收益和损失也由证券公司承担。其与经纪业务的区别在于证券自营产生的风险由证券公司承担，而经纪业务中证券买卖的风险由客户承担。x0dx0a证券资产管理业务x0dx0a证券资产管理业务是指证券公司作为受托投资管理人(以下简称“受托人”)，依据有关法律、法规和投资委托人(以下简称“委托人”)的投资意愿，与委托人签订资产管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。x0dx0a慧择提示：证券公司的四大业务范围就是以上介绍的四种，有没有加深您对证券公司的了解呢？在国际证券市场上，管理业务是证券公司的重要利润来源，由于我国证券市场起步比较晚，证券公司的业务水平与发达国家相比也是存在一定差距的，投资者在选择证券公司时一定要与我国的实际情况相结合。

【答案】：B操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：1.依法设立且满一年；2.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；3.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；4.代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 合格的境外机构投资者可以在批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

中国证监会基本职能　　(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。　　(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。　　(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。　　(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。　　(5)统一监管证券业。中国证监会的工作职责　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。　　（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。　　（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　　（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。　　（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　　（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。　　（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。　　（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。　　（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　　（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。　　（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　　（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　　（十三）国务院交办的其他事项。磐龙缠炉 复制整理，欢迎追问

二者为同一机构，只是名称不同。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称证监会。法律依据：《中华人民共和国证券法》第一百六十八条国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。第一百六十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。

法律分析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称证监会。法律依据：《中华人民共和国证券法》第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。

【答案】：B证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

一、将第一条中的“为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险”，修改为“为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险”。二、将第二条修改为：“证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。”三、将第三条修改为：“中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。　　“对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。”四、将第四条中的“对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行适当调整”，修改为“对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。”五、将第五条中的“要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度风险控制指标监管报表进行审计”，修改为“要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计”。六、将第五条、第七条、第八条、第二十六条、第二十七条、第二十九条、第三十二条、第三十三条中的“净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”，修改为“风险控制指标监管报表”。七、增加一条，作为第六条：“证券公司应当根据中国证监会有关规定建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系。证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。　　“证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作。”八、将第六条改为第七条，将第一款中的“补足机制”修改为“资本补足机制”。　　将第二款修改为：“证券公司应当在发生重大业务事项及分配利润前对风险控制指标进行压力测试，合理确定有关业务及分配利润的最大规模。”　　将第三款修改为：“证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况及监管部门要求，对公司风险控制指标进行压力测试。”　　增加一款，作为第四款：“压力测试结果显示风险超过证券公司自身承受能力范围的，证券公司应采取措施控制业务规模或降低风险。”九、将第七条改为第八条，修改为：“证券公司应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其年度风险控制指标监管报表进行审计。”十、将第八条改为第九条，修改为：“会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并发表恰当的审计意见。”十一、将第九条改为第十条，修改为：“证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中：　　“核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。　　“附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。”十二、将第十一条改为第十二条，将第二款中的“中国证监会及其派出机构可以要求公司补充提取资产减值准备并相应核减净资本金额”，修改为“中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任”。

一、第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”三、删除第十四条。四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。　　“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”六、删除第二十一条。七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。　　“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：　　（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；　　（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”九、删除第三十一条。十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。　　“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。　　“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知（证监法律字[1999]3号　1999年12月21日）各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：　　根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证办发[1999]11号)的精神，我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件(以下简称证券类部门规章)进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。　　附一：^^废止的证券类部门规章目录　　1、关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知(证委发[1993]42号)　　2、关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知(证委发[1993]44号)　　3、关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(证监[1993]108号)　　4、关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知(证监发字[1993]35号)　　5、关于企业公开发行股票报送材料要求的通知(证监发字[1993]39号)　　6、股票发行复审工作细则(证监发字[1993]78号)　　7、关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知(证监发字[1993]97号)　　8、关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知(证监上字[1993]123号)　　9、关于上市公司送配股的暂行规定(证监上字[1993]128号)　　10、关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(证监机字[1993]45号)　　11、关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定(证监法字[1993]110号)　　12、关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知(证监法字[1993]112号)　　13、关于颁布《证监会处理投诉工作程序》(试行)的通知(证监办字[1993]73号)　　14、关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(证监函字[1993]79号)　　15、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]7号)　　16、关于做好上市公司送配股复核工作的通知(证监发字[1994]79号)　　17、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]87号)　　18、关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(证监发字[1994]101号　　19、关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知(证监发字[1994]104号)　　20、关于执行《公司法》规范上市配股的通知(证监发字[1994]131号)　　21、关于证券争议仲裁协议问题的通知(证监发字[1994]139号)　　22、关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知(证监发字[1994]161号)　　23、关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知(证监发字[1994]162号)　　24、关于做好上市公司配股后续工作的通知(证监发字[1995]68号)　　25、关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分帐管理的通知(证监发字[1995]123号)　　26、关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知(证监发字[1995]161号)　　27、关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(证监发字[1995]162号)　　28、关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(证监发字[1995]174号)　　29、关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》(试行)的通知(证监发字[1995]195号)　　30、关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知(证监发字[1995]200号)　　31、关于向证券期货交易所派驻督察员的决定(证监[1996]4号)　　32、关于严禁操纵证券市场行为的通知(证监[1996]7号)　　33、关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(证监发字[1996]1号)　　34、关于规范上市公司股东大会的通知(证监发字[1996]22号)　　35、关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(证监发字[1996]48号)　　36、信访工作试行办法(证监发[1996]61号)　　37、中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)　　38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)　　39、关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(证监发字[1996]422号)　　40、关于加强证券市场风险管理和教育的通知(证监信字[1996]8号)　　41、关于防范运作风险、保障经营安全的通知(证监机字[1996]3号)　　42、关于进一步加强市场监管的通知(证监交字[1996]4号)　　43、关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函(证监函字[1996]22号)　　44、关于发布《行政处罚听证程序》的通知(证监[1997]6号)　　45、关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知(证监[1997]9号)　　46、关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知(证监上字[1997]114号)　　附二：^^失效的证券类部门规章目录　　1、关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知(证委发[1993]41号)　　2、关于法人股流通试点有关问题的通知(证委发[1993]58号)　　3、关于企业上市程序有关问题的复函(证委办函[1993]13号)　　4、关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知(证监发字[1993]21号)　　5、关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(证监发字[1993]65号)　　6、关于发布1993年新股承销收费的规定的通知(证监机字[1993]8号)　　7、关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知(证委发[1994]20号)　　8、关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知(证监发字[1994]42号)　　9、关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知(证监发字[1994]120号)　　10、关于上市公司配股有关问题的通知(证监发字[1994]133号)　　11、关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函(证监函字[1994]14号)　　12、关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知(证监发字[1995]11号)　　13、国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知(证委发[1996]17号)　　14、关于1996年上市公司配股工作的通知(证监发字[1996]17号)　　15、关于推荐B股预选企业的通知(证委发[1997]13号)　　16、关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知(证监上字[1997]1号)　　17、关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知(证监上字[1997]7号)　　18、关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知(证监上字[1997]39号)　　19、关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知(证监上字[1997]113号)　　20、关于推荐境外上市预选企业的通知(证监[1998]20号)　　21、关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知(证监上字[1998]76号)　　22、关于做好当前证券经营机构监管工作的通知(证监机字[1998]15号)　　23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)　　24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知(证监信字[1998]1号)

建设证券期货纠纷多元化解机制，是畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市场基础制度和保护投资者合法权益的重要举措。自2016年最高人民法院和中国证券监督管理委员会联合下发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（法〔2016〕149号）以来，试点地区人民法院与证券期货监管机构、试点调解组织加强协调联动，充分发挥纠纷多元化解机制作用，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，有效保护投资者的合法权益，试点工作取得积极成效。为贯彻《中共中央办公厅国务院办公厅关于完善矛盾纠纷多元化解机制的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和《最高人民法院关于人民法院进一步深化多元化纠纷解决机制改革的意见》，最高人民法院和中国证券监督管理委员会在总结试点工作经验的基础上，决定在全国联合开展证券期货纠纷多元化解机制建设工作。现就有关事项提出如下意见：一、工作目标1.建立、健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制，依法保护投资者的合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场的和谐健康发展。二、工作原则1.依法公正原则。充分尊重投资者的程序选择权，严格遵守法定程序。调解工作的开展不得违反法律的基本原则，不得损害国家利益、社会公共利益和第三人合法权益。2.灵活便民原则。着眼于纠纷的实际情况，灵活确定纠纷化解的方式、时间和地点，尽可能方便投资者，降低当事人解决纠纷的成本。调解工作应当明确办理时限，提高工作效率，不得久调不决。3.注重预防原则。发挥调解的矛盾预防和源头治理功能，推动健康投资文化、投资理念、投资知识的传播。人民法院、证券期货监管机构及调解组织要加强信息共享，防止矛盾纠纷积累、激化。三、工作内容（一）加强调解组织管理1.加强证券期货调解组织建设。证券期货调解组织是指由证券期货监管机构、行业组织等设立或实际管理的调解机构，应当具有规范的组织形式、固定的办公场所及调解场地、专业的调解人员和健全的调解工作制度。中国证券监督管理委员会负责证券期货调解组织的认定和管理工作，定期商最高人民法院后公布。2.规范调解组织内部管理。调解组织应当制定工作制度和流程管理，建立科学的考核评估体系和责任追究制度。3.加强调解员队伍建设。调解组织应当加强调解员政治思想、职业道德建设和专业技能培训，完善调解员从业基本要求，制定调解员工作指南，建立、完善专职或专家调解员制度。4.调解组织受理中小投资者的纠纷调解申请，不收取费用。5.建立证券期货纠纷特邀调解组织和特邀调解员名册制度。各级人民法院应当将调解组织及其调解员纳入名册，做好动态更新和维护，并向证券期货纠纷当事人提供完整、准确的调解组织和调解员信息，供当事人自愿选择。（二）健全诉调对接工作机制1.证券期货纠纷多元化解机制范围。自然人、法人和非法人组织之间因证券、期货、基金等资本市场投资业务产生的合同和侵权责任纠纷，均属调解范围。证券期货监管机构、调解组织的非诉讼调解、先行赔付等，均可与司法诉讼对接。2.调解协议的司法确认制度。经调解组织主持调解达成的调解协议，具有民事合同性质。经调解员和调解组织签字盖章后，当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力。当事人申请确认调解协议的案件，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第十五章第六节和相关司法解释的规定执行。经人民法院确认有效的具有明确给付主体和给付内容的调解协议，一方拒绝履行的，对方当事人可以申请人民法院强制执行。3.落实委派调解或者委托调解机制。人民法院在受理和审理证券期货纠纷的过程中，应当依法充分行使释明权，经双方当事人同意，采取立案前委派、立案后委托、诉中邀请等方式，引导当事人通过调解组织解决纠纷。经人民法院委派调解并达成调解协议、当事人申请司法确认的，由委派调解的人民法院依法受理。4.建立示范判决机制。证券期货监管机构在清理处置大规模群体性纠纷的过程中，可以将涉及投资者权利保护的相关事宜委托调解组织进行集中调解。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷，需要人民法院通过司法判决宣示法律规则、统一法律适用的，受诉人民法院可选取在事实认定、法律适用上具有代表性的若干个案作为示范案件，先行审理并及时作出判决；通过示范判决所确立的事实认定和法律适用标准，引导其他当事人通过证券期货纠纷多元化解机制解决纠纷，降低投资者维权成本，提高矛盾化解效率。5.建立小额速调机制。为更好化解资本市场纠纷，鼓励证券期货市场经营主体基于自愿原则与调解组织事先签订协议，承诺在一定金额内无条件接受该调解组织提出的调解建议方案。纠纷发生后，经投资者申请，调解组织提出调解建议方案在该金额内的，如投资者同意，视为双方已自愿达成调解协议，证券期货市场经营主体应当接受。当事人就此申请司法确认该调解协议的，人民法院应当依法办理。6.探索建立无争议事实记载机制。调解程序终结时，当事人未达成调解协议的，调解员在征得各方当事人同意后，可以用书面形式记载调解过程中双方没有争议的事实，并由当事人签字确认。在诉讼程序中，除涉及国家利益、社会公共利益和他人合法权益的外，当事人无需对调解过程中确认的无争议事实举证。7.探索建立调解前置程序。有条件的人民法院对证券、期货、基金等适宜调解的纠纷，在征求当事人意愿的基础上，引导当事人在诉讼登记立案前由特邀调解组织或者特邀调解员先行调解。8.充分运用在线纠纷解决方式开展工作。依托“中国投资者网”（www.investor.gov.cn）建设证券期货纠纷在线解决平台，并与人民法院办案信息平台连通，方便诉讼与调解在线对接。调解组织应当充分运用“中国投资者网”等现代传媒手段，把“面对面”与网络对话、即时化解等方式有机结合，研究制定在线纠纷解决规则，并总结推广远程调解等做法。各级人民法院要借助互联网等现代科技手段，探索开展在线委托或委派调解、调解协议在线司法确认，通过接受相关申请、远程审查和确认、快捷专业服务渠道、电子督促、电子送达等方法方便当事人参与多元化解工作，提高工作质量和效率。（三）强化纠纷多元化解机制保障落实1.充分发挥督促程序功能。符合法定条件的调解协议，可以作为当事人向有管辖权的基层人民法院申请支付令的依据。2.调解协议所涉纠纷的司法审理范围。当事人就调解协议的履行或者调解协议的内容发生争议的，可以就调解协议问题向人民法院提起诉讼，人民法院按照合同纠纷进行审理。当事人一方以原纠纷向人民法院提起诉讼，对方当事人以调解协议抗辩并提供调解协议书的，人民法院应当就调解协议的内容进行审理。3.加大对多元化解机制的监管支持力度。投资者申请采用调解方式解决纠纷的，证券期货市场经营主体应当积极参与调解，配合人民法院、调解组织查明事实。对于证券期货市场经营主体无正当理由拒不履行已达成的调解协议的，证券期货监管机构应当依法记入证券期货市场诚信档案数据库。4.加强执法联动，严厉打击损害投资者合法权益的行为。人民法院和证券期货监管机构应当充分发挥各自职能优势，对损毁证据、转移财产等可能损害投资者合法权益的行为，依法及时采取保全措施。对工作中发现的违法、违规行为，及时予以查处；涉嫌犯罪的，依法移送有关司法机关处理。5.加强经费保障和人员培训。证券期货监管机构、行业自律组织等应当为建立健全证券期货纠纷多元化解机制提供必要的人员、经费和物质保障，加大对调解员的培训力度；有条件的人民法院应当提供专门处理证券期货纠纷的调解室，供特邀调解组织、调解员开展工作。建立人民法院与证券期货监管机构多层次联合培训机制，不断加强业务交流的广度和深度。四、工作要求1.建立证券期货纠纷多元化解协调机制。各高级人民法院和证券期货监管机构应当各自指定联系部门和联系人，对工作中遇到的问题加强协调；强化沟通联系和信息共享，构建完善的证券期货纠纷排查预警机制，防止矛盾纠纷积累激化。2.加强宣传和投资者教育工作。人民法院和证券期货监管机构、行业自律组织、投资者保护专门机构、调解组织应当通过多种途径，及时总结和宣传典型案例，发挥示范教育作用；加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度，增进各方对多元化解机制的认识，引导中小投资者转变观念、理性维权。3.加强监督、指导、协调和管理。最高人民法院民事审判第二庭与中国证券监督管理委员会投资者保护局成立证券期货纠纷多元化解机制工作小组，具体负责证券期货纠纷多元化解机制建设的指导和协调工作。各高级人民法院要指导、督促、检查辖区内人民法院落实好证券期货多元化解机制各项工作要求。中国证券监督管理委员会负责监督指导各调解组织工作；各派出机构负责督促辖区内相关调解组织加强内部管理和规范运作，指导并支持各调解组织在本辖区开展工作。地方各级人民法院和证券期货监管机构应当将工作情况和遇到的问题，及时层报最高人民法院和中国证券监督管理委员会。

【答案】：C基金专项“一对多”制度对客户准入门槛的资金要求为不低于100万元人民币。

【答案】：C1998年3月27日，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

【答案】：D探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。

U.S. Securities and Exchange Commission

美国证券交易委员会（SEC --the U.S. Securities and Exchange Commission）根据1934年根据证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。

中国证券监督管理委员会简称：中国证监会China Securities Regulatory Commissionhttp://wiki.mbalib.com/wiki/China_Securities_Regulatory_Commission

不是原文翻译。The U.S. Securities and Exchange Commission (frequently abbreviated SEC) is a federal agency[2] which holds primary responsibility for enforcing the federal securities laws and regulating the securities industry, the nation"s stock and options exchanges, and other electronic securities markets in the United States. In addition to the Securities Exchange Act of 1934 that created it, the SEC enforces the Securities Act of 1933, the Trust Indenture Act of 1939, the Investment Company Act of 1940, the Investment Advisers Act of 1940, the Sarbanes–Oxley Act of 2002 and other statutes. The SEC was created by Section 4 of the Securities Exchange Act of 1934 (now codified as 15 U.S.C. § 78d and commonly referred to as the 1934 Act).

中国证券业分析师金牛奖英文翻译_China Securities analyst golden bull Award

　　根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金契约型基金是以基金合同为履行依据的，公司型基金是以公司章程为履行依据的。公司型基金有公司的特点，而契约型基金只是按照基金合同履行双方的权利义务。　　希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

　1.主板市场　　一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。　　2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。　　中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。　　从制度安排看，中小企业板块以运行独立、监察独立、代码独立和指数独立与主板市场相区别，同时，中小企业板块又以其相对独立性与创业板市场相衔接。　　2.创业板市场　　创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。　　创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。因而，建立创业板市场，是完善风险投资体系，为中小高科技企业提供直接融资服务的重要一环，也是多层次资本市场的重要组成部分。　　我国创业板市场于2013年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。　　我国创业板的推出和发展，将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能，为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制，促进创业投资良性循环，逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制，提高我国资本市场的运行效率和竞争力。　　创业板是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。创业板的开板，标志着我国交易所市场在经过20年发展后，已经逐步确立了由主板（含中小板）、创业板构成的多层次交易所市场体系框架。

第一章　总则第一条　为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。第二条　本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。第三条　本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。　　本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。　　本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。第四条　交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。第五条　报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。　　报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。第六条　《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。第二章　报批事项第七条　以下各事项应当报证监会批准：　　（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；　　（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；　　（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；　　（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；　　（五）证监会要求报批的其他事项。第三章　报备事项第八条　以下各事项应当报证监会备案：　　（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；　　（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；　　（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；　　（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；　　（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；　　（六）交易所预算外的重大开支项目；　　（七）证监会要求备案的其他事项。第四章　报告事项第九条　交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。第十条　交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：　　（一）主要工作和重要活动；　　（二）内部规章制度制定、修订情况；　　（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。第十一条　交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：　　（一）市场异常情况分析；　　（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；　　（三）透支、卖空情况；　　（四）涉嫌违规案件的调查处理；　　（五）其他监管工作。第十二条　交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：　　（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；　　（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；　　（三）上市规则中列明的报告事项。第十三条　交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：　　（一）根据《办法》第五十七条履行职权；　　（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；　　（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；　　（四）证监会要求报告的其他事项。第十四条　股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：　　（一）市场概况；　　（二）股价指数大幅波动的因素分析；　　（三）实时监控情况。第五章　附则第十五条　交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。第十六条　本规定自发布之日起施行。

2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》规定，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。

申银万国证券股份有限公司成都崇州市蜀州北路证券营业部位于成都崇州市蜀州北路110号，崇州市区核心商业地段，交通便利、环境优雅、设施完善、业务品种齐全、管理规范、服务专业。营业部拥有行业领先的证券交易技术平台、短讯平台、研究咨询平台以及人工坐席电脑服务中心，是广大投资者进行投资理财的首选场所。申银万国证券，广纳贤才，期待您的加入！请将简历发至公司邮箱。E-mail：sywgzp @163.com（请在邮件主题中注明岗位 + 姓名，个人资料以正文形式发送）。招聘职位：电脑助理（1人）职位描述:1、本岗位属于IT管理类技术支持岗位，要求计算机相关专业本科及以上学历；2、配合完成营业部电脑信息系统日常工作，保障营业部电脑工作顺利开展；3、配合维护营业部网络通讯安全及数据安全；4、执行电脑经理布置的各项工作任务；5、按公司规定管理营业部设备入帐工作、设备台帐库管理；招聘职位：投资顾问助理（1人）职位描述：1、负责辅助投资顾问做好客户的投资偏好和风险偏好的调查；2、负责辅助投资顾问办理与证券投资顾问客户《证券投资顾问服务协议》的签订工作；3、负责辅助投资顾问做好客户的日常服务工作，根据证券投资顾问客户的要求，辅助投资顾问提供经审核同意发布的投资组合建议和理财规划建议；4、根据证券投资顾问总监、证券投资顾问团队长的安排，辅助投资顾问制作投资建议；5、及时向投资顾问、团队长及营业部反馈市场动态、客户需求及建议；6、金融类本科及以上学历，具备证券投资咨询执业资格；招聘职位：营销代表（8人）职位描述： 1、利用银行等多种渠道开发公司营销业务，并维护所在渠道合作关系； 2、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 3、为客户提供基础金融理财服务； 4、协助投资者进行投资风险控制； 5、代表企业长期维护客户关系； 6、完成营业部下达的其他目标任务。电话营销人员（5人）职位描述：1、利用公司为营销人员提供的资源，通过电话销售为公司开拓新的证券客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；2、在营业部授权范围内为客户提供其他必要的服务。3、为公司收集市场信息、客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；4、按公司和团队要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。郊县业务主管（2人）职位描述：1、 在营销总监的管理下，制订、推动、实施与达成营销团队计划；2、 招募、辅导、培育并管理团队成员，建设标准化营销团队；3、 组织团队营销活动；4、 负责团队文化建设，不断提升团队凝聚力、战斗力； 5、 开发与维护营销渠道；渠道营销专员（2人）职位描述： 1、根据营业部安排，通过非银行渠道等手段进行公司品牌宣传、市场推广以及客户的开发和维护等工作； 2、密切关注辖区内项目客户群及市场动态，主动收集市场信息进行分析总结并及时上报；3、结合市场动态制定有针对性的市场营销战略，策划并实施各类专项营销活动；产品销售专员（3人）职位描述：1、接听客户服务电话，负责销售基金及公司多种创新理财产品；2、通过电话掌握和确定客户潜在的投资需要； 3、为客户提供持续、优质的服务，包括寄送产品信息和公司相关的报告，以及协助客户购买或赎回产品；招聘职位： 银行驻点人员（6人）职位描述： 1、利用银行等渠道开发公司营销业务，并维护所在渠道合作关系； 2、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 3、为客户提供基础金融理财服务； 4、协助投资者进行投资风险控制； 5、代表企业长期维护客户关系； 6、完成营业部下达的其他目标任务。 职位要求：1、具有良好的市场开发能力，有较强抗压能力，勇于担当；2、乐观积极、待人热情，为客户提供快速、准确与专业的服务；3、有团队责任感，不因自己的消极懈怠，影响整个公司团队的工作态度和气氛；4、有有广泛社会资源或证券、保险、黄金、现货、外汇从业经验者优先；5、大专（含）以上学历，具备证券从业资格或通过证券行业考试；6、工作地点：成都及崇州（投资顾问助理、电脑助理、银行驻点人员工作地在崇州）7、部分岗位接受实习生薪酬待遇：1、非营销类岗位：固定薪酬+浮动奖金；营销类岗位：无责任底薪+高业绩提成+开户奖励+产品销售奖励+其他奖励； 2、完善的社会保险体系和公司相关福利； 3、国内一流券商研究咨询平台系统支撑；4、完善的培训体系，良好的晋升机制。如果您对以上感兴趣，请将简历发至公司邮箱。E-mail：sywgzp @163.com（请在邮件主题中注明岗位 + 姓名，个人资料以正文形式发送）。

【答案】：A、B、D本题考核证券市场。目前我国的交易所市场，主要由两个交易所(上海证券交易所、深圳证券交易所)、四个板块(主板市场、中小企业板、创业板、科创板)构成，因此选项A错误。场内市场的交易方式是集中交易的方式，多个买者和卖者之间进行价格磋商，体现价格发现机制；而场外交易市场则多采取一对一的交易磋商机制，因此选项B错误。全国中小企业股份转让系统是经“国务院”批准设立的全国性证券交易场所，因此选项D错误。

【答案】：D考查我国目前的基金自律组织。基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所。

【答案】：A2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

【答案】：D经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。

【答案】：B【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

【答案】：AC【解析】《中华人民共和国证券法》第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。该法规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会。由此可见，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。

【答案】：D根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构可以选择仅开立综合结算备付金账户用于资金交收，也可以选择同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收。（A,B项说法错误）根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类：担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。（C项说法错误，D项说法正确）知识点：掌握场内证券结算的原则

以下是三家在中国证券交易所上市的公司及其详细介绍：1、中国平安（601318.SH）：中国平安是一家综合性保险金融集团，成立于1988年，总部位于深圳市。公司主要业务包括人寿保险、财产保险、银行保险、养老保险等多个领域。中国平安是中国保险行业的领先企业之一，在香港、上海和深圳三个交易所均有上市。2、腾讯控股（00700.HK）：腾讯控股是中国一家互联网科技公司，成立于1998年，总部位于广东省深圳市。公司主要业务包括社交网络、在线游戏、数字内容、在线广告、金融科技等领域。腾讯控股是中国互联网行业的领先企业之一，在香港交易所上市。3、中国建筑（601668.SH）：中国建筑是一家综合性建筑企业，成立于1958年，总部位于北京市。公司主要业务包括建筑工程、房地产开发、设计咨询、物业管理等多个领域。中国建筑是中国建筑业的领先企业之一，在上海和香港两个交易所上市。

【摘要】不同的证券公司经营的证券业务也是有所不同的，人们为了便于区分，根据证券公司的业务性质将证券公司的业务范围划分为四大类。下面就为大家详细介绍一下我国证券公司的四大业务范围。x0dx0a投资分红保险划算么？重疾分红险，投资保障两不误。 投资银行业务x0dx0a目前国内证券公司从事的投资银行业务主要是证券承销业务，也称证券代理发行业务，是指证券公司接受发行人的委托，借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，根据与发行人确定的发售方式，在规定的发行有效期限内代理发行人发行证券的活动。根据证券公司在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销承销方式和包销承销方式，其中包销承销方式又包括全额包销、定额包销和余额包销三种方式。证券公司可以根据发行人所发行证券的种类、市场需求状况、具体发行要求以及自身的经营条件和经营能力选择。国内目前股票承销主要采用的是余额包销方式，它是指证券公司承诺在证券发行期结束时，将未售出的证券全部自行购入的包销。其实质是先代理发行，后全额包销，是代销和全额包销的结合。x0dx0a此外，投资银行业务还包括财务顾问业务、代理兑付证券业务等。财务顾问是指证券公司作为公司经营管理顾问，向公司提供咨询服务的业务。代理兑付证券业务是证券公司利用其营业网点，接受客户委托对其发行的证券到期进行兑付的业务。与国际证券市场相比，国内券商投资银行业务主要是承销业务与财务顾问业务，财务顾问是承销业务的一种延伸。随着证券市场的开放以及竞争的加剧，证券市场的创新尤其是投资银行业务的创新将层出不穷，收购兼并业务、项目融资、创业资本融资以及其它创新业务将使投资银行业务摆脱目前主要局限于证券承销的局面。x0dx0a证券经纪业务x0dx0a证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受投资者(客户)的委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为，是证券公司最基本的一项业务。证券公司从事代理买卖证券业务，是随着集中交易制度实行而产生和发展起来的。由于我国证券交易所实行会员制，只有成为证券交易所会员才能取得交易席位，即进行证券交易的操作资格，一般投资者不能直接进入场内进行交易，只能通过拥有席位的证券公司作为中介来完成交易。目前国内证券公司从事经纪业务主要通过开立证券营业部，“等客户”上门开户，在美国等证券发达市场，证券公司并无大面积的豪华营业部，代之以大量的证券经纪人，方便快捷地为客户提供贴身服务，从而形成目标市场的不断细化，证券公司间各有特色。x0dx0a证券自营业务x0dx0a证券自营业务是指证券公司以自己的名义和合法资金进行证券买卖的业务，自行决定证券买卖的时机、价格、数量等，由此而产生的收益和损失也由证券公司承担。其与经纪业务的区别在于证券自营产生的风险由证券公司承担，而经纪业务中证券买卖的风险由客户承担。x0dx0a证券资产管理业务x0dx0a证券资产管理业务是指证券公司作为受托投资管理人(以下简称“受托人”)，依据有关法律、法规和投资委托人(以下简称“委托人”)的投资意愿，与委托人签订资产管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。x0dx0a慧择提示：证券公司的四大业务范围就是以上介绍的四种，有没有加深您对证券公司的了解呢？在国际证券市场上，管理业务是证券公司的重要利润来源，由于我国证券市场起步比较晚，证券公司的业务水平与发达国家相比也是存在一定差距的，投资者在选择证券公司时一定要与我国的实际情况相结合。

【答案】：AC解析本题所要考核的知识点是证券账户的概念。证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。证券账户是用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。所以，本题答案为AC。

很简单 带上身份证和90块钱，去当地任何一个证券营业部办理一个股票帐户，然后就一并开通基金帐户和债券帐户了 也就可以买股票、基金和债券，包括你想买的地方债券补充：还有什么不清楚的

关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》的通知深证上〔2018〕323号各市场参与人：为促进债券市场稳健发展，规范债券质押式三方回购交易（以下简称三方回购），维护市场运行秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及其他有关规定，深圳证券交易所（以下简称本所）和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（以下简称《暂行办法》），现予以发布，并就有关事项通知如下：一、《暂行办法》自2018年7月30日起施行。请各会员单位做好相关业务和技术准备。二、可转换公司债券暂不纳入三方回购质押券范围，非公开发行创新创业可转换债券除外。三、《暂行办法》第十四条所述授信白名单及第二十六条所述意向申报、报价申报、询价申报暂不开展，具体实施时间由本所另行通知。四、三方回购交易经手费暂免收取，如有变更，本所另行通知。特此通知附件：深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法.pdf深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司2018年7月13日

中国证券登记结算有限责任公司联系方式：公司电话010-50938812，公司邮箱zbshi@chinaclear.com.cn，该公司在爱企查共有4条联系方式，其中有电话号码1条。公司介绍：中国证券登记结算有限责任公司是2001-03-21在北京市西城区成立的责任有限公司，注册地址位于北京市西城区太平桥大街17号。中国证券登记结算有限责任公司法定代表人于文强，注册资本2,000,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看中国证券登记结算有限责任公司更多经营信息和资讯。

【答案】：C根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

一、删去《证券登记结算管理办法》第十条第二项、第三项。　　增加两项，作为第十一条第十项、第十一项：　　“(十)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；　　“(十一)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整”。二、将《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条修改为：“全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。” 第十六条中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当向中国证监会报告”。三、将《转融通业务监督管理试行办法》第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案”。 第二十三条、第三十七条、第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”。四、将《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第九项修改为：“(九)符合规定的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。 第十一条第六项修改为：“(六)中国证券业协会规定的其他条件”。　　删去第十二条。　　删去第十四条中的“对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定”。　　删去第十六条。　　删去第十七条中的“保荐代表人”。　　删去第十九条。　　删去第二十条中的“保荐代表人”。　　删去第二十一条。 第六十三条修改为：“中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。”　　删去第六十五条第二款。　　删去第八十一条。五、将《期货交易所管理办法》第六条修改为：“设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。” 第十三条中的“应当经中国证监会批准”修改为“应当事前向中国证监会报告”。 第十四条第一款修改为：“期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。” 第十七条第二款中的“由中国证监会批准”修改为“应当事前向中国证监会报告”。 第十八条第二款中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当事前向中国证监会报告”。 第六十一条修改为：“期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度，应当事前向中国证监会报告。”　　删去第六十七条。 第九十三条修改为：“期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经中国证监会批准。期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。” 第九十四条第一款中的“并报中国证监会批准”修改为“并事前向中国证监会报告”。 第九十五条修改为：“期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。” 第九十八条中的“应当经中国证监会批准”修改为“应当按照中国证监会有关规定进行事前报告”。 第一百一十条中的“《期货交易管理条例》第六十八条”修改为“《期货交易管理条例》第六十四条”。 第一百一十一条中的“《期货交易管理条例》第六十九条”修改为“《期货交易管理条例》第六十五条”。第一项修改为：“(一)未经报告变更名称或者注册资本”。 第一百一十二条中的“《期货交易管理条例》第八十二条”修改为“《期货交易管理条例》第七十八条”。六、将《期货公司监督管理办法》第十四条第六项中的“《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条”。 第二十条修改为：“期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：　　“(一)备案报告；　　“(二)变更后的营业执照副本复印件；　　“(三)公司决议文件；　　“(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；　　“(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；　　“(六)中国证监会要求提交的其他文件。” 第二十一条中的“期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要”修改为“期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备”。 第二十二条修改为：“期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：　　“(一)备案报告；　　“(二)变更后的营业执照副本复印件；　　“(三)公司决议文件；　　“(四)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；　　“(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；　　“(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；　　“(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；　　“(八)中国证监会要求提交的其他文件。　　“期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。” 第二十三条第一款修改为：“期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。”第二款中的“期货公司申请设立分支机构”修改为“期货公司设立境内分支机构”。 第二十四条修改为：“期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：　　“(一)备案报告；　　“(二)分支机构营业执照副本复印件；　　“(三)公司决议文件；　　“(四)分支机构负责人任职资格证明；　　“(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；　　“(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；　　“(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；　　“(八)中国证监会要求提交的其他文件。　　“期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。” 第二十六条修改为：“期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：　　“(一)备案报告；　　“(二)公司决议文件；　　“(三)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；　　“(四)在中国证监会指定报刊上的公告证明；　　“(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；　　“(六)中国证监会要求提交的其他文件。　　“期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。” 第二十七条中的“期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备下列条件”修改为“期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备”。 第二十八条修改为：“期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：　　“(一)备案报告；　　“(二)境外期货类经营机构的章程；　　“(三)境外有关监管部门核准文件；　　“(四)拟设立、收购、参股境外机构所在国家或者地区的监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；　　“(五)中国证监会要求的其他资料。　　“期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：　　“(一)备案报告；　　“(二)最近一年经审计的财务报告；　　“(三)中国证监会要求的其他资料。” 第三十条中的“《期货交易管理条例》第二十一条第一款”修改为“《期货交易管理条例》第二十条第一款”。 第三十八条第二款中的“《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条”。 第七十六条中的“《期货交易管理条例》第二十九条”修改为“《期货交易管理条例》第二十八条”。 第八十八条中的“《期货交易管理条例》第五十六条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条”。 第九十条第二款中的“《期货交易管理条例》第五十六条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条”。 第九十三条中的“《期货交易管理条例》第六十七条”修改为“《期货交易管理条例》第六十六条”。 第九十四条中的“《期货交易管理条例》第六十八条”修改为“《期货交易管理条例》第六十七条”。

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答 证券市场违法违规行为是指证券市场的参与者、管理者违反法律、法规、规章的规定，在从事证券的发行、交易、管理或者其他相关活动中，扰乱证券市场秩序，侵害投资者合法权益的行为。主要包括以下行为： (1)证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。 ①内幕交易。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 ②操纵市场。操纵证券市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。 ③欺诈客户。指证券公司，证券登记结算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。《证券法》第79条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 ④虚假陈述。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。 (2)其他违规行为。目前，我国《证券法》规定的其他违规行为主要有证券公司挪用客户资金，发行人、上市公司及发行人、上市公司的控制股东擅自改变募股资金用途，收购人或者收购人的控制股东利用收购损害被收购公司及其股东合法权益，非法开设证券交易场所，编造、传播虚假信息，扰乱证券市场等。希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！回答人员：国泰君安证券客户经理：洪经理（员工工号009301）国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。

中国证券业协会客服电话：010-66575653以上信息经过百度安全认证，可能存在更新不及时，请以官网信息为准。官网客服信息请点击：http://www.sac.net.cn/wzgn/lxwm/

中国证券网1，创立于1997年，是中国最早从事财经信息网络传播的专业性网站之一。中国证券网是上海证券报的网上窗口，是上海证券报平面媒体在网络上的延伸，代表着未来媒体的发展方向。依托新华社和上海证券报强大的报道力量，中国证券网已成为最受股（网）民喜爱的综合类财经网站之一。

上下级关系。国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。扩展资料：证券登记结算机构的条件如下：1、自有资金不少于人民币二亿元这是由于提供服务需要有相当水平的物质基础，也就是要有雄厚的资金条件，设置服务场所和购置设施，以及可以支配的日常使用的资金。2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施因为提供这三方面的服务都要求有与之相适应的场所和设施，也就是要有必备的物质条件，没有这种必备的条件就不能设立这种服务机构。3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格在一个提供特定服务的机构中，管理人员和从业人员的条件尤其重要，因此本条规定必须具有证券从业资格，这个资格的认定是由国务院证券监督管理机构制定办法并监督实施的。按照现行的规定有基本条件和必备条件两方面的要求。4、国务院证券监督管理机构规定的其他条件对于证券登记结算机构的设立，除了上述三项条件之外，国务院证券监督管理机构还可以规定其他的条件。因为上述三项条件仅是主要条件，还有必要规定其他条件，所以在法律上作出授权的规定。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。究其立法目的，一是便于辨认；二是防止其他机构使用同样或类似名称造成混乱，更要防止利用这个名称进行欺诈或误导社会公众。参考资料来源：百度百科-证券登记结算机构

【错误】中国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

【答案】：B2010年5月，中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。

【答案】：B本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

【答案】：D私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

【答案】：BB项正确。A项错误，私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。C项错误，私募投资基金完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考， ，D项错误，投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权不属于私募投资基金备案范围。

【答案】：D向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登 记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。

【答案】：A各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

【答案】：D中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织；证券交易所是基金的自律管理机构之一。

【答案】：A中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求。在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

【答案】：B中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

【答案】：C我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

【答案】：A基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会。

【答案】：C依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

【答案】：D依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。新版章节练习，考前压卷，更多优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考， D项属于基金托管人的职责。

【答案】：A中国证券投资基金业协会于2016年2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

【答案】：C常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

【答案】：D私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

中国证券投资基金业协会会员大会。根据相关公开信息查询显示，《中国证券投资基金业协会章程》于2014年2月18日经会员大会表决通过，2014年6月27日经民政部核准生效，适用于中国证券投资基金业协会。

【答案】：D服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

【答案】：C2016年，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

导出方法如下：1、打开中国证券投资基金业协会的官网。2、在首页上找到需要导出的数据，并点击进入相关页面。3、找到“下载”或“导出”相关选项，一般情况下，该选项在网页的底部或相关的按钮上，比如“下载表格”、“导出数据”等等。4、点击“下载”或“导出”按钮，等待页面加载完成，会有一个文件下载提示，选择保存即可。

【答案】：C2013年6月，中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监管由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

【答案】：B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

管金生，1947年5月19日出生于江西省清江县一个贫苦农民家庭。他于1988年创办万国证券，而在1992年的时候，万国已成为一家具有世界影响力的公司。万国成立不到两个月，就作为中国第一家证券公司在国际证券界亮相———在由20多个国际证券公司组成的、对意大利国民劳动银行新加坡分行在伦敦发行欧洲日元证券的承销团中，日本野村证券任总干事，万国任副总干事。1992年年底，万国在香港与李嘉诚合作，一举收购香港上市公司香港大众，完成了大陆证券公司首次收购境外企业并成为控股人。在管金生掌印期间，万国证券一级市场承销业务占全国总份额的60％，二级市场经纪业务占到全国总份额的40％。美国、英国的权威机构评定万国证券为中国第一大证券公司。万国的脱颖而出，使管金生声誉鹊起。他曾应美国CNN广播电视公司的邀请，作为中国金融界第一人，在该公司直播中心用英语向全球介绍上海的证券市场。 求采纳

Shenyin & Wanguo Securities Co., Ltd. (SYWG) Orient Securities Investment Bank

　　可以，可登陆证券公司的官网进行操作。但需在股市开市时间内进行。　　申银万国客服电话：95523 ， 400-889-5523　　股票开户流程：　　1、持本人身份证和银行卡去证券营业部的业务网点办理开户手续；　　2、开设相应的股东账户卡；　　3、填写开户申请书，签署《证券交易委托代理协议书》，开设资金账户；　　4、如要开通网上交易，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》；　　5、到银行卡所在的银行，出示《交易结算资金银行存管协议书》，办理资金的第三方存管。　　6、下载开户券商的行情交易软件。　　申银万国：申银万国是一家证券公司的名称，全名申银万国证券股份有限公司（简称：申银万国），由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的一家股份制证券公司，也是目前国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。2012年6月，申银万国证券公司选举汪建熙同志为公司董事长，并已获得证券监管部门核准。

上海申银证券公司和原上海万国证券公司。上海万国证券公司是国内最早的一家股份制证券公司，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，简称申银万国。

申银万国证券交易提现要24小时。钱到账也是需要时间的，要第二天才能转到到账，而且,必须在3:00之前才能转，转到银行以后,就随时可以取了。申银万国是一家证券公司的名称，全名申银万国证券股份有限公司（简称：申银万国），由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的一家股份制证券公司，也是国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。

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因为它已经退市了，属于证券市场上没有这只股了。所以你看不到。

国债327事件-简介： 中国国债期货交易始于1992年12月28日。327是国债期货合约的代号，对应1992年发行1995年6月到期兑付的3年期国库券，该券发行总量是240亿元人民币。 1994年10月以后，中国人民银行提高了3年期以上储蓄存款利率和恢复存款保值贴补，国库券利率也同样保值贴补，保值贴补率的不确定性为炒作国债期货提供了空间，国债期货市场日渐火爆，与当时低迷的股票市场形成鲜明对照。 1995年2月，327合约的价格一直在147.80元至148.30元徘徊。2月23日，财政部发布公告称，327国债将按148.50元兑付。2月23日，中经开公司率领多方借利好掩杀过来，一直攻到151.98元。随后万国的同盟军辽国发突然改做多头，327国债在1分钟内涨了2元，10分钟后涨了3.77元！ 327国债每涨1元，万国证券就要赔进十几亿元！下午4时22分，空方万国证券突然发难，先以50万口把价位从151.30元轰到150元，然后把价位打到148元，最后一个730万口的巨大卖单把价位打到147.40元。这笔730万口卖单面值1.46万亿元，接近中国1994年国民生产总值的1/3！ 夜里11点，上交所正式下令宣布23日16时22分13秒之后的所有327品种的交易异常，是无效的，该部分不计入当日结算价、成交量和持仓量的范围，经过此调整当日国债成交额为5400亿元，当日327品种的收盘价为违规前最后签订的一笔交易价格151.30元。这意味着万国证券的损失高达60亿元人民币。 鉴于327国债违规事件的恶劣影响，5月17日，中国证监会发出《关于暂停中国范围内国债期货交易试点的紧急通知》，开市仅两年零六个月的国债期货结束。中国第一个金融期货品种宣告夭折. ———————————————————————————————————— 国债327事件-事件各方： 1、曾经代表中经开出战327一役的魏东 多头：中经开 1988年4月，由财政部和中国人民银行批准成立了中国农业开发信托投资公司。这家小规模的信托公司一开始就有着浓厚的“政府背景”，它以接受财政部农业周转金委托管理起家，之后接受全部财政周转金和农综办资金的委托管理。1992年1月，改名为中国经济开发信托投资公司，简称“中经信”或“中经开”。其业务扩大至信贷、证券、实业投资等自营业务。 “中经开”以其进取与凶悍的风格闻名于业界，中经开最为风光的一仗是1995年327国债期货事件。这场惊心动魄的战役以中经开为代表的多方大获全胜而告终。经济学家韩志国说：“中经开是一个特殊企业。财政府部掌管政府调控大权，按常理说，它是不能办企业的。在办了企业的情况下，在327国债期货这样的交易品种中，中经开也理当不能参与，否则就有内幕交易的嫌疑。”中经开的判断左右着多方的判断，而当时保值贴补率与贴息的走势又恰恰与中经开的判断完全吻合，这不能不给中国的资本市场留下一个疑点。 此后使中经开“名声大嗓”的还有同年8月发生的长虹转配股事件和近期的银广夏事件。327之后，中经开走了一个“下降通道”。信托业务、房地产投资都不景气，而证券的承销业务又往往因为恶性竞争变得几乎无利可图。1997年，中经开对外支付几次出现危机，78亿元债台高筑。2000年6月，中经开经由国务院批准，成为清理整顿后首批确定保留并移交中央金融工委管理的中央级信托投资公司之一。公司将实业投资剥离给中经投公司，信贷资产已“模拟委托”给资产管理总部继续清收。 2、管金生 空头：上海万国证券负责人管金生 1988年2月，管金生负责筹建上海第一家证券公司。在他执掌期间，万国证券一级市场承销业务占中国总份额的60%，二级市场经纪业务占到全国总份额的40%。美国、英国的权威机构评定万国证券为中国第一大证券公司。管金生打起了“万国证券，证券王国”的旗号，声言要令万国成为中国的野村、美林。1994年，提出万国证券“要在2000年进入世界十大券商”。但国债327事件后，万国证券元气大伤，不久被重组。1996年7月16日，申银与万国合并。1995年4月，管金生辞职。5月19日，管金生被捕，罪名为贪污、挪用公款40余万元，但没有违反期货交易规则的说辞。1997年2月3日，管金生被判处有期徒刑17年。 3、由做空改为做多：辽国发 辽国发掌门人高岭兄弟是中国早期资本市场的大炒家之一，股票、期货、债券、资金拆借，哪里都有其身影。1995年的“327国债事件”更让辽国发“一鸣惊人”。1995年2月23日，抢先得知“327”贴息消息，立即由做空改为做多。 4、“全球交易所中最年轻的老总”尉文渊 1955年出生，山西孝义人，上海财经大学毕业。1983-1989年，任国家审计署处长；1990年岁末，上海证券交易所成立，尉文渊成为上证所的创始人和第一任总经理。“3.27”事件之后：1995年9月15日，上交所召开理事会免去了尉文渊上交所总经理一职；1996年，创办新盟集团，任董事长；2000年4月出任158海融证券网首席执行官. ———————————————————————————————————— 国债327事件-事件结局： 2月27日和28日，上交所开设期货协议平仓专场，暂停自由竞价交易。在财政部发出贴息公告后，327国债价格上升5．4元，其他市场上327的价格在154元以上，而上交所前周末的收盘价为152元。多空双方意向相差较大，协议平仓困难重重。27日，协议平仓只成交了7000多口，而327持仓量高达300多万口。 2月28日，上交所再次强调：对超规定标准持仓的将采取强行平仓，平仓价将参照27、28日场内协议平仓的加权平均价来确定，大约在151元左右，致使平仓交易开始活跃，28日平仓140万口，327国债占85％以上。 3月1日又延期一天进行协议平仓，当天平仓量达到80万口。3月2日虽然不设平仓专场，但327品种平仓仍达到25万口。经过几天的平仓使持仓量有了较大的减少。 管金生的前任秘书说：327事发后，正值上海东广金融电台开播，还在台上的管金生也被列为邀请对象参加开播仪式。管金生到达会场时，仪式已经开始了，宾客都已就座，竟然没有一人与他打招呼。众目睽睽之下，管金生站了足足有5分钟，最后还是一位境外证券商的代表实在看不下去，站起来与他打了个招呼，并腾出一个位子让他坐下。 这种尴尬的局面没有维持多久。3月，人大政协两会召开，火力骤起。群情激愤，其中经济学家戴园晨言辞暴烈：英国最近发生了巴林银行的投机事件。几乎同时，中国也发生了类似事件，上海万国证券公司经营证券搞投机，亏损了16亿元人民币。按中国目前法律，贪污是要进监狱的，贪污4万元要判刑进监狱，贪污100万元以上要吃枪子儿的。那么投机搞空手道，投机金额达1400亿元，应该得到什么样的惩处呢？ 上海证券交易所宣布交易无效，这就出现了万国原有亏损如何处理的问题，就是说万国必须破产。这种情况下就有人提出来要保护国企，不能让万国破产。此后，在地方财政的鼎力挽救之下，万国被并入上海另外一家地方性券商申银之中。这就是后来的申银万国证券公司。 原上交所总经理尉文渊 “327事件”震憾了中国证券期货界。在仲裁机关的调解下，2月27日、28日进行了协议平仓，但效果不甚理想，3月1日又进行了强行平仓。局面刚刚明朗，又值两会召开，对“327事件”责任的追究成为人大代表、政协委员关注的焦点。后来，中纪委、监察部会同中国证监会、财政部、中国人民银行、最高人民检察院等有关部门组成联合调查组，在上海市政府配合下进行了4个多月的调查，在此基础上作出了严肃处理。 万国证券公司进行了改组，董事长徐庆熊、副董事长兼总裁管金生同时辞去所任职务。管金生锒铛入狱。“327事件”的二号主角辽国发，由来自沈阳的高原、高岭兄弟主持。“327事件”后，为了挽回巨额亏损，于3月份又试图翻本，继续在债市炒作“329”品种，结果再度亏损。辽国发案不仅是证券期货违规问题，还有金融诈骗等严重犯罪，涉及金额数百亿元。 “327风波”之后，各交易所采取了提高保证金比例，设置涨跌停板等措施以抑制国债期货的投机气氛。但因国债期货的特殊性和当时的经济形势，其交易中仍风波不断，并于当年5月10日酿出319风波。5月17日，中国证监会鉴于中国当时不具备开展国债期货交易的基本条件，作出了暂停国债期货交易试点的决定。至此，中国第一个金融期货品种宣告夭折。 “327风波”与引发亚洲金融风暴的巴林事件只相差两天时间，“327”事件同样明显暴露出中国对于高风险市场的内外监控能力相当不足。酿成“327事件”的具体原因有三点：其一，期货业务的推出相当仓促，不仅缺乏经验，也缺乏相应的监管法规，更重要的是对市场风险缺乏必要的认识。其二，国债期货市场投机风气极浓，违规造市、超额持仓、内幕交易现象相当严重。个别券商恶性投机，蓄意违规，对此却缺乏监督，甚至可以在没有相应保证金的情况下短时间内进行上千万口的交易，也没有即时预警机制。其三，有关327券分段计息加息及贴息消息的泄漏，是触发此次事件的导火线。从历史的角度来看，“327事件”未象巴林事件一样引爆金融危机，可谓不幸之中的万幸. 参考文献： http://baike.baidu.com/view/2243126.htm

不限。根据万国证券2022年招聘公告，该公司招聘岗位不限制专业，但要求应聘者具备较好的学习能力、分析能力、沟通能力和团队协作能力等，所以万国证券招考不限制专业。