证监

　　股票交易佣金是指在股票交易时需要支付的款项，股票交易手续费分三部分：印花税、过户费、证券监管费。券商交易佣金最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。　　印花税由政府收取;过户费属于证券登记清算机构的收入;佣金属于券商的收入。　　证监会对股票交易佣金的规定：　　印花税　　成交金额的1‰，向卖方单边征收;　　过户费　　(仅上海收取，也就是买卖上海股票时才有)：每1000股收取1元，不足1000股按1元收取;　　监管费　　俗称三费：约为成交金额的0.2‰，实际还有尾数，一般省略为0.2‰。　　股票交易佣金收费标准：　　最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。(就这个是有上下限的，明显可以活动。不过这里面还包含一个规费，也就是给交易所上交的钱。上海证券交易所规费为千分之0.18，深圳证券交易所规费为千分之0.2175。也就是最低券商也要收万分之二左右，加之营业成本，各地将最低标准订到了万分之三(这个标准代表着券商的竞争白热化，低于成本不挣钱).不过那是对相当大资金来说的，一般小资金不可能给那么低的，券商在各地的统计成本不一样，一般来说万分之五或者万分之八是证券公司的成本线)　　注：规费不能单独收取，那是违反证监会规定的。　　各地在交易佣金方面略有区别，不能一概而论，总的来说，证券公司比较多的地方，竞争比较激烈的城市，佣金相对会低一点，偏远地区佣金相对会高一点。有时差异会很大。

【答案】：AB国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

我在快财商学院2580元报名的，当时说他们买什么我们跟着买，交了钱就不是这样的，说不能荐股，现在我要求退款

法律主观：证监会受理可转债申请后三个月内会批复。证件会审核发行证券的申请的程序是收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；中国证监会受理后，对申请文件进行初审；发行审核委员会审核申请文件；中国证监会作出核准或者不予核准的决定。法律客观：《上市公司证券发行管理办法》第四十六条中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；（三）发行审核委员会审核申请文件；（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。《中华人民共和国证券法》第二十二条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

10月18日，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改<上市公司重大资产重组管理办法>的决定》（下称《重组办法》）。证监会称，《重组办法》已经2019年10月11日中国证券监督管理委员会2019年第3次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。观点地产新媒体了解，《重组办法》主要修改内容包括：一是简化重组上市认定标准，取消“净利润”指标。二是将“累计首次原则”计算期间进一步缩短至36个月。三是允许符合国家战略的高新技术产业和战略性新兴产业相关资产在创业板重组上市，其他资产不得在创业板实施重组上市交易。创业板上市公司实施相关重大资产重组，应当符合《重组办法》第十三条第二款第一项、第三项、第四项、第五项有关要求，所购买资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定的其他发行条件。四是恢复重组上市配套融资。五是丰富重大资产重组业绩补偿协议和承诺监管措施，加大问责力度。此外，明确科创板公司并购重组监管规则衔接安排，简化指定媒体披露要求。证监会指出，《重组办法》自6月20日起公开征求意见，征求意见期间，共收到意见、建议69份，其中有效意见66份，主要集中在放开创业板重组上市，取消认定标准中的“净资产”等指标，强化重大资产重组业绩补偿协议和承诺履行监管，扩大配套融资发行规模等方面，我会已结合具体情况有针对性地分析、采纳、吸收，或纳入后续相关改革。同时，为配合《重组办法》顺利实施，修改后的《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》同时公布。

10月18日，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改<上市公司重大资产重组管理办法>的决定》（下称《重组办法》）。证监会称，《重组办法》已经2019年10月11日中国证券监督管理委员会2019年第3次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。观点地产新媒体了解，《重组办法》主要修改内容包括：一是简化重组上市认定标准，取消“净利润”指标。二是将“累计首次原则”计算期间进一步缩短至36个月。三是允许符合国家战略的高新技术产业和战略性新兴产业相关资产在创业板重组上市，其他资产不得在创业板实施重组上市交易。创业板上市公司实施相关重大资产重组，应当符合《重组办法》第十三条第二款第一项、第三项、第四项、第五项有关要求，所购买资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定的其他发行条件。四是恢复重组上市配套融资。五是丰富重大资产重组业绩补偿协议和承诺监管措施，加大问责力度。此外，明确科创板公司并购重组监管规则衔接安排，简化指定媒体披露要求。证监会指出，《重组办法》自6月20日起公开征求意见，征求意见期间，共收到意见、建议69份，其中有效意见66份，主要集中在放开创业板重组上市，取消认定标准中的“净资产”等指标，强化重大资产重组业绩补偿协议和承诺履行监管，扩大配套融资发行规模等方面，我会已结合具体情况有针对性地分析、采纳、吸收，或纳入后续相关改革。同时，为配合《重组办法》顺利实施，修改后的《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》同时公布。

“达到下列标准之一的，构成重大资产重组”： 　　⑴、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上； 　　⑵、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上； 　　⑶、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。 　　从实际看来，重大资产重组最常见的资产交易行为，就是上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售股权，即《资产负债表》中的“长期股权投资”。 　　因为重大资产重组容易引发投资者对该上市公司美好未来的猜想，所以，就成了二级市场上永恒的炒作题材之一。有些上市公司发生了资产重组，但不是“重大”的，市场的炒作欲望就不那么强烈，比如 2013年3月20日披露不构成重大资产重组消息的太极股份（002368）、云南城投（600239）、栖霞建设（600533）。

【答案】：C依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责: （1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改建议，制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。 （2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。 （3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券投资基金活动，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动。 （4）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 （5）监管境内期货合约的上市、交易和结算，按规定监管境内 机构从事境外期货业务。 （6）管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券期货业协会。 （7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。 （8） 监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构，从事证券、期货业务。 （9）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 （10）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事期货中介业务的资格，并监管律师事务所 、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。 （11）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 （12）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 （13）承办国务院交办的其他事项。

【答案】：ABCD中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度报告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

这个不算机密...算资料...就是要花点时间去找而已...呵呵....前面已经发你那边那个问题上了...这里也给我100分吧...呵呵该说的在那个问题里已经说了..你就看那个问题吧,下面是已经通过审核还没有发行的上市公司名单...希望能对你有帮助...u2022 湖南博云新材料股份有限公司 2008-09-11 u2022 招商证券股份有限公司 2008-09-04 u2022 深圳信立泰药业股份有限公司 2008-09-03 u2022 罗莱家纺股份有限公司 2008-09-01 u2022 广东奥飞动漫文化股份有限公司2008-08-27 u2022 佛山星期六鞋业股份有限公司 2008-08-25 u2022 福建南平太阳电缆股份有限公司2008-08-25 u2022 河南辉煌科技股份有限公司 2008-08-18 u2022 广东精艺金属股份有限公司 2008-08-18 u2022 苏州禾盛新型材料股份有限公司 2008-08-11 u2022 广东超华科技股份有限公司 2008-08-08 u2022 深圳市宇顺电子股份有限公司2008-08-08 u2022 奇正藏药股份有限公司 2008-08-07 u2022 保龄宝生物股份有限公司 2008-08-07 u2022 武汉光迅科技股份有限公司 2008-07-30 u2022 深圳世联地产顾问股份有限公司 2008-07-30 u2022 北京久其软件股份有限公司 2008-07-25 u2022 杭州新世纪信息技术股份有限公司 2008-07-25 u2022 广州珠江啤酒股份有限公司 2008-07-21 u2022 上海神开石油化工装备股份有限公司 2008-07-18 u2022 上海电气集团股份有限公司2008-07-18 u2022 家润多商业股份有限公司 2008-07-09 u2022 汉王科技股份有限公司 2008-07-02 u2022 天润曲轴股份有限公司 2008-07-02 u2022 浙江亚太机电股份有限公司 2008-07-02 u2022 博深工具股份有限公司2008-07-02 u2022 浙江万马电缆股份有限公司 2008-06-30 u2022 光大证券股份有限公司 2008-06-26 u2022 四川成渝高速公路股份有限公司2008-06-23 u2022 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008-06-23 u2022 福建星网锐捷通讯股份有限公司 2008-06-23 u2022 桂林三金药业股份有限公司2008-06-19 u2022 四川川润股份有限公司 2008-06-18 u2022 山东法因数控机械股份有限公司 2008-06-16 u2022 北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2008-06-11 u2022 中国建筑股份有限公司 2008-05-30 u2022 遵义钛业股份有限公司2008-04-24

12月21日，证监会官网发文称，将大力支持房地产市场平稳发展，加大力度、加快速度抓好资本市场各项支持政策措施落地见效，助力房地产发展模式转型。“允许符合条件的房企借壳已上市房企，允许房地产和建筑等密切相关行业上市公司实施涉房重组。”房企借壳上市在2010年被实质叫停，如今重新获得监管层支持。回顾当年，2010年“国十条”等房地产调控政策发布后，涉房企业的A股IPO、借壳上市及再融资受到不同程度的严格限制。2010年至今再没有房企A股IPO的案例，借壳上市的大门基本关闭。2013-2015年出现阶段性窗口期，只有少数房企如绿地集团通过借壳金丰投资完成了A股上市。2016年后又进入实质性暂停，其后，除了央企电建地产借壳南国置业上市成功外，市场几乎不再有类似动作。2020年，恒大发布公告称，终止与深深房的重组方案，其借壳回A的计划以失败告终。金杜律师事务所研报认为，证监会推出这近10年未有的重磅措施，是房企资本市场政策的重要分水岭及转折点，稳定房地产市场的意图明显。上述证监会文章表示，将全面落实改善优质房企资产负债表计划，继续实施民企债券融资专项支持计划和支持工具，更好推进央地合作增信共同支持民营房企发债。落实好已出台的房企股权融资政策，允许符合条件的房企借壳已上市房企，允许房地产和建筑等密切相关行业上市公司实施涉房重组。加快打造保障性租赁住房REITs板块。“借壳上市开辟了新思路，一方面为非上市房企增添了股权融资的新渠道，另一方面为没有能力定增的上市房企提供了重组及改善资产负债表的机会。”中指研究院企业事业部研究负责人刘水12月21日在接受《每日经济新闻》记者文字采访时表示。不过，记者从多方渠道获悉，目前房地产咨询机构暂未收到有房企意欲借壳已上市房企的消息，有房企甚至想退市。刘水认为，允许符合条件的房地产企业通过重组借壳上市，重组对象须为房地产行业上市公司，可同时盘活两类存量资源。对于拥有土储资源的非上市企业，可以借机将地产部分分剥上市，有利于盘活优质资产，通过资本市场的认证开辟股权融资这一新的融资渠道。对于被重组的企业，一方面获得优质资产的注入，另一方面借助优质房企的加持重新获得融资能力，起到盘活存量风险资产的作用。此外对于双方来说，均可借机实现扩大资产、提升权益规模，进而实现资产负债表的优化。每日经济新闻

首先是承销业务涉及的部分事项存在尽职调查不充分的情况，如未履行尽职调查义务等。海通证券上述行为违反相关规定，中国证监会决定对该公司采取行政监管措施，并出具警示函。承销业务涉及的部分事项存在尽职调查不充分的情况，如未履行尽职调查义务等。海通证券和中金公司收到警告信，均与华晨汽车债券违规有关。其次是证监会对上述机构和个人发出行政监管措施，并给予警告信。中金公司张冲作为上述债券项目的负责人，对上述违规行为负有责任。根据公司债券发行与交易管理办法规定，辽宁证监局决定以出具警告信的方式对张冲采取行政监管措施。中金公司及相关人员应严格按照相关法律法规开展债券承销工作，提高执业质量。再者是证券公司作为债券主承销商不能依赖其他中介机构进行尽职调查，应对其他中介机构提供的材料进行合理怀疑和审慎核查。从监管部门的处罚案例和证券虚假陈述的判决案例来看，监管部门在项目核查的范围、深度和广度上都比较强，问题项目很难逃脱监管部门的核查。确实需要严格按照监管规则和公司内部规定，对项目进行全面的核查和尽职调查。要知道的是证监会还责令中信证券采取整改措施。中信证券存在3起违规行为，包括2015年设立中信证券海外投资有限公司，根据当时证券法未报中国证监会批准；境外子公司股权结构未按时完成。在调整工作中，存在控股平台下的控股平台、专业子公司下的专业子公司、特殊目的实体（SPV）下的子公司等问题，股权结构多达8层；有境外子公司从事房地产基金管理等。

一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券上市和暂停、终止交易(4)证券交易的信息公开和禁止行为(5)上市公司收购的方式和程序(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的组织形式(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易(5)公募基金的运作和信息披露(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算(7)公募基金份额持有人的权利及行使(8)私募基金3、期货条例(1)期货的概念、特征及其种类(2)期货交易所、期货公司、期货业协会(3)期货交易的基本规则(二)公司企业法律1、公司法(1)公司的概念、特征和种类(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定(5)股份发行及股权、股份的转让(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务(7)公司的财务与会计制度(8)公司债券(9)公司的变更、合并、分立(10)公司的解散、清算2、合伙企业法(1)合伙企业的概念、特征和种类(2)合伙企业的解散与清算3、企业破产法(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务(3)破产重整、和解及破产清算(4)上市公司破产重组的相关司法政策(三)民事经济法律1、民法(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法(1)合同的概念、特征和分类(2)合同的订立、效力、履行(3)合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容(3)担保物权的概念、特征、种类和内容(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法(1)侵权行为和归责原则(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用(3)侵权责任的免责和减轻(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释5、金融法律(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使(4)信托设立、信托财产、信托当事人(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为(2)垄断行为及其认定规则、调查程序(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议(四)行政刑事法律1、行政法(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准(6)监察机关及其职责、监察范围和管辖、监察权限和监察程序2、刑法(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由(2)犯罪的预备、未遂和中止(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释(7)贪污贿赂罪、渎职罪(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪(五)诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构7、立法体制、立法权限和立法程序8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办9、政府信息公开的范围、方式和程序

证监会 行政处罚 权有什么惩罚措施? 《 行政处罚法 》第八条规定了以下行政处罚措施： 警告 ，罚款， 没收违法所得 、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照， 行政拘留 。《 证券法 》第十一章法律责任，赋予了证监会警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权。 证监会 行政处罚的种类 ： (一)警告; (二)罚款; (三)没收违法所得、没收非法财物; (四)责令停产停业; (五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照; (六)暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权 (七)行政拘留; (八)法律、行政 法规 规定的其他行政处罚。 三、行政处罚程序 (一)调查取证 目前，除了证监会根据《证券法》有调查取证权之外，证监会还委托 上海 、 深圳 证券交易所实施调查取证。 A.证监会调查取证 证监会履行职责可采取下列措施：现场检查，进入违法行为发生场所调查取证，要求相关单位和个人对事项作出说明，查阅、复制相关财产权登记、通讯记录、证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等，查询相关资金账户、证券账户和银行账户;?? B.证券交易所调查取证 2015年，证监会委托上海、深圳证券交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，实施调查取证;采用一事一委托的方式，委托交易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，实施调查取证。 第一，两所实施调查取证，系基于行政委托;第二，两所实施调查取证分为两种情况： ①对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，两所实施调查取证; ②对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，采取一事一委托的方式。 (二)案件审理，负责部门：行政处罚委员会 《中国证券监督管理委员会行政处罚委员会工作规则》，稽查局应当将《案件调查终结报告》连同全部案件卷宗材料一并移交行政处罚委员会，由行政处罚委员会进行审理。 (三)送达《行政处罚事先告知书》 案件经行政处罚委员会审定后需要进行行政处罚的, 应当在作出处罚决定前, 向当事人送达《行政处罚事先告知书》。 (四)告知和听证程序 行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。 在特定情况下，当事人享有申请听证的权利。[3] (五)《 行政处罚决定书 》的签发 当事人对《行政处罚事先告知书》没有提出异议, 或者没有在规定的期限内提出陈述和申辩意见的, 由行政处罚委主审委员拟定《行政处罚决定书》, 经主任委员审核后报会分管领导签发。 (六)行政复议或 诉讼 公民、法人或者其他组织对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。 综上所述，作为证监会的成员，自己要严格约束自己，不要触犯国家相关方面法律。不得扰乱证券市场秩序，违法出售证券方面的机密信息。同时，作为投资人员，在进行证券投资的时候，也要注意故事的风险，不要将自己的资金都投资在一个地方。

第一章　总则第一条　为规范证券发行与承销行为，保护投资者合法权益，根据《证券法》和《公司法》，制定本办法。第二条　发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。　　首次公开发行股票时公司股东公开发售其所持股份（以下简称老股转让）的，还应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的相关规定。第三条　中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。　　证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。　　为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。第二章　定价与配售第四条　首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000 万股（含）以下且无老股转让计划的，应通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书，下同）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。　　上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。第五条　首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。　　网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份。　　发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。第六条　首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。　　网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。第七条　首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。　　公开发行股票数量在4 亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10 家；公开发行股票数量在4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20 家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。第八条　首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。第九条　首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。　　首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4 亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。　　对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。　　安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。　　网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

因为证监会今年有专业课考试，而且考试内容挺难，好多证券从业考试上的内容，考得很细，许多数据根本记不住啊。据同学说银监会专业课考试就很简单，好多同学都考70多、80多，所以他们的分数线就比较高，而证监会今年专业课题比较难，所以整体分数很低。我报的证监局，专业课只有60多，行测和申论也是60多，最后平均成绩就是60多。证监会法律类考试的专业课包括两部分，一部分是证券类知识，就是上文提到的证券从业方面的知识（证监会所有岗位都有这一部分考试），第二部分就是法律类专业考试。

阿里巴巴集团这几年发展平稳，在国内可以说是头部企业。没想到，阿里巴巴被美国证券交易委员会列入了预摘牌名单。“榜上有名”就意味着阿里巴巴面对退市的风险。美证监会又下狠手，阿里巴巴被列入“预摘牌”名单，为何会这样做？1、美国摘牌不合规矩？美国证交会给出的理由是，美国上市公司无法完全检查阿里巴巴，截止到3月31日为止使用的注册会计师事务所的审计底稿。他们认定今年是阿里巴巴的第一个未检查年度。倘若连续三年都不接受审查，那么极有可能被美交所强行退市。不止是阿里巴巴，与之同期的波奇宠物、猎豹移动、蘑菇街等都上了风险名单。到7月底，已有159家中股被列入预摘牌名单中。2、预摘牌意味着什么？简单来说，美国要求赴美公司要按照自己的要求接受监管。对于中概股来说，他们过去被中国证券会监管，而在该法颁布之后，他们需要提供更多资料去接受美国政府监管。就像游戏需要审批才能拥有版号进行运营一般在监管领域，谁拥有监管主导权，谁就对这些公司拥有着绝对的权力。这实际是中美一直以来没有谈拢的事情。当然，你可以把它视作博弈。3、中概股波动过大？除了阿里被列入SEC法案这个事情，消息面上几个中概股龙头的负面消息爆出来，疫情对一些互联网企业的拖累开始显现出来。不过平台经济的未来，高层会议已经再次提到了，推动平台经济规范健康持续发展，推出一批“绿灯投资案例”。虽然今年经济不好，各大互联网公司的电商和广告业务基本都是下滑的。但云计算却几乎没有受到影响，体现了巨大的韧性和防御属性。后记：在我们坚持不交给美方审计底稿的情况下，中概股的退市实际就只是一个时间问题，而在中概股集中退市的时候，市面上会因为中概的集体退市而出现现金荒，进一步对中概企业的估值造成负面影响。

公司概况 中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司总部设在北京，注册资本金为60亿元人民币。现有员工7000余人。 公司的前身——中国银河证券有限责任公司成立于2000年8月22日，注册资本金45亿元人民币，是在中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行和中国人寿保险公司全资的原华融信托、信达信托、长城信托、东方信托、人保信托所辖的证券业务部门及证券营业部合并基础上组建的全国性综合类证券公司，后于2002年接收原中经开信托证券业务机构和人员。 公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。 公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司和银河期货经纪有限公司。香港子公司正在积极筹建。

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【答案】：ABCD证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

主要是根据一些财务指标进行风险控制 以下是粘贴的第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 第十九条 证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准： (一)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%； (二)净资本与净资产的比例不得低于40%； (三)净资本与负债的比例不得低于8%； (四)净资产与负债的比例不得低于20%； (五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%。 第二十条 证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定： (一)按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备； (二)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币500万元。 第二十一条 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定： (一)自营股票规模不得超过净资本的100%； (二)证券自营业务规模不得超过净资本的200%； (三)持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%； (四)持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外； (五)违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。 前款所称自营股票规模，是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 证券公司创设认购权证的，计算股票投资规模时，证券公司可以按股票投资成本减去出售认购权证净所得资金(不包括证券公司赎回认购权证所支出资金)后的金额计算。 第二十二条 证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定： (一)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备； (二)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备； (三)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。 计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。 证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当按照单项业务承销金额和对应比例计算风险准备。 第二十三条 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定： (一)按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备； (二)按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备； (三)按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。 第二十四条证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定： (一)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； (二)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%； (三)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%； (四)按对客户融资业务规模的10%计算风险准备； (五)按对客户融券业务规模的10%计算风险准备。 前款所称融资业务规模，是指对客户融出资金的本金合计；融券业务规模，是指对客户融出证券在融出日的市值合计。 第二十五条证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。 第二十六条中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。一、财务风险量化管理的基本策略借鉴国外券商风险管理的基本框架，结合中国证券公司的实际情况，本文提出几点策略：（1）全面风险管理原则；(2)必须保证财务风险的可测、可控、可承受；（3）建立风险预算，实施风险预算管理；（4）以净资本指标为核心识别和评估总风险，以风险价值（VaR）模型计量和管理金融资产的市场风险，以“压力实验”方法来作为VaR风险测度方法的必要补充；（5）规模经营与资产结构并重，业务发展与财务约束并重；（6）静态指标与动态监测兼顾；（7）风险防范和经营风险相统一。 关于净资本：目前我国证券公司净资本计算规则与国际规则仍有一定的差距,需要进行完善,如特定长期负债如何计入净资本问题、预计负债（如应诉事项的金额）核算不规范、资产管理业务的或有损失没有扣减、对外担保未完全扣减等。净资本计算的真实和准确性非常关键，为实现净资本指标的核心作用，下文提到的净资本指标是在现有净资本标准上考虑上述因素重新计算的金额。关于VaR（Vaule－at－Risk）：VaR是指在正常的市场条件和给定的置信度内，用于评估和计量任何一种金融资产或证券投资组合在既定时期内所面临的市场风险大小和可能遭受的潜在最大价值损失。其风险管理技术是对市场风险的总括性评估，它考虑了金融资产对某种风险来源(例如利率、汇率、商品价格、股票价格等基础性金融变量)的敞口和市场逆向变化的可能性。VaR模型是近年来在金融市场发达国家(主要在欧美)兴起的一种金融风险评估和计量模型，目前已被全球各主要银行、非银行金融机构(包括证券公司、保险公司、基金管理公司、信托公司等)、公司和金融监管机构广泛采用。关于“压力测试”（stress testing）：VaR值的最大优点就是能科学准确地预测在正常市场波动下，券商所面临的市场风险的大小。但是，VaR值方法也有缺陷，因为它无法预测到一些极端情形的出现，如股市的大起大落。所以，国外证券公司往往采用另外一种比较流行的市场风险管理技术—“压力测试”方法来作为VaR风险测度方法的必要补充，以检验券商在特别不利的市场行情出现时，是否具有继续生存的能力。实践证明，压力试验特别适用于那些不规范的新兴市场中的金融企业（如我国的证券公司）。二、财务风险管理的指标体系设计1．证券监管部门关于证券公司财务风险监控指标。中国证监会在《证券公司管理办法》及其他有关法规中规定了对证券公司的财务风险监控指标，主要指标见表1（适用于综合类券商）。表1 证券公司的风险监控指标评价指标 计算公式 监管线 1．净资本 ＝∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债 低于2亿元 2．净资本增长率 ＝（期末净资本余额/期初净资本余额）-1 下降20％ 3．净资本负债比 净资本/（负债总额－受托资金－代买卖证券款） 低于8％ 4．净资产负债率 ＝（负债总额－受托资金－代买卖证券款）/净资产 大于9倍 5．流动比率 ＝（流动资产－受托资金－代买卖证券款）/（流动负债－受托资金－代买卖证券款） 小于1 6．客户资金安全性指标 （代买卖证券款＋受托资金）－（客户资金存款＋客户结算备付金＋交易保证金＋受托资产） 大于0 7．权益类自营证券比例 权益类自营证券成本/期末净资产 高于80％ 8．拨付下属机构占注册资本的比例 期末拨付所属资金/注册资本 高于40％ 9．对外担保占净资产的比例 期末对外担保金额/期末净资产 高于20％ 2．内部全面风险管理指标体系。我们认为，上述风险监管指标是非常宽松的，也不够全面，达标非常容易，且没有体现净资本指标的核心地位，不能真正起到识别和评估风险的作用。证券公司需在上述监管指标的基础上，根据上述风险管理策略，以净资本指标（调整后）为逻辑起点和核心，按照风险可测、可控、可承受的原则，设计内部全面风险管理指标体系。证券公司内部全面风险管理指标体系可分为两个层次。一是公司层次上的，反映整个公司整体风险状况，见表2。二是各个业务部门的风险指标，作为二级指标，可进行实时监控。见表3。表2 一级指标体系评价指标 计算公式 预警线（区域） 一、资本充足性指标 1．净资本额 =∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债＋特定长期负债－应承担的资产管理业务浮动亏损 低于净资产的60－70％ 2．净资本增长率 =（期末净资本余额/期初净资本余额）-1 下降10％ 3．净资本相对指标1：净资本率 期末净资本/期末净资产 低于60-70％ 4．净资本相对指标2：净资本负债比 净资本/（负债总额－受托资金－代买卖证券款） 低于20％ 5．净资本相对指标3：净资本充足率 净资本/（自营权益类证券净额＋证券包销金额＋非规范资产管理业务协议规模＋拆出资金＋买入返售证券＋其他风险资产） 15-20％ 二、资产流动性指标 6．资产负债率 （负债总额－受托资金－代买卖证券款）/（资产总额－受托资金－代买卖证券款） 高于45-55％ 7．流动比率 （流动资产－受托资金－代买卖证券款）/（流动负债－受托资金－代买卖证券款） 低于1.2 8．现金流量指标 经营活动现金流量/(流动负债－代买卖证券款－受托资金) 低于10％ 三、风险资产规模指标 9．自营证券比例 权益类自营证券成本/期末净资本 大于1倍 10．受托资金比例 承担风险受托资金余额/期末净资本 高于60-80％ 11．或有负债比例 期末或有负债/期末净资本 高于10-20％ 四、财务绩效风险指标 12．净资产收益率 净利润额/（期初净资产额＋期末净资产额）/2 小于公司平均融资成本或低于同业平均水平 13．营业费用收入率 期末营业收入/期末营业费用 低于1.5 五、资产结构风险指标 14．长期投资比例 （期末长期投资余额—购买国债及金融债余额）/期末净本 高于20-30％ 15．固定资本比例 （期末固定资产净值＋在建工程余额）/期末净资本 高于30-40％ 表3 二级指标体系评价指标 计算公式 预警线（区域） 备注 一、承销业务风险指标 1．净资本包销比例 证券包销总金额/净资本 高于60％ 监管线为60％ 2．净资本单项包销比例 单项包销总金额/净资本 高于30％ 监管线为30％ 3．承销股票毛利率 承销股票业务净收入/承销股票业务总金额 低于3％ 4．项目收入费用率 项目费用合计/项目总收入 高于30％ 5．失败项目费用率 失败项目费用/项目费用合计 高于10％ 二、经纪业务风险指标 1．市场份额 当期股票基金交易量/两市当期交易总额 低于上年度水平 2．客户保证金挪用比率 挪用金额（含T O）/客户保证金总额 大于零 3．交易佣金率 当期交易佣金/当期交易量 （1）低于保本点佣金标准；或：（2）低于上年水平 4．客户保证金变动率 期末保证金余额/期初保证金余额－1 低于-20％ 5．三方监管风险指标 监管账户资产市值/融资金额 低于120％ 6．经纪业务收入费用率 营业费用/营业收入 高于75％ 三、证券自营业务风险指标 1．股票自营比例 自营股票成本/净资本 高于80-90％ 2．单只股票自营比例 持有单只股票成本/净资本 高于20-30％ 监管线为不高于净资产20％ 3．单只股票市场份额 持有单只股票市值/该股票流通市值 高于10％ 监管线为20％ 4．自营证券投资组合的VaR值 Var值 高于净资本的20％ 5、自营证券投资组合的压力测试值 ST值 高于净资本的50％ 6．自营证券收益率 （差价收入＋期末浮动盈亏－期初浮动盈亏）/自营证券投入额 （1）低于资金成本；或：（2）低于市场指数增幅 7．自营证券浮动收益率 单只自营证券浮动盈利/自营证券成本 高于10％ 8．自营证券浮动亏损率 单只自营证券浮动亏损/自营证券成本 高于7％ 四、资产管理业务风险指标 1．受托资产率 期末受托资产余额/期末受托资金 高于70％ 2．承担风险资产管理组合的VaR值 Var值 高于净资本的30％ 3．承担风险资产管理组合的压力测试值 ST值 高于净资本的50％ 4．受托资产市场份额 所管理客户资产投资于一家公司的证券的面值/该证券流通总量 高于10％ 监管线为10％ 5．受托资产增值率 （本期实现增值额＋期末浮动盈亏－期初浮动盈亏）/受托资金金额 低于预期收益率 6．资产管理业务总或有损失占净资本的比例 （期末已实现未结算亏损＋受托资产浮动亏损＋应付客户收益）/期末净资本 高于40％ 7．受托资产损失率 （期末已实现未结算亏损＋受托资产浮动亏损）/期末受托资产 高于15％ 五、资金营运风险指标 1．股票质押贷款比例 期末股票质押贷款余额/实收资本 高于15％ 监管线15％ 2．资金拆借比例 拆入、拆出资金余额/实收资本 高于80％ 监管线为80％ 3．债券回购比例1 债券回购资金余额/净资产 高于50％ 4．国债回购比例2 债券融资回购未到期余额/自有债券标准券总额 高于80％ 5．现金留存比率 （期末现金余额＋银行存款余额＋结算备付金）/期末净资产 低于5％ 当然，确定指标体系及其预警界限，难免带有主观意向，需在实践中作进一步检验，并不断进行修正和完善，使指标本身及其预警界限更科学、更合理。三、财务风险指标的动态监测证券公司的财务风险管理是一个复杂的系统,在建立全面风险管理指标体系基础上，还必须建立风险监测系统, 这样才能完善证券公司的风险量化管理。（1）风险状态设定：为综合反映风险程度并方便进行处理，可将指标值统一映射为百分数范围内表示的分数值。设定的风险状态有四种，分别用安全、基本安全、风险、较大风险表示，对应的分数范围：0-20、20-50、50-80、80-100，分数值越大，表示对应的风险越大。具体做法为：对于每一个指标值，根据其在不同风险状态的预警区域上限和下限以及对应的分数段范围，按照线性映射函数：y=a2·[(x-b1)/a1] b2，可以计算出相应的分数。（其中b1、b2分别表示某风险指标警界状态的下限及所对应的分数段的下限，a1、a2分别为该风险指标警界状态的上限与下限之差所对应的分数段的上限与下限之差，x为风险值，则y即为映射后的分数值。）（2）风险监测框架：可以设计两个层次的风险监测系统，把一级风险指标作为一个系统，对每项指标赋予相应的权重，根据上述映射方法计算每项指标的风险分数值，加权平均后可计算出公司综合风险值；把二级风险指标作为一个系统，数据处理方法同上。公司综合风险值与实时风险值是互补的，前者是定期、静态的、综合的，后者是动态的、具体的，在风险评估和管理上要结合使用。

【答案】：C《证券法》"第八章 证券公司"明确经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可以经营证券融资融券业务，《证券公司监督管理条例》则在其"第四章业务规则与风险控制"的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

1、关于招股说明书等公开发行证券文件里的披露，在《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》，请参看“第七节 同业竞争和关联交易”。http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/xxfw/tzzsyd/ssgs/ssxxpl/ssplfz/201002/t20100208_176708.htm当然，创业板招股书、公开增发、配股等，也有相应的内容与格式准则，也都有这个内容，但大同小异，看这个典型的即可。2、关于上市公司的关联交易的日常披露，在交易所的《股票上市规则》里，请参看“第十章 关联交易”。http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/xxfw/tzzsyd/ssgs/zh/zhxx/200902/t20090224_95390.htm3、关于公司自治规则中关联交易制度，在《上市公司章程指引》等指导性规范文件中，请查找有关“关联关系”和“关联交易”的内容。http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/xxfw/tzzsyd/ssgs/sszl/ssgsxx/200902/t20090226_95494.htm主要是这些。还有交易所制定的《上市公司规范运作指引》，上市公司自己的《控股股东行为规范》等，也会涉及到这方面的内容，但大多重复。希望能帮到你。

近日，证监会的一份行政处罚决定书，将A股市场顶级游资、“佛山帮”代表人物廖国沛，推至聚光灯下。行政处罚决定书显示，42岁广东佛山人廖国沛因为操纵“中钢天源”等15只股票，证监会决定没收其违法所得27164867.74元，并处以54329735.48元罚款，共计8150万余元。那么，作为“佛山帮”的“带头大哥”，廖国沛是如何操纵股价的?被称为“佛山无影脚”的顶级游资大佬，是如何发家的?为何会让同行“爱恨交加”?揭秘“佛山帮”手法：大单封死涨停板，第二天卖出广东省深圳市一位私募经理告诉记者，“佛山帮”的操作手法其实很单一，简单来说用大资金把股票拉涨停，第二天在一个相对高一点的价位卖出，以此获得利润。证监会发布的行政处罚决定书显示，廖国沛操纵了15只股票。据介绍，2014年1月份至2016年6月份，廖国沛控制使用其本人、杨某英等12人名下28个证券账户(简称账户组)，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响了15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利27164867.74元。说白了，就是用大资金把股价拉上去，吸引别人第二天跟风进入，殊不知，廖国沛在第二天已经趁着别人买的时候抛售离场了。以廖国沛较早操纵的“美好集团(000667.SZ)”为例，2014年10月28日，14时30分31秒至14时37分45秒期间，账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”8130万余股，占同期市场申报买入量的85.20%;14时30分31秒至收盘时账户组成交1897万余股，占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%。2014年10月29日9时33分39秒至9时44分31秒期间，账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计503万余股，成交金额1445万余元，卖出均价2.87元，获利37万余元。证监会的行政处罚决定书称，“廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。”单兵作战，“不给他人喝汤的机会”上述深圳私募人士还说，“‘佛山帮"绝大多数情况下都是单兵作战，极少协同作战。像我们熟知的光大证券佛山季华六路，经常可以看见其以低位、消息刺激，反包为主，K线分时直线拉升，大单封死高频率，基本上属于1-2分钟就封板，加上资金雄厚，往往巨单封死。”上述私募人士还称，“一般来说，‘佛山帮"选中的股票跟开了光一样，资金愿意跟进，股性活跃度也高。另外，因为操作手法太过凶悍，盘中拉升往往是一笔封死涨停，‘佛山帮"在游资界被认为太喜欢‘吃独食"。”上述私募经理还说，“佛山帮”这种操作手法与广东民间资本发达有很密切的关系，有说法称，在佛山资本圈，只要有利可图，一两个小时就可以找到数亿资金。起底廖国沛股市生涯：从携18万元入市到身家数亿关于廖国沛本人的信息，行政处罚决定书仅提到他1975年11月出生，地址是广东省佛山市禅城区。在佛山，廖国沛在股民圈颇具知名度，也被视为佛山游资的代表。外界对廖国沛本人的信息知之甚少。广为流传的说法是，《广州日报》2014年10月的一篇报道中，采访的主人公“李奥”正是廖国沛。前述深圳私募经理也说，“李奥”正是廖国沛。《广州日报》当时的报道称，“李奥”介绍自己是佛山禅城人，1998年从广东工业大学毕业，后携18万元进入股市，经历了近八年的“黑夜中摸索”，在亏损严重，准备撤离股市的时候出现转机，16年后，账户资产数亿元。“李奥”还提到自己多次炒股失败的经历，包括2005年4月21日，他以60万元全仓买入一只股票，谁知上午收盘就亏损了接近5%，第二天该股票又几近跌停…他借来的60万元一天就损失了9万元，亏损额度达15%。他当时给自己定了最后期限，如果2005年年底不能翻盘，他就退出股市。转机就在2005年下半年出现，从那时到2007年，大盘从最低谷的998点扶摇直上到6124点。在那两年，李奥积攒了人生的第一桶金。上述报道还提及，对于操作手法，李奥称并不遵循“鸡蛋不放在一个篮子里”的规律。他很少分散持股，他的数亿元资产只分散在几只股票当中，“我也曾经同时持有十几只股票，后来发现精力同时也会分散，还不如看准一两只股票全仓持有。”如今，廖国沛因为操纵股价遭到证监会巨额处罚。不管如何炒股，底线不能突破。多行不义必自毙！

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。　 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。　 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

基本职能(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。(5)统一监管证券业。3主要职责(1)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。(2)统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。(3)监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(4)监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。(5)监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。(6)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。(9)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(10)会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。(11)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(13)国务院交办的其他事项。

中国证监会监管的金融公司主要是指上市公司，包括：一、银行：四大国有银行，浦发，民生，华夏等。二、券商：中信，海通，广发，国元，长江等。三、保险：中国人寿，中国平安，太平洋保险，新华人寿。四、信托：陕国投，安信信托，爱建股份。五、期货：中国中期。【拓展资料】金融公司（也称财务公司）在西方国家是一类极其重要的金融机构。其资金的筹集主要靠在货币市场上发行商业票据、在资本市场上发行股票、债券；也从银行借款，但比重很小。汇集的资金是用于贷放给购买耐用消费品、修缮房屋的消费者及小企业。金融公司分为销售金融公司、消费者金融公司及工商金融公司三类。一些金融公司由其母公司组建，目的是帮助推销自己的产品。比如，福特汽车公司组建的福特汽车信贷公司是向购买福特汽车的消费者提供消费信贷。金融监管机构按大类中国证券监苦管理委员会简称证监会，是国务院直属机构。是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，金融监管机构维护证券市场秩序，保障其合法运行。证监会成立于1992年10月。目前设发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、墓金监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部、政研室等职能部门，金融监管机构并在上海、深圳设两个证券监管专员办事处。金融监管机构证监会的主要职责包括:起草证券、期货法律、法规，制定管理规则和实施细则，并依法行使审批或者核准权;统一管理证券期货市场.按规定对证券期货监管机构实行垂直领导;对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资墓金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监奋管理;依法对证券业协会的业务活动进行指导和监管;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，金融监管机构并监借实施;依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;依法对境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管境内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务;依法(规)对证券期货违法违规行为进行查处;会同有关部门管理证券、期货市场信息。

法律分析：管理全国证券期货市场。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。法律依据：《中华人民共和国证券法》第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

中国证监会基本职能　　(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。　　(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。　　(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。　　(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。　　(5)统一监管证券业。中国证监会的工作职责　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。　　（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。　　（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　　（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。　　（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　　（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。　　（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。　　（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。　　（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　　（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。　　（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　　（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　　（十三）国务院交办的其他事项。磐龙缠炉 复制整理，欢迎追问

二者为同一机构，只是名称不同。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。

【答案】：B证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。一、《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”二、国家规定不能买卖股票的人群：1、证券从业人员2、国家机关处级以上干部3、现役军人以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。1.《中华人民共和国刑法修正案（七）》将刑法第一百八十条第一款修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”2.增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。”最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 3.第三十六条　[利用未公开信息交易案(刑法第一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: （一）证券交易成交额累计在五十万元以上的; （二）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的; （三）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;（四）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的; (五)其他情节严重的情形。《中华人民共和国证券法》 第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。《中华人民共和国证券投资基金法》 第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

中国江苏省南京市白下区中山东路90号华泰大厦19楼电话不详，您可以打114查询

中国证券监督管理委员会简称：中国证监会China Securities Regulatory Commissionhttp://wiki.mbalib.com/wiki/China_Securities_Regulatory_Commission

基金业协会和证券业协会是配合证监会的民间自律性组织，但是。。你懂得

能查询证券公司等级评分是信息公示页面。根据查询相关公开信息显示：在证监会官方网站信息公示页面上找到从业人员信息公示：登录进去按照查询条件查询公司等级评分即可。

中国证券业协会，投资咨询公司信息公示

【答案】：D考查我国目前的基金自律组织。基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所。

【答案】：A2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

【答案】：B【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

【答案】：A2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

安信是证监会亲儿子的原因是:安信的股东是由证监会管理的。安信的主要股东是国家开发投资、中国证券保护基金有限公司,中国证券投资者保护基金有限责任公司成立于2005年8月30日,是由国务院出资设立,归口中国证监会管理的国有独资企业。

沪市、深市、香港创业板上市各有什么条件? 股份有限公司上市条件 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： 1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 2、公司股本总额不少于人民币5000万元； 3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算； 4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 5、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； 6、国务院规定的其他条件。 满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。 光凭年营业收入是不能确定一个公司能否上市的，上市公司首先是股份有限公司，需要符合股份有限公司的条件，在此不赘述了，另外还有一下几点概念和条件供你参考。 上市公司的概念 ·公司法所称的上市公司，是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。 申请股票上市的条件 ·股票经国务院证券管理部门批准公开发行； ·公司股本总额不少于人民币5000万元； ·开业时间在3年以上，最近3年连续盈利； ·持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25％以上； ·公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15％以上； ·公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； ·国务院规定的其他条件。 暂停股票上市的法定情形 ·公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； ·公司不按规定公布其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载； ·公司有重大违法行为； ·公司最近3年连续亏损。 香港创业板上市要求： ·主场的目的：目的众多，包括为较大型、基础较佳以及具有盈利纪录的公司筹集资金。 ·主线业务：必须从事单一业务，但允许有围绕该单一业务的周边业务活动 ·业务纪录及盈利要求：不设最低溢利要求。但公司须有24个月从事“活跃业务纪录”（如营业额、总资产或上市时市值超过5亿港元，发行人可以申请将“活跃业务纪录”减至12个月） ·业务目标声明：须申请人的整体业务目标，并解释公司如何计划于上市那一个财政年度的余下时间及其后两个财政年度内达致该等目标 ·最低市值：无具体规定，但实际上在上市时不能少于4,600万港元 ·最低公众持股量：3,000万港元或已发行股本的25％（如市值超过40亿港元，最低公众持股量可减至20%） ·管理层、公司拥有权：在“活跃业务纪录”期间，须在基本相同的管理层及拥有权下营运 ·主要股东的售股限制：受到限制 ·信息披露：一按季披露，中期报和年报中必须列示实际经营业绩与经营目标的比较。 ·包销安排：无硬性包销规定，但如发行人要筹集新资金，新股只可以在招股章程所列的最低认购额达到时方可上市 深市上市条件 上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符合的法定条件。 根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：一股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；二公司股本总额不少于人民币5000万元；三开业时间在3年以上,最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算；四持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上；五公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载；六国务院规定的其他条件。 上市门槛降低专家：创业板推出将带来三大影响 2008年02月07日来源：新华网 创业板将在今年上半年推出 新华网深圳2月7日电（记者彭勇）证监会主席尚福林日前表态，创业板将在今年上半年推出，这一消息立即引起了资本市场各方面的关注。专家表示，创业板的推出将给中小企业融资、创投类公司估值、资本市场建设带来较大的影响。 什么是创业板市场 创业板市场，各国的称呼不一。在有些国家叫二板市场，有些叫第二交易系统、创业板市场等等。它是指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供集资途径，助其发展和扩展业务。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短，规模较小。>>> 长城证券研究所所长向威达说，由于创业板市场在制度设计上将合理确定创业板市场的准入门槛，突出对高成长性创业企业的吸引力，适应创业企业特点，上市公司具有成长性、创新性和行业的多样性。因此，创业板建设是推进企业自主创新的一个有力的手段，也是扩大直接融资、解决中小企业融资难的一个有效的解决途径。 同时，创业板的推出也将会使创投概念成为一个新的投资主题。市场人士认为，随着创业板的渐行渐近，创投概念将存在反复活跃的市场机会。 市场人士表示，对于那些参股创投公司的上市公司而言，其二级市场上面临着价值重估的投资机会。但投资者在投资创投概念股的时候，对上市公司所参股的创投企业要有所甄别。如果上市公司所投资的是优秀创投企业，并且是以大比例入股，则能较好地分享创业板带来的业绩迅速提升的机会。 至于是否会造成A股市场的分流，专家们则有不同意见。深圳大学国际金融研究所所长国世平认为，创业板的高回报，在当前股市火爆、流动性充裕的情况下，很可能吸引大量的资金进入。因此，创业板应该加强必要的风险教育，严格对违规炒作行为的打击，在制度上强化对炒作行情的限制。 长城证券研究所所长向威达则认为，创业板和主板的上市标准不同，相应的风险收益和投资者结构也不相同。市值偏小的创业板公司，显然难以提供足够的流动性来容纳资金规模偏大的基金等机构投资者。因此，创业板不会给主板市场造成大规模的分流，所谓的影响主要停留在心理层面。 中小企业板的服务对象明确为中小企业。相对于现有的主板市场，中小企业板在交易、信息披露、指数设立等方面，都将保持一定的独立性。一般而言，主板市场对上市公司股本规模起点要求较高，并且有连续盈利（如3年）的要求，而创业板作为主要服务于高新技术企业的市场，在这些方面的要求相对较低。可以预见，中小企业板作为创业板的一个过渡形式，在创立初期可能更接近于主板市场，并逐渐向创业板市场靠拢。 创立中小企业板，可以为中小企业搭建直接融资的平台，有效解决其融资难的问题，从而为中小企业，尤其是高新技术企业的发展拓展空间。中小企业板也将使我国沪深两个证券交易所第一次有相对明确的功能定位，即上海证券交易所侧重于大型企业，深圳证券交易所侧重于中小企业，这有利于我国多层次资本市场体系的建立和完善。 创业板设立目的是：（1）为高科技企业提供融资渠道。（2）通过市场机制，有效评价创业资产价值，促进知识与资本的结合，推动知识经济的发展。（3）为风险投资基金提供“出口”，分散风险投资的风险，促进高科技投资的良性循环，提高高科技投资资源的流动和使用效率。（4）增加创新企业股份的流动性，便于企业实施股权激励计划等，鼓励员工参与企业价值创造。（5）促进企业规范动作，建立现代企业制度。 深市和沪市有什么区别？ 他们的区别其实就是两个不同的证券交易所,一个在上海,一个在深圳,中国大陆就这两个证券交易所,所以我国公司要在大陆上市就必须选择其中一家,那么我炒股就必须在他们那里开户.沪市的代码都是以6开头的，比如600186、600377等；深市的代码都是以0开头的，比如000308、002004等等。 沪市 上海证券交易所简称上证所（ShanghaiStockExhange），是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。上海证券交易所是不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。 上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9:15至9:25为集合竞价时间，9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市，13:00至15:00为连续竞价时间，周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。 上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。 深市 深圳证券交易所（简称深交所），成立于1990年12月1日，是中国大陆两所证券交易所之一。主要的股指是成份指数。位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。 深圳证券市场的起步最早应追溯到1986年。当时一些企业为了摆脱经营中的困境，进行了股份制改造。1988年4月1日，深圳发展银行在特区证券公司的柜台上开始了最早的证券交易。随后深圳市国投证券部和中行证券部相继开业，万科、金田、安达、原野(世纪星源的前身)等也陆续发行了股票并上柜交易。「老五家」股票在「老三家」证券部的柜台交易，构成了深圳证券市场的雏形。 1989年11月，深圳市政府作出了建立深圳证券交易所的决定。1990年12月1日，深交所试营业。王健、禹国刚先后被深圳市政府任命为主持工作的副总经理。深交所成立初期是归属深圳市人民银行管理，1993年4月1日深圳证券管理委员会成立以后管理归属由人民银行划归深圳证券管理委员会。随着深交所的交易逐步活跃，上市公司数量逐渐扩大，所影响的范围不断扩大，再加上1996年牛市行情中深圳市与上海市为维护深交所、上交所爆发的竞争，1997年8月15起，国务院决定，将证券交易所划归中国证监会直接管理，证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命，理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。 由于扶持上海证券交易所的发展，2000年9月深交所停止了新股发行。2004年5月17日设立中小企业板（简称中小板）后，2004年6月25日新和成等八家公司挂牌上市，标志着深交所又重新恢复了新企业上市，但是只是包括中小企业。 交易时间的变化 1993年8月9日，深交所将集中交易时间更改为上午9:30至11:30，下午1:30至3:30；零股交易时间仍为零股交易专场日的上午9:00至10:30。 1994年7月11日，调整交易时间，下午开市由13：30更改为13：00，收市时间由15：30更改为15：00。 手续费的变化 1993年5月10日，深圳股票交易手续费进行调整，本地(指在深圳的营业部）手续费为交易额的4‰，异地为5‰，不足5元的按5元收。证券商向交易所交付经手费调低到6%，向登记公司交付的登记费调低至4%。 1993年8月29日，深交所调低A股交易手续费，由异地5‰、本地4‰统一调至3.5‰。 1993年9月12日，B股交易手续费率由成交金额的6‰降至5.5‰。 1996年1月1日，A股交易手续费调整为按成交金额向买卖双方收取3.5‰，同时调整了交易手续费中各方收取的比例。A股及基金交易由T 0交收改为T 1交收。 交易品种的变化 1990年12月1日，开始股票交易 1991年11月1日，首只债券盐田港重点建设债券上市 1992年10月19日，首只权证深圳宝安企业（集团）股份有限公司1992年认购权证发行，并于同年11月5日上市。 1994年9月8日，推出国债场外回购业务。 1994年9月12日推出国债期货交易业务，首批包括五个系列20个期货种。并与1995年5月30日根据中国证监会命令全面关闭国债期货交易业务 交易手段的变化 在深交所成立初期，主要通过各会员派驻的出市代表(俗称红马甲)在交易所的交易厅通过电脑终端进行交易（在1992年2月25日前，红马甲甚至是通过人工竞价的方式来达成交易），由于会员单位众多，深交所不得不两度扩充交易厅，设立第一、第二、第三交易厅来缓解拥挤情况。在早期，一个股民的交易请求要传送到交易所的撮合主机进行委托成交，必须先在证券公司的营业部柜台填写买卖申请单并排队递交，柜台人员接受申请单后电话通知红马甲，红马甲把股民的交易请求输入到交易所终端，并把成交情况电话通知柜员。在这种信息传递方式下，难免会有很多差错，证券公司不得不为处理这些差错设立专门的容错帐户，同时也出现有红马甲与柜员勾结，吃客户差价的情况出现。深圳证券交易所股票上市规则 http://www.cs.com.cn/zcfg/02/200605/t20060519_924285.htm

【答案】：C根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

上下级关系。国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。扩展资料：证券登记结算机构的条件如下：1、自有资金不少于人民币二亿元这是由于提供服务需要有相当水平的物质基础，也就是要有雄厚的资金条件，设置服务场所和购置设施，以及可以支配的日常使用的资金。2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施因为提供这三方面的服务都要求有与之相适应的场所和设施，也就是要有必备的物质条件，没有这种必备的条件就不能设立这种服务机构。3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格在一个提供特定服务的机构中，管理人员和从业人员的条件尤其重要，因此本条规定必须具有证券从业资格，这个资格的认定是由国务院证券监督管理机构制定办法并监督实施的。按照现行的规定有基本条件和必备条件两方面的要求。4、国务院证券监督管理机构规定的其他条件对于证券登记结算机构的设立，除了上述三项条件之外，国务院证券监督管理机构还可以规定其他的条件。因为上述三项条件仅是主要条件，还有必要规定其他条件，所以在法律上作出授权的规定。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。究其立法目的，一是便于辨认；二是防止其他机构使用同样或类似名称造成混乱，更要防止利用这个名称进行欺诈或误导社会公众。参考资料来源：百度百科-证券登记结算机构

【答案】：D中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织；证券交易所是基金的自律管理机构之一。

可转债证监会受理后五个工作日批复。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。主要职责如下：1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议，制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法；2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管，管理有关证券公司的领导班子和领导成员；3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券投资基金活动，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动；4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为；5、监管境内期货合约的上市、交易和结算，按规定监管境内机构从事境外期货业务；6、管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券业、期货业协会；7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作；8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券，监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构，监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务；9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理；10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事。法律依据《上市公司证券发行管理办法》第四十六条 中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；（三）发行审核委员会审核申请文件；（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

为五个工作日内决定是否受理。依据《上市公司证券发行管理办法》第四十六条规定：中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；中国证监会受理后，对申请文件进行初审；发行审核委员会审核申请文件；中国证监会作出核准或者不予核准的决定。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。扩展资料：发行可转债的相关要求规定：1、上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开募集证券说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。2、上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息，信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、易懂。3、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。参考资料来源：百度百科-上市公司证券发行管理办法

证监会受理定增到批准需要六个月。收到申请文件后五个工作日内决定是否受理。大致要2至3个月时间获得批准，最后定增实施需要在6个月内完成。定向增发的流程：1、公司拟定初步方案，与中国证监会预沟通，获得同意；2、公司召开董事会，公告定向增发预案，并提议召开股东大会；3、公司召开股东大会，公告定向增发方案；将正式申报材料报中国证监会；4、申请经中国证监会发审会审核通过，公司公告核准文件；5、公司召开董事会，审议通过定向增发的具体内容，并公告；6、执行定向增发方案；7、公司公告发行情况及股份变动报告书。定向增发的作用：1、利用上市公司的市场化估值溢价（相对于母公司资产账面价值而言），将母公司资产通过资本市场放大，从而提升母公司的资产价值；2、符合证监会对上市公司的监管要求，从根本上避免了母公司与上市公司的关联交易和同业竞争，实现了上市公司在财务和经营上的完全自主；3、对于控股比例较低的集团公司而言，通过定向增发可进一步强化对上市公司的控制；4、对国企上市公司和集团而言，减少了管理层次，使大量外部性问题内部化，降低了交易费用，能够更有效地通过股权激励等方式强化市值导向机制；5、时机选择的重要性。当前上市公司估值尚处于较低位置，此时采取定向增发对集团而言，能获得更多股份，从未来减持角度考虑，更为有利；6、定向增发可以作为一种新的并购手段，促进优质龙头公司通过并购实现成长；7、非公开发行大股东以及有实力的、风险承受能力较强的大投资人可以以接近市价、乃至超过市价的价格，为上市公司输送资金，尽量减少小股民的投资风险。法律依据：《上市公司证券发行管理办法》第三十九条上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；（七）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

法律分析：为五个工作日内决定是否受理。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。法律依据：《上市公司证券发行管理办法》第四十六条　中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；（三）发行审核委员会审核申请文件；（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

　　1、一般证监会审核增发，自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定；不予核准或者审批的，应作出说明。　　2、根据《上市公司证券发行管理办法》第四十六条:中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：　　（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；　　（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；　　（三）发行审核委员会审核申请文件；　　（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。　　　3、《证券法》第二十四条:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。

为五个工作日内决定是否受理。依据《上市公司证券发行管理办法》第四十六条规定：中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；中国证监会受理后，对申请文件进行初审；发行审核委员会审核申请文件；中国证监会作出核准或者不予核准的决定。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。扩展资料：发行可转债的相关要求规定：1、上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开募集证券说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。2、上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息，信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、易懂。3、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。参考资料来源：百度百科-上市公司证券发行管理办法

具体如下：根据《上市公司行业分类指引》A农、林、牧、渔业B采矿业本门类C制造业本门类D电力、热力、燃气及水生产和供应业F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业本门类I信息传输、软件和信息技术服务业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业N水利、环境和公共设施管理业P教育Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业扩展资料根据《上市公司行业分类指引》31本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754—2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C??依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。参考资料来源：中国证券监督管理委员会-上市公司行业分类指引

证监会转交给广东证监局的信访件，广东证监局一定会处理。根据查询相关资料显示，广东监管局的主要职责是：贯彻执行国家的有关法律法规和方针政策，按照中国证监会的规定对辖区内上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金、证券投资咨询机构及办理证券服务业务备案的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；防范和处置辖区有关市场风险；依法查处辖区内监管范围的违法违规案件；开展证券期货投资者教育和保护工作，联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动；履行法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。为了保障公民、法人或其他组织依法获取中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称广东证监局)证券期货监督管理信息(以下简称政府信息)，提高工作透明度，建设法治政府，根据国务院中华人民共和国政府信息公开条例规定，结合广东证监局监管工作实际。

易车讯 *ST庞大（庞大汽贸集团）近日发布公告称，公司在5月26日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。早在5月24日晚间，*ST庞大（601258.SH）发布公告称，庞大汽贸集团股份有限公司（以下简称庞大集团）于5月24日收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于拟终止庞大汽贸集团股份有限公司股票上市的事先告知书》。《告知书》显示，截至2023年5月24日，庞大集团股票收盘价已连续20个交易日低于人民币1元，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》规定，庞大集团股票已经触及终止上市条件，上交所依据相关规定对庞大集团股票作出终止上市的决定。5月25日开市起，庞大集团股票停牌。5月26日，*ST庞大再发公告称，公司于5月26日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。庞大集团曾是中国最大汽车经销商集团，旗下4S店一度超过1400家，被业内称为"4S店一哥“。但由于负债经营、杠杆率高企、不能清偿到期债务等原因，2019年5月庞大集团宣告破产重整，并于当年12月完成破产重整。据庞大集团2022年年度报告显示，截止到2022年底经销门店数量仅有267家。打开易车App，点击首页“智能化实测”，多角度了解热门新车科技亮点，获得选购智能电动车的权威参考依据。

美国证券交易监督委员会（美国证监会）是美国国会成立的政府委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益，直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。此外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说，大部分美国发行都必须在美国证监会注册。

保监会、银监会和证监会是中国的金融监管机构，负责监管不同领域的金融机构：1. 保监会：全称为中国保险监督管理委员会，是中国负责监管保险业的机构，主要监管保险公司、保险资产管理公司等机构。2. 银监会：全称为中国银行保险监督管理委员会，是中国负责监管银行业的机构，主要监管商业银行、政策性银行、农村信用社等机构。3. 证监会：全称为中国证券监督管理委员会，是中国负责监管证券市场的机构，主要监管证券公司、基金管理公司、期货公司等机构。需要注意的是，随着金融体系的不断发展，金融机构之间的交叉经营越来越普遍，有些机构可能同时受到多个监管机构的监管。例如，银行也可以经营保险业务或证券业务，这些业务也需要接受保监会和证监会的监管。但是，不同的业务领域和金融机构仍然受到不同监管机构的主管。

　　证券营业部审批规则　　第六条申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用　　客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交　　易结算资金；（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、　　财务帐户均已分开，没有混合操作；（三）申请设立前一月末的净资本指标符合　　中国证监会规定；（四）无违法违规融资；（五）内部管理规范，建立了健全的　　法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资金、交易、客户　　情况进行及时有效的统一监控；（六）没有擅自设立证券营业网点；（七）近一　　年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；　　（八）中国证监会规定的其他条件。　　第七条设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国　　证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；　　（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业　　资格的业务人员不少于十人；　　（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健　　全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。第八条证券公司申请设　　立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中　　国证监会派出机构备案：　　（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规　　则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；　　（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监　　管的技术系统设计报告；　　（四）中国证监会要求提交的其他材料。第九条证券公司申请证券营业部开　　业验收，应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料：　　（一）申请报告；（二）证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料　　，证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告；（三）证券营业部业务　　管理制度；（四）证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料；（五）证券营　　业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书；（六）有关部门出具的　　证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件；（七）中国证监会要求提交的　　其他材料。第十条证券营业部筹建期为六个月。遇到特殊情况需要延长期限的，　　证券公司应当书面报告拟设证券营业部所在地中国证监会派出机构批准，延长期　　限不得超过三个月。

证监会是无法查询A股企业排队上市信息的。证监会相关规定：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。因此证监会是无法查询A股企业排队上市信息的。扩展资料：证监会的作用：1、管理全球化所带来的国际社会公共问题如同一国政府是本国内外事务的管理者，国际组织在一定意义上充当了国际社会共同事务的管理者的角色。1、导向作用建行手机银行的导向作用主要体现在绩效指标的导向作用，绩效指标就是为员工在工作中明确目标，指导工作。2、约束作用建行手机银行有些会明确告诉员工那些是应该做，自己所做的工作是否与绩效指标相符合，约束员工日常行为和管理规范以及工作重点和目标。3、凝聚作用一旦建行手机银行，员工就会利用各种资源，凝聚一切可利用的力量来实现和完成绩效目标，可以把大家凝聚在一个共同的目标和方向。4、竞争作用建行手机银行的设定就要求员工要通过努力工作才能完成的目标，绩效指标明确员工努力的方向和目标，这样就提供了员工之间，部门之间，企业与外部之间的竞争的目标和对比标准，使员工为完成绩效考核指标互相竞争。5、组织国际社会各领域的活动促进国际社会整体的经济社会发展，需要有不同领域不同层次的大大小小的组织协调中心。日益加强的全球组织化趋势，在很大程度上表现为国际组织者职能。联合国就是世界经济社会发展的最大的组织协调中心。组织而言，其组织职能本质上是一种国家合作的形式，是一种非主权的行政职能。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会百度百科-A股百度百科-上市

证监会调查通知书可以之间在上市公司官网公告里面查看。证监会在调查上市公司是在公司涉嫌违规行为，比如违反证券期货法律法规、未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为的情况下。拓展资料：依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。

打开证监会网站www.csrc.gov.cn，点击上方“信息公开”，之后点击左侧“按主题查看”-“行政执法”-“行政处罚”。拓展资料：中国证券监督管理委员会简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。主要职责1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13.承办国务院交办的其他事项。

证监会调查通知书可以之间在上市公司官网公告里面查看。证监会在调查上市公司是在公司涉嫌违规行为，比如违反证券期货法律法规、未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为的情况下。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《公司法》、《证券法》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司债券上市交易的公司。更多关于证监会调查通知书到哪里查阅，进入：https://m.abcgonglue.com/ask/d79b841615836186.html?zd查看更多内容

A股加入MSCI的第四次“大考”脚步越来越近。　　北京时间6月21日凌晨，MSCI官方将再一次公布是否将中国A股纳入全球新兴市场指数，这是A股自2013年以来第四次冲击MSCI国际指数。　　6月16日，中国证监会新闻发言人张晓军回应A股能否纳入MSCI指数时表示，不管是不是纳入MSCI指数，中国股票市场，包括整个资本市场沿着市场化、法治化、国际化的改革方向前进是不会改变的，改革开放的节奏也不会因为A股是否纳入MSCI指数而改变。　　张晓军指出，任何一个新兴市场的股票指数，无论是MSCI指数也好，还是其它的指数，假如没有中国的股票在里面是非常不完整的。A股是否纳入MSCI指数，决定权在MSCI，这是MSCI的一个商业决策。　　什么是MSCI指数？　　百度百科显示：　　MSCI是美国著名的指数编制公司——摩根士丹利资本国际公司（MSCI，又译明晟）。MSCI是一家股权、固定资产、对冲基金、股票市场指数的供应商，其旗下编制了多种指数。明晟指数（MSCI指数）是全球投资组合经理最多采用的基准指数。据晨星、彭博、eVestment的估算数据显示，截至2015年6月，全球约10万亿美元的资产以MSCI指数为基准，全球前100个最大资产管理者中，97个都是MSCI的客户。截至2015年末，超过790支ETF以MSCI指数为追踪标的，美国95%的投资权益的养老金以MSCI为基准。　　MSCI指数的计算方法本质上是一种拉氏指数，核心是根据调整后的自由流通市值加权。根据 MSCI指数编制规则，各成份股的权重根据单只股票自由流通市值乘以纳入比例（A股目前方案为5%）和该股票对应的自由流通调整因子（FIF，Foreign Inclusion Factor）得到。　　其中，自由流通调整因子是指海外投资者可投资股票的自由流通市值占总市值的比例，计算方法为：　　FIF=LIF*min（Free Float， FOL）。Free Float是自由流通股数比例；FOL（Foreign Ownership Limit）是外资持股比例限制，中国为30%；LIF是指除了外资持股上限之外其他外资投资的限制，例如投资额度、资金汇出汇入限制等，中国的LIF=1。　　加入MSCI有哪些障碍？　　去年6月，MSCI提出了纳入A股需解决的三方面问题：QFII新规是否得到有效执行以及QFII渠道下的月度汇回限制能否移除、停牌新规是否得到有效执行和包含A股的金融产品上市需要中国交易所预先审批的限制能否取消。　　A股纳入MSCI新旧方案主要差异（来源：中银证券）　　哪些问题改善了？　　首先，随着2016年底深港通的开通，赎回额度问题可通过深港、沪港通每日额度解决。　　其次，交易所发布停复牌新政，预示着对停复牌制度管理加强，停牌机制的不确定性下降。　　哪些仍未解决？　　一是赎回额度有限的流动性问题中QFII投资者的每月资本赎回额度不能超过其上一年度净资产值的20%的限制，至今仍未有进展，但4月提出了弱的纳入框架，借助互联互通的纳入机制，基本可以绕过该限制，因此这一条目前已不是最为关键的因素。　　民生证券副总裁、研究院院长管清友认为，虽然MSCI利用一个弱的纳入框架绕开了旧问题，一定程度上解决了资本跨境流动问题，但金融产品的预先审批机制、停牌问题等同样是投资者关心的要点，这两方面尚没有满意地解决，最终A股是否可以纳入取决于客户对于新框架的接受程度。　　加入MSCI有何影响？　　管清友认为，纳入成功，情绪大于实质；纳入失败，冲击有限。　　成功：影响正面　　从统计角度来看，在纳入MSCI新兴市场指数后（基于国际经验），股市在一年内上涨的国家多于下跌的国家。通过统计纳入MSCI新兴市场指数后的股市表现发现，60%以上的国家1个月后股市出现上涨，61.5%的国家股市在一年后股市上涨幅度超过10%。　　传导渠道在情绪非资金。　　首先，新框架下被纳入A股占比大幅缩水，短期内增量资金有限。如果A股以5%的比例纳入MSCI指数，参照目前新的框架，A股占 MSCI全球指数，新兴市场指数和MSCI亚洲指数（除日本）的权重较之前有所下降，分别为0.1%（之前0.1%）、0.5%（之前1.1%）和0.6%（之前1.3%）。　　根据MSCI、eVestment、Morning Star和bloomberg数据显示，截止2016年12月追踪MSCI全球市场指数、新兴指数和亚洲指数投资规模分别约为 2.7 万亿、1.5 万亿和0.2万亿美元（注亚洲指数投资数据仅更新到2015）。假设以上MSCI指数为业绩基准的资产规模按比例配置到A股，所带来的资金流入较未调整前减少近一半的资金流入（126亿美元），仅为114亿美元。　　其次，纳入过程要持续数年，增量效果将被大大稀释。韩国和中国台湾自首次一定比例计入 MSCI 新兴市场指数到全部比例计入，分别耗时 6 年与 9 年。可见，一个市场要被纳入到 MSCI 新兴市场指数中，一般都要耗费相当长的一段时间，是市场逐渐接纳和适应国际投资者所必须经历的过程。　　不成功：影响有限　　市场对A股加入MSCI失败逐渐适应，对市场冲击有限。如果MSCI再次延迟把中国 A 股纳入 MSCI 新兴市场指数并且继续保留在 2017 年审核名单。那么这也意味着A股将第四次“被拒”。从前三次A股冲击MSCI失败当天的市场表现来看，市场对MSCI的决定消化充分，其冲击十分有限。2016年6月15日A股加入MSCI新兴市场指数失败后，上证综指、深圳综指上涨1.6%和3.1%。　　A股国际化步伐不会停止。　　首先，全球投资者无法忽视A股的存在，推进A股纳入MSCI新兴市场指数是利益所驱：如果将A股按初始比例5%纳入MSCI新兴市场指数，那么理论上投资者对新兴市场的配置比例可以从10%上升至20%，并且可以在同样的风险下，获得近20个基点的收益提升，这无疑对投资经理有着巨大的诱惑力。所以MSCI纳入A股市迟早的事，这是全球投资者增加A股配置渠道、分享中国增长收益的利益所驱。　　其次，A股是否被纳入MSCI不会影响中国资本市场的改革开放的进程。一方面，A股自身在持续的制度完善，监管层会持续不断地在制度改革、改善股市流动性等方面进行努力。扩大市场开放程度，积极引入海外机构投资者有助于中国资本市场的长期和稳定的发展，这是大势所趋。另一方面，内部决策层心态比较平和，考虑到外汇价格还尚未完全出清及境内金融去杠杠尚未完成，资本管制依然趋严，防范系统性金融风险是第一位的，因此为了纳入MSCI突然调转资本管制态度的概率比较低，整体政策考量上，国内强监管与去杠杆优先纳入MSCI。　　根据国金证券(11.990, 0.01, 0.08%)统计，此次新增的39只股票分别为广汽集团(27.960, -0.22, -0.78%)、海天味业(40.360, 0.32, 0.80%)、大唐发电(4.590, -0.02, -0.43%)、中原证券(10.270, -0.07, -0.68%)、苏泊尔(40.330, 0.35, 0.88%)、艾派克、环旭电子(14.930, 0.14, 0.95%)、西部建设(22.340, 0.40, 1.82%)、古井贡酒(49.540, 0.12, 0.24%)、搜于特(7.030, 0.03, 0.43%)、三角轮胎(26.590, 0.02, 0.08%)、粤泰股份(9.290, -0.30, -3.13%)、建投能源(13.930, 0.06, 0.43%)、恒逸石化(13.190, 0.11, 0.84%)、吉比特(292.290, -0.65, -0.22%)、拓普集团(33.200, -0.59, -1.75%)、中化岩土(13.780, 0.71, 5.43%)、新华网(85.500, -0.59, -0.69%)、东旭蓝天(12.700, 0.03, 0.24%)、海信科龙(15.610, 0.55, 3.65%)、安洁科技(36.940, 0.67, 1.85%)、伟星新材(17.430, 0.35, 2.05%)、太阳能(5.450, -0.04, -0.73%)、北方国际(26.080, -0.08, -0.31%)、齐翔腾达(10.800, 0.64, 6.30%)、节能风电(3.840, 0.01, 0.26%)、西部黄金(26.260, 0.00, 0.00%)、齐星铁塔(37.320, 0.57, 1.55%)、长生生物(14.680, -0.07, -0.47%)、京汉股份(16.390, 0.04, 0.24%)、中钢国际(9.410, 0.01, 0.11%)、未名医药(20.700, 0.08, 0.39%)、广誉远(38.800, -0.07, -0.18%)、嘉宝集团(20.660, 0.40, 1.97%)、杭萧钢构(13.960, -0.19, -1.34%)、工大高新(11.140, 0.00, 0.00%)、华东科技(2.890, -0.04, -1.37%)、联创电子(17.830, -0.56, -3.05%)、西藏城投(11.320, -0.05, -0.44%)。　　中银证券研报指出，从入摩后的资金流入角度来看，入摩利好主板大市值的金融股、消费股和科技股。从MSCI的选股规则上看，MSCI青睐高流通市值，盈利能力强的个股。MSCI的指数编制非常注重流动性和基本面，建议关注主板金融、消费、科技板块的行业龙头，这将是外资流入的主要标的。入摩潜在标的股价走势强于沪深300和上证50。根据MSCI新方案中提出的169支股票按市值加权计算自2016年6月15日以来累计涨幅，发现其加权累计涨幅为 18.67%，高于沪深 300（13.15%）和上证 50（17.96%）。　　MSCI169自2016年6月15日至今累计涨幅　　中投证券建议，银行方面推荐关注兴业银行(15.900, 0.02, 0.13%)、建设银行(6.170, 0.00, 0.00%)、工商银行(5.040, 0.00, 0.00%)、农业银行(3.470, 0.00, 0.00%)。保险方面推荐关注寿险转型坚决的新华保险(49.310, 0.39, 0.80%)以及保单结构优质的中国平安(48.880, 0.78, 1.62%)。券商板块推荐关注综合实力强，再融资比重较低的的中信证券(16.770, 0.09, 0.54%)、华泰证券(17.840, 0.06, 0.34%)。

【 #事业单位# 导语】2021中国证监会稽查总队公开招聘工作人员公告已发布。为依法从严打击证券期货违法违规行为，切实保护投资者合法权益，保障资本市场实现高质量发展，中国证监会稽查总队公开招聘工作人员8名。现将有关事项公告如下。 为您整理了以下内容，供您参考。 　　一、招聘岗位 　　中国证监会稽查总队为中国证监会直属事业单位，主要负责承券期货市场重大、紧急、跨区域案件，以及上级批办的其他案件。稽查总队本次招聘岗位为案件调查岗（科员）共8人。 　　二、报考基本条件 　　报考人员应具备以下基本条件： 　　1.具有中华人民共和国国籍，遵守中华人民共和国宪法和法律，具有良好的政治素质和道德品行； 　　2.热爱证券期货稽查执法事业，具有能够履行岗位职责的身体条件和心理素质； 　　3.年龄为35周岁以下（1987年1月1日后出生）； 　　4.符合岗位要求的工作能力和文化程度，具备拟任岗位所要求的资格条件； 　　5.报考人员应为2022年本科应届毕业生。 　　因犯罪受过刑事处罚的人员和曾被开除公职的人员，由于涉嫌违法违规尚在被调查阶段未有结论的人员，在各类考试中被认定有舞弊等严重违反聘用工作纪律行为的人员，聘用后即构成回避关系的人员，不得报考。 　　三、招聘计划及资格条件 　　见附件。 　　四、招聘报名 　　本次招聘报名采用网络报名方式。报考人员请登录中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）页面“政务信息—人事信息”栏目，查询招聘公告和岗位信息、进行报名。 　　报名须知：报考人员可自即日起登录报名系统，注册帐号进行报名，网上报名截止日期为2022年1月15日24:00。报名与考试时使用的身份证必须一致。报考人员要如实填写有关信息，凡弄虚作假的，一经查实，即取消考试资格或聘用资格。 　　五、考试内容、时间、地点 　　（—）资格审核 　　用人单位根据岗位要求和报名考生情况，进行资格审核并确定参加笔试人员。将通过电话方式通知参加笔试人员，未入围人员不再另行通知。如符合资格条件报名人数少于招聘计划1：5比例的，将研究减少该岗位招聘计划。 　　（二）笔试 　　1.考试内容 　　笔试分为公共科目和专业科目考试两科。公共科目考试为行政职业能力测验，满分100分。专业科目考试满分100分。笔试重在考察应聘者基本素质和专业素养，不指定复习资料。 　　2.时间地点 　　笔试预计于2022年3月举行（具体时间另行通知）。参加考试时，必须携带身份证。结合首都疫情防控的有关要求，具体考试安排以通知为准。 　　3.笔试成绩 　　报考人员的笔试成绩=公共科目成绩×50%+专业科目成绩×50%。笔试成绩60分（含）以上者有资格进入面试。 　　（三）面试 　　1.面试人选的确定 　　根据笔试成绩从高到低的顺序，按照计划聘用人数与面试人选1:5的比例，确定面试人选。面试预计在4月举行（具体时间另行通知），届时将通过电话方式通知进入面试人员具体面试时间、地点，如入围人员放弃面试资格的，将按笔试成绩排名进行递补。 　　2.面试要求 　　参加面试的报考人员应提供本人的身份证、报名登记表、学历学位证明、从业（执业）资格证书等材料的原件及复印件进行资格复审。如有关材料主要信息不实，取消该报考人员的面试资格。 　　六、考察和体检 　　预定于2022年4月至5月（具体时间另行通知）按照综合成绩排名从高到低的顺序等额确定考察政审和体检人选。综合成绩=笔试成绩×50%+面试成绩×50%。 　　报考人员报名信息与档案记载不符影响聘用的，不予聘用。将参照现行公务员录用体检标准组织实施体检，对于在体检过程中弄虚作假或者隐瞒真实情况，致使体检结果失真的体检者，不予聘用。 　　七、拟聘用人员公示 　　拟聘用人员将按规定的程序和标准从综合成绩、考察情况和体检结果合格的人员中确定。聘用结果在中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）和人社部中央和国家机关所属事业单位公开招聘服务平台公示，接受社会监督，公示期为7个工作日。 　　如出现考察、体检不合格或主动放弃聘用资格的，按照综合成绩排名顺序递补考察、体检和公示，也可不递补。 　　报名系统链接:http://neris.csrc.gov.cn/zhaopin 　　

加两个假设前提：上市公司是中国A股上市公司；内部审计是由该公司内审部门进行的。如是，建议参照2010年4月26日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》进行审计。该配套指引包括18项《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》。该指引的实施时间表：自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行;在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行;同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。其中，《应用指引》是企业内部控制制度的设计制定标准，同时也是企业内部审计人员评价企业内部控制的依据。《应用指引》中的各项业务风险点，可视为业务流程中的关键控制点，作为内审工作的重点关注。《评价指引》对“五要素”模型的评价方法和解决方案，对内控评价具有重要意义，内部控制评价报告提出了明确的要求。扩展阅读：【保险】怎么买，哪个好，手把手教你避开保险的这些"坑"

【答案】：A、B、D《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 ……”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，本题B项证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。

一、第三条（一）项修改为：发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员、其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。　　（二）项修改为：发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。二、第四条第一款修改为：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。　　第二款修改为：被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。三、将第五条（二）项修改为第五条（二）、（三）、（四）项。 　第五条（二）项：从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的。 　第五条（三）项：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的。 　第五条（四）项：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。四、增加一项作为第五条（五）项：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的。五、增加一项作为第五条（六）项：因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的。六、第五条（三）项改为（七）项：组织、策划、领导或　　者实施严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。七、原第五条（四）项改为（八）项：其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。　　本决定自公布之日起施行。　　《证券市场禁入规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。　　附件2：　　关于修改《证券市场禁入规定》的起草说明

11月9日消息，今日晚间，浙江祥源文化股份有限公司（简称“祥源文化”）发布公告称收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，万家文化（已更名为祥源文化）、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕，依法拟对龙薇传媒、万家文化、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出行政处罚和市场禁入。根据告知书，在控股权转让过程中，龙薇传媒通过万家文化在 2017 年 1 月 12 日、2017 年 2 月 16 日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。具体表现为：龙薇传媒在自身境内资金准备不足，相关金融机构融资尚待审批，存在极大不确定性的情况下，以空壳公司收购上市公司，且贸然予以公告，对市场和投资者产生严重误导。龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏。龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏。龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。证监会认为，上述行为造成万家文化股价大幅波动，引起市场和媒体高度关注，严重影响了市场秩序，损害了中小投资者的信心，影响了市场的公平、公正、公开。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会拟决定：对万家文化责令改正，给予警告，并处 60 万元罚款；对孔德永给予警告，并处 30 万元罚款；对龙薇传媒责令改正，给予警告，并处 60 万元罚款；对黄有龙、赵薇、赵政给予警告，并分别处以 30 万元罚款。根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条、第六条的规定，证监会拟决定：对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取 5 年证券市场禁入措施。

是的，中国证监会可以对基金公司采取市场禁入措施。根据中国证券法和《基金法》等有关法律法规的规定，中国证监会有权对违反法规和规定的基金公司采取一系列管理措施，其中包括市场禁入措施。具体而言，如果某个基金公司违反了法规和规定，例如涉嫌内幕交易、虚假宣传、严重违规行为等，中国证监会可以采取相应的监管措施，如暂停基金公司的募集、申购、赎回业务等，并在严重情况下采取市场禁入措施，禁止该基金公司在一段时间内参与市场交易。此外，中国证监会还可以对基金公司进行处罚和纪律处分，包括罚款、吊销基金管理资格证等。

证监禁市指证券市场终身禁入，是指证监会因个人或机构从事证券投资的非法经营，对其实施的禁止其重新进入证券市场购买证券的禁令。刑事拘留最长37天，并且收集了足够的证据，因此检察院将批准逮捕。否则，应当变更强制措施，可以取保候审或者监视居住。这项禁令听起来很严格，但实际效果并不像听起来那么彻底。毕竟借壳投资容易操作。1.如何认定操纵股票市场罪？目前，我国刑法没有操纵股市罪。如果股价被操纵，当事人可以按照操纵证券罪处罚。操纵证券罪的认定：本罪侵犯国家证券期货管理制度和投资者合法权益。本罪的客观方面是以获取不正当利益或者转移风险为目的，集中资本优势持有股票或者持仓，或者利用信息优势与患者人相互串通，共同或者持续买卖证券期货交易，买卖期货合约，操纵期货市市场证券交易量和价格，制造证券、期货市虚假表象，诱导或者致使投资者在不知情的情况下作出准确的投资决策，扰乱期货市证券市场秩序。2.操纵证券和期货市市场罪的认定标准是什么？操纵证券、期货市市场罪的认定，操纵证券、期货市市场的行为，即操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或转嫁风险的行为难以认定，表现为：1 .单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓，或者利用信息优势，共同或者持续交易，操纵证券期货交易价格或者交易量。2.与患者人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券期货交易，影响证券期货交易价格或者交易量的。3.中国股市是典型的政策市一旦政策做空，任何数量级的军舰，甚至航母，都会被政策风险吞噬。作为小虾零售商，他们也不能幸免。风险就像一座随时可能滑落的山。每一点“风”都会引起股市大规模的“草动”。股市的暴涨暴跌与政策密切相关。

【答案】：C《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第69条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。ABD三项，第68条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（二）未完成或者未参加辅导工作；（三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；（四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

【答案】：C根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第六十九条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第六十八条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

【答案】：B中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

【答案】：ABC解析：《证券市场禁入规定》第四条规定：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。1997年的《市场禁入暂行规定》(已失效)规定：本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交易及相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。

老百姓如果想进这些机构工作，可能只有参加公务员考试这条路。证监会可能是单独考试的，留意官方网信息。

不是的，与中国不同，亚洲证券交易所是由塔吉克斯坦财政部监管的。

不断加大IPO审核透明度的同时，证监会对拟上市公司信息披露透明度的要求也日益严格，这一趋势，在近日首度曝光的IPO在审企业反馈意见中已充分显露。　　作为今年1月确定的IPO审核透明化的重要举措，证监会于4月底首度公示了对金诚信矿业、宝钢包装、中国核能电力、四通集团等四家在审企业的反馈意见全文。具体来看，证监会共发出95个问题，其中69问涉及信息披露，占据七成。重点是要求拟上市公司披露各类利益关联关系、主业项目具体运营情况等。“这不仅是对信息披露提出更高要求，也反映了审核新趋向，即密切关注拟上市公司独立性和地毯式核查主营业务具体情况。”业内人士向记者指出。　　关联交易成“必答题”　　4月28日、29日，证监会网站首度披露了IPO在审企业反馈意见，共有金诚信矿业、宝钢包装、中国核能电力、四通集团等四家上交所上市排队企业的反馈意见曝光。与此同时，上述公司也都发布了预披露更新文件，回应证监会提出的反馈意见。　　记者注意到，今年1月底证监会已明确将进一步公开审核过程中提出的反馈意见及反馈意见回复内容，提高IPO审核透明度。如今，这一举措正式落地。北京威诺律师事务所主任杨兆全律师对记者表示：此番公开IPO反馈意见，是审核工作进一步透明化的体现，也便于公众对发审会工作展开监督，体现了“三公”精神。　　具体来看，在证监会对四家公司合计提出的95个问题中，信息披露问题共有69条，在反馈问题总量中占比高达73%(其余三类问题为：规范性问题、与财务会计资料相关的问题和其他问题)。“这体现了证监会‘以信息披露为中心"的监管新理念，即注重材料真实性、准确性、完整性、合规性，也是在为注册制铺路。”某投行人士对上证报记者表示。　　据记者梳理，在上述四家公司的反馈意见中，关联交易成为一道“必答题”。其中，中国核能电力的关联交易现象最为突出，其与中核集团及其控制的其他企业在工程建设承包服务、核燃料采购与设备及技术进口代理、委托贷款等金融服务、采购劳务等诸多方面存在大量关联交易，且金额较大。此次，证监会要求公司披露从中核集团采购劳务的具体内容以及2012年突然大幅上升的原因；同时要求公司补充介绍其关联交易产生的原因、必要性和有无避免或减少关联交易的措施等。　　同样，宝钢包装2012至2014年原材料关联采购占营业成本的比例分别为43.10%、18.34%和13.50%。证监会此次要求保荐机构、律师核查关联采购额下降的真实性，是否存在关联交易非关联化安排等情况。　　反馈答复情况影响过会　　在IPO审核过程中，反馈意见及其答复构成重要一环。一位投行人士告诉上证报记者：“通常来说，反馈意见包括证监会认为有瑕疵或者不符合IPO条件的各种问题，如公司及中介机构给出的答复不能令证监会满意，最后发审委可能因此否决上市申请。当然，也可能有些问题预审员没发现，故在反馈意见中没有涉及，但发审委委员发现了，在上会时就会提出；还有可能是公司在上会前被媒体曝光了一些新问题，上会时也会被问到。上述这些问题如果回答不了的话，有些可能会被发审委当场否决；有些则可能会让企业回去再做准备。”　　记者注意到，此次反馈意见中集中出现的关联交易问题，也曾是今年一些拟上市公司未能过会的症结。如此前索通发展IPO被否，就是因为与关联方酒钢集团及下属公司存在大量的关联交易，独立性无法保障。　　除关联交易外，反馈意见还特别关注拟上市公司股东层面的利益勾连。如证监会在对金诚信矿业的反馈意见中提出：发行人设立以来新增股东较多，请保荐机构及公司就新增股东与公司实际控制人、董监高、本次发行的中介机构及其签字人员、主要客户及供应商之间是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排等发表明确核查意见。　　同时，宝钢包装也被要求补充披露2011年底引入的五家机构投资者背后间接持有公司股份的自然人的基本情况，包括但不限于身份信息、近五年的从业经历、现任职单位和职务、是否具备法律法规规定的股东资格等。　　地毯式核查主业运营　　此外，对中国核能电力，证监会还指出：“公司在风险提示中称，当核电发展政策调整、税费政策变动、电力体制改革、运营成本增加、利率及汇率变动等风险因素个别或共同发生时，公司经营业绩将在一定程度上受到影响，公司2015年全年营业利润及净利润较2014年可能存在下滑的风险。风险提示过于泛化，缺乏针对性。请加强信息披露和风险提示的针对性。”对此，中国核能电力在4月29日的预披露更新文件中进行了更详细的计算和提示。　　针对金诚信矿业，证监会则指出：公司的采矿运营管理和矿山工程建设收入占比约99.52%，要求公司补充披露各期运营的采矿管理项目信息，包括但不限于运营的采矿管理项目的名称、位置、矿山类型、各期出采的矿石量、矿石价格、实现的收入情况，分析与披露各期境内和境外采矿运营管理收入变动的原因，并进一步分析各期出采的矿石总量与采矿运营管理收入是否配比等。　　“这不仅是对信息披露提出更高要求，也反映了审核新趋向，即地毯式核查企业主营项目的运行情况。”业内人士称。

今天没事来逛逛，看了一下，感觉相当的不错。

【答案】：B基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

主要有四大证券报，券商的网站，上市公司可靠的信息数据除了看公告、还可以向各上市公司的证券部咨询。新浪搜狐等门户网站财经栏目以及和讯网之类的专业金融门户网站内一般都有相关信息。