证监

证券板块一直都是股票市场行情的晴雨表，随着证券板块持续走强之前，证监会给证券行业泼冷水，连开10份券商罚单，涉及6家证券公司和8位券商从业人员，证监会在这个关键时刻连开这多罚单，究竟意欲为何呢？证监会就是村长，也就是股票市场的监管层，作为监管层对证券连开10份罚单，最大的意欲肯定是有以下两点。其一：为了关键股票市场能健康成长，必然要对股票市场进行监管，只要发现违规的，肯定会进行处罚，正所谓无规律不成方圆。正所谓国有国法，家有家规，股市有股市的规定，不单单证券行业出现违规会受罚，其他行业也是一样的，只要违规违纪都会得到相对应的处罚。其二：证监会给证券公司开出10张罚单，这很明显就是给证券板块降温，毕竟证券板块在光大证券的连板带动之下，证券迎来一波比较大的拉升行情，证券一张大盘必然会上涨。随着a股连续拉升之后，如果证券板块继续拉升的话，大盘一定会带动继续上涨，只有把证券板块降温，不允许证券板块涨幅太大，因此而抑制盘面的上涨速度，意味着证件会连开10张罚单就是给券商板块泼冷水降温。因此按此进行推断，证监会给券商公司连发罚单，背后的目的只有两个，为股票市场简单长久的发展，以及给券商板块泼冷水降温，不给券商涨的太快了。证券后市会怎么走？证券股是股票市场特殊板块，周期性特别强，所谓周期性主要体现在牛熊行情之时“牛市抱紧券商，熊市远离券商”等，因此根据这个规律完全可以对证券股后市行情做个预测和分析。真正想要知道证券板块后市走势，一定要先研究股票市场的大趋势，只要a股行情走好，迎来牛市的话证券股也会水涨船高的上涨；反之如果a股进入熊市，证券股也会呈现单边下跌的走势，不会有很好的行情。真正想要知道证券板块的后市行情，可以从以下三个方面进行分析，答案自然会迎刃而解。（1）按照证券板块和股票市场牛熊行情的规律，以目前a股市场所处的位置来看，a股距离上一轮牛市已经好几年了，a股该来一轮牛市了，有牛市后市券商一定会看好。（2）本轮券商板块已经差不多两年时间没有上涨了，券商下跌调整已经够充分了，大部分券商股都还处于底部区域，因此对于券商后市行情继续看好。（3）a股可以说是目前全球股市中最具有投资价值的，很多外资都想要进入a股市场投资，说明a股真的处于可投资阶段。未来a股的走势必然会独立全球股市走强，只要a股有行情，证券板块必然会牛起来。总结以上三个方面分析得知，由于a股具备牛市条件，还处理价值投资的位置，最关键是券商股还在底部，未来上涨的潜力很大，就凭借这三点因素可以肯定证券股后市行情看好，需要耐心等待券商启动主升浪。

中国证监会设立的投资者维权渠道主要包括信访、证券期货违法违规行为举报中心和“12386”中国证监会服务热线。一、信访渠道介绍（一）定位根据《信访条例》，信访是对证监会及其工作人员职务行为反映情况，提出建议、意见或者投诉请求。（二）联系方式1、信访电话010-66210166 662101822、通信地址北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会办公厅信访办公室邮编1000333、接待地点和时间北京市西城区太平桥大街107工作日：08:30-11:00 13:30-16:30（三）相关说明举报市场主体违法违规行为不属于信访事项，不适用《信访条例》的相关规定，建议通过举报渠道反映。属于中国证监会派出机构、会管单位职责范围的信访事项，建议直接向相关派出机构、会管单位反映。二、证券期货违法违规行为举报中心介绍（一）功能按照《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（证监会公告〔2020〕7号）处理举报接收、提请调查、奖励等工作。（二）定位扩大案件线索来源，加大对证券期货违法违规行为的打击力度。（三）联系方式1、网络举报网址http://neris.csrc.gov.cn/jubaozhongxin/2、信函举报邮寄地址北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会证券期货违法违规行为举报中心邮编100033三、“12386”中国证监会服务热线介绍（一）定位“12386”中国证监会服务热线是中国证监会建立的接收证券期货市场投资者诉求的公益服务渠道。（二）接收诉求范围根据《关于“12386”中国证监会服务热线运行有关事项的公告》（证监会公告〔2018〕32号），“12386”热线接收投资者的民事纠纷投诉、咨询、意见建议，不接收信访、举报。（三）联系方式1、“12386”热线电话；2、证监会网站（www.csrc.gov.cn）“我要留言”、“给主席写信”栏目以及中国证券投资者保护基金有限责任公司网站（www.sipf.com.cn）“12386投资者热线”栏目。

第一章　总则第一条　为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条　派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第三条　派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。第四条　派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。　　派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。　　监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。第五条　派出机构按照规定履行下列监管职责：　　（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；　　（二）防范和处置辖区有关市场风险；　　（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；　　（四）证券期货投资者教育和保护；　　（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。第六条　派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条　派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。第二章　日常监管第八条　派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。　　派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。　　中国证监会相关职能部门办理行政许可，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。第九条　派出机构负责对下列市场主体实施检查：　　（一）证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人；　　（二）证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，以及其控股股东、实际控制人；　　（三）公司债券受托管理人、公募基金托管人、客户交易结算资金存管银行等机构；　　（四）公募基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价等服务机构；　　（五）私募基金管理人、私募基金托管人及其他相关私募基金服务机构；　　（六）证券期货投资咨询机构及其分支机构；　　（七）从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、律师事务所及其分支机构；　　（八）从事证券期货业务的财务顾问机构；　　（九）股权众筹融资服务机构、融资者等股权众筹融资活动相关主体；　　（十）证券期货业信息技术系统服务机构；　　（十一）境外证券类机构驻华代表机构；　　（十二）法律、行政法规和中国证监会规定的其他市场主体。第十条　检查的事项可以包括市场主体的信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等，具体检查事项由派出机构依照法律、行政法规和中国证监会规定予以确定。　　市场主体取得行政许可或者按照规定进行备案，依法应当持续符合法定条件的，派出机构按规定对其持续符合法定条件的情况进行检查。第十一条　派出机构根据中国证监会制定的有关检查办法和规程，结合辖区实际情况，制定具体检查方案，对本规定第九条所列市场主体实施检查。第十二条　派出机构负责按照规定接收第九条所列市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。第十三条　派出机构实施检查或者其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门；没有处理权限的，应当及时报告中国证监会或者按照规定转送其他职能部门、单位。

如果是考试的话，需要简单记忆，一般记住几个关键点就可以了（监管）证券市场，（维持）证券市场正常（秩序）； 为证券市场正常运行（制定）的相关（法律、法规）； 认证让证券市场正常、有序运行和发展。当然，要分清楚职能跟职责的区别：基本职能：1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。 2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。 3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。 4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。 5. 统一监管证券业。主要职责：1.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。 2.统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。 3.监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 4.监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 5.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。 6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。 7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。 8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 10.会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。 11.依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。 12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 13.国务院交办的其他事项。

顾名思义，银监会是管金融机构的，包括银行业和非银行业证监会就是管证券行业的都是分业监管的体现，越来越难管理了哦，都搞混业经营了

法律分析：中国证监会监管范围,中国证监会监管对象国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)1992年10月宜告成立,中国证监会这标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。中国证监会国务院证券委员会是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。法律依据：《中国证监会派出机构监管职责规定》 第四条 派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。

中国证监会是1992年10月成立的。1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。扩展资料：证监会的职能：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

证监会全称是中国证券监督管理委员会。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。　 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。　 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。　 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。　 (九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　 (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。　 (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　 (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　 (十三)承办国务院交办的其他事项。

对从事证券法律业务的律所实行监督管理的机关为证监会和证监会。证监会指中国证券监督管理委员会。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

法律分析：主要职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。监管 上市公司 及其有信息披露义务 股东 的证券市场行为。管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。法律依据：《中华人民共和国证券法》 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

证监会是无法查询A股企业排队上市信息的。证监会相关规定：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。因此证监会是无法查询A股企业排队上市信息的。扩展资料：证监会的作用：1、管理全球化所带来的国际社会公共问题如同一国政府是本国内外事务的管理者，国际组织在一定意义上充当了国际社会共同事务的管理者的角色。1、导向作用建行手机银行的导向作用主要体现在绩效指标的导向作用，绩效指标就是为员工在工作中明确目标，指导工作。2、约束作用建行手机银行有些会明确告诉员工那些是应该做，自己所做的工作是否与绩效指标相符合，约束员工日常行为和管理规范以及工作重点和目标。3、凝聚作用一旦建行手机银行，员工就会利用各种资源，凝聚一切可利用的力量来实现和完成绩效目标，可以把大家凝聚在一个共同的目标和方向。4、竞争作用建行手机银行的设定就要求员工要通过努力工作才能完成的目标，绩效指标明确员工努力的方向和目标，这样就提供了员工之间，部门之间，企业与外部之间的竞争的目标和对比标准，使员工为完成绩效考核指标互相竞争。5、组织国际社会各领域的活动促进国际社会整体的经济社会发展，需要有不同领域不同层次的大大小小的组织协调中心。日益加强的全球组织化趋势，在很大程度上表现为国际组织者职能。联合国就是世界经济社会发展的最大的组织协调中心。组织而言，其组织职能本质上是一种国家合作的形式，是一种非主权的行政职能。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会百度百科-A股百度百科-上市

证监会是无法查询A股企业排队上市信息的。证监会相关规定：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。因此证监会是无法查询A股企业排队上市信息的。扩展资料：证监会的作用：1、管理全球化所带来的国际社会公共问题如同一国政府是本国内外事务的管理者，国际组织在一定意义上充当了国际社会共同事务的管理者的角色。1、导向作用建行手机银行的导向作用主要体现在绩效指标的导向作用，绩效指标就是为员工在工作中明确目标，指导工作。2、约束作用建行手机银行有些会明确告诉员工那些是应该做，自己所做的工作是否与绩效指标相符合，约束员工日常行为和管理规范以及工作重点和目标。3、凝聚作用一旦建行手机银行，员工就会利用各种资源，凝聚一切可利用的力量来实现和完成绩效目标，可以把大家凝聚在一个共同的目标和方向。4、竞争作用建行手机银行的设定就要求员工要通过努力工作才能完成的目标，绩效指标明确员工努力的方向和目标，这样就提供了员工之间，部门之间，企业与外部之间的竞争的目标和对比标准，使员工为完成绩效考核指标互相竞争。5、组织国际社会各领域的活动促进国际社会整体的经济社会发展，需要有不同领域不同层次的大大小小的组织协调中心。日益加强的全球组织化趋势，在很大程度上表现为国际组织者职能。联合国就是世界经济社会发展的最大的组织协调中心。组织而言，其组织职能本质上是一种国家合作的形式，是一种非主权的行政职能。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会百度百科-A股百度百科-上市

证监会考试内容如下：财金类考试考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力，考试试题由证券期货基础知识和专业知识——财金组成。考查知识点主要包括经济学基本原理、金融基础知识、国际金融危机、证券基础知识、期货及衍生品基础知识。会计类考试考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力，考试试题由证券期货基础知识和专业知识——会计组成。考查知识点主要包括会计准则及其实务运用、审计基础知识、财务信息披露规范、证券基础知识、期货及衍生品基础知识。法律类考试考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力，考试试题由证券期货基础知识和专业知识——法律组成。考查知识点主要包括证券期货法律、公司企业法律、民事经济法律、行政刑事法律、诉讼法律和其他法律制度、证券基础知识、期货及衍生品基础知识。计算机类考试考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力，考试试题由证券期货基础知识和专业知识——计算机组成。考查知识点主要包括计算机体系结构、操作系统原理、计算机网络、数据结构、数据库系统、程序设计语言、软件工程、信息安全、多媒体基础知识、前沿技术、证券基础知识、期货及衍生品基础知识。

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。扩展资料：证监会的历史沿革：1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。1997年8月，国务院研究决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管；同时，在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室；11月，中央召开全国金融工作会议，决定对全国证券管理体制进行改革，理顺证券监管体制，对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革，中国证监会职能明显加强，集中统一的全国证券监管体制基本形成。1998年9月，国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，进一步强化和明确了中国证监会的职能。2015年5月1日，中国证监会公布了一批取消的行政审批项目等事项，其中包括取消8项行政审批项目和1项职业资格许可和认定事项，保留4项工商登记前置审批事项。进入2015年9月份，证监会“火力全开”，对违法违规的机构和个人毫不手软。据观察者网统计，从9月2日至9月19日，证监会共开出了17.6亿元的罚单，涉及券商、期货公司、对冲基金、第三方交易平台等多家机构和个人。其中，“牛散”袁海林涉嫌操纵股票，亏损2.78亿，但仍被罚300万元。证监会重点打击的行为包括操纵市场、非法经营（证券服务）、违法违规（券商期货）、违法减持和短线交易等五种，共立案40宗。其中，涉嫌操纵市场的有7宗案件，涉及1家机构和6名个人。东海恒信因涉嫌操纵180ETF被没收违法所得及罚款共7.37亿元（罚款5.5亿）。这也是近期证监会开出的最大一张罚单。参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

法律分析：《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会行政处罚主要有：1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得等。法律依据：《中华人民共和国证券法》 第二百零四条 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。2.根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

【答案】：错误本题考核股票暂停上市交易。根据《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

因为曾经出过比较大的问题,原来的大股东又无法有效的对其进行重组,所以需要证监会出手,避免出现更大的事故

中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见　　稽查执法是证监会的基本职责和核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，是维护公开、公平、公正的市场秩序、维护投资者合法权益、促进资本市场健康发展的根本保障。为进一步加强稽查执法工作，切实做到严格执法、公正执法、文明执法，提出以下意见。　　一、提升线索发现及处理能力　　（一）提高监管工作发现违法违规线索的能力。会机关业务监管部门和派出机构要以发现线索、及时移送等为重点，进一步完善行政许可、日常监管、现场检查等工作的制度建设与程序规范，提高监管工作的有效性和针对性，增强违法违规线索发现能力；发现违法违规迹象的，应按照稽查执法要求固化证据，也可会同稽查执法部门采取稽查提前介入方式进行调查取证，确保相关材料能够有效转换为稽查执法案件证据；违法违规线索清楚的，应在5个工作日内向稽查执法部门移送，由稽查执法部门开展初步调查或立案调查。　　（二）拓宽发现违法违规线索的渠道。各证券期货交易所等自律监管组织要加强异常交易等监控系统建设，提高交易数据分析水平，明确内幕交易、操纵市场等违法违规行为的识别标准，同时建立信息披露类案件线索报送标准和工作机制。达到违法立案标准的线索，应在5个工作日内报送稽查局；涉及上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、基金管理机构以及会计师事务所、律师事务所等中介服务机构的，同时抄送相关辖区的派出机构。制定证券期货违法违规举报受理工作规程，完善处理工作机制和程序，建立举报人保护和奖励制度。充分发挥证券期货经营机构、基金管理机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的作用，建立向监管部门报送违法违规线索的激励与约束机制。加强对新闻媒体有关证券期货违法违规行为的报道、评论等信息的监测和分析，对于社会影响广泛、线索基本清楚的重大媒体线索，及时展开调查。　　（三）完善违法违规线索处理工作机制。设立违法违规线索处理中心，提高对内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规线索的监测能力和分析处理能力。在分析、评估的基础上，根据线索清晰度、与立案标准的符合度等因素，将线索分为立案线索、待查线索和其他线索。对于立案线索，要及时开展立案调查；对于待查线索，要及时启动初步调查；对于其他线索，可转日常监管部门或有关单位处理。稽查局要通过日常单项通报、定期通报、信息系统共享以及召开联席会议等方式，与自律监管组织、派出机构和日常监管部门建立案件及线索的快速处理机制，定期向线索报送单位反馈线索处理情况。派出机构受理的案件线索，参照上述要求分类办理，并通报相关单位。　　二、完善案件调查管理机制　　（四）进一步加强立案工作。制定并印发各类案件的立案标准，对于触发立案标准的行为及时立案调查。稽查局和各派出机构均有立案权，稽查局立案事宜根据《会领导班子成员关于审批事项分工合作的意见》（证监发［2013］27号）办理，涉案主体为拟上市公司、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、基金管理机构以及会计师事务所、律师事务所等中介服务机构的重大案件，必要时，稽查局可会签相关业务部门。派出机构要进一步规范有关立案事宜，建立和完善相应的立案会商制度。自律监管组织和日常监管部门要进一步明确监管措施适用的具体条件和程序，细化自由裁量的标准，实现与立案标准的有机衔接；存在需要及时对违法违规行为予以制止、纠正、警示、惩戒等情形的，要及时采取行政监管或自律监管措施并记入诚信档案；需要采取监管措施的行为达到立案标准的，在采取监管措施的同时，要及时移送稽查执法部门，不得以监管措施替代行政处罚。在加强立案工作的同时，要进一步梳理完善行政许可和监管标准，清晰界定责任，实现精准打击、过罚相当。　　（五）建立案件分类管理制度。建立大案要案类（A类）、常规案件类（B类）、简单案件类（C类）三类案件的分类标准，并根据案件具体进展适时进行动态调整。A类案件主要包括涉嫌证券期货犯罪、涉案主体特殊、涉嫌违法情节特别严重、市场持续高度关注、上级机关有具体明确查办要求以及涉及其他重大敏感新型案件；C类案件包括成交金额和违法所得较少或没有违法所得的内幕交易案件、案情简单的操纵市场案件、不涉及重大财务造假的信息披露案件等违法情节较轻的案件；B类案件为A类、C类案件以外的其他案件。稽查执法部门要对不同类别的案件进行分类管理，优先组织安排A类案件的调查、审理等工作，确保重大案件的查办质量和效率。　　（六）改进案件调查组织方式。稽查局负责所受理线索的立案交办、全系统案件调查工作的协调督导评价、交办案件的统一复核移送以及派出机构自立自办案件备案管理工作。上海、深圳专员办分别与稽查总队上海支队、深圳支队合署办公，主要负责案件调查工作。稽查总队、上海稽查支队、深圳稽查支队以承办A类案件为主。各证券期货交易所和证券登记结算公司等会管单位的执法部门在承担自律监管职责的同时，应按照稽查局的统一调配，配合做好稽查执法工作。天津、沈阳、上海、济南、武汉、广州、深圳、成都、西安等9个大区稽查局在承办所在辖区案件的同时，需承办稽查局交办的跨辖区案件。大区稽查局以外的派出机构以自立自办所在辖区案件为主，同时根据稽查局的指定，承办或参与承办跨辖区案件的调查。调查过程中遇到可能影响案件质量、查办效果等情形的，稽查局可根据需要或承办单位申请，另行指定案件承办单位。稽查局要建立统一的案件管理系统，建立健全案件调查的取证标准和制度规范，及时进行现场或非现场督导，切实履行全系统案件调查的协调、督导、评价、统计、宣传以及调查力量的调配使用等职责，同时定期向会领导和系统各单位通报全系统立案及案件调查情况。稽查执法部门要按规定及时将立案以及案件进展等信息录入案件管理系统。　　（七）明确调查取证基本要求。案件调查工作要在保证质量的基础上，更加注重执法效率和社会效果，进一步提升及时性、针对性和有效性。初步调查和立案调查应当使用统一的调查通知书等法律文书，相关法律文书的样式、编号、使用规范等由稽查局负责制定。案件调查的取证工作应当突出法律责任导向，集约使用调查资源，按照行政处罚的证明标准，优化取证内容，做到事实清楚、证据充分、程序合法。完善稽查工作底稿制度，通过工作底稿如实记录调查程序、取证过程、调查事项和初步意见。稽查工作底稿连同证据装订入卷，与调查终结报告一起保存，任何人不得更改。进一步完善调查终结报告的编制归档制度，制定证券期货违法违规行为调查认定卷宗规范，围绕认定违法违规行为的证明目的、证据类别、证据形式等，准确撰写调查终结报告，有效立卷装卷，确保符合审理处罚、行政复议和行政诉讼的证据要求。　　三、坚持和优化查审分离体制　　（八）全面授予派出机构行政处罚权限。制定《派出机构行政处罚工作规定》，将行使行政处罚权的范围扩大至全部派出机构。扩大派出机构自办案件范围，纳入自办范围的案件，原则上由派出机构审理、处罚，但大案要案、疑难复杂案件和可能对当事人权益造成重大影响的案件仍由行政处罚委员会审理、处罚，相关复核移送工作按照交办案件的程序办理。行政处罚委员会负责派出机构行政处罚工作制度和拟处罚案件的备案审查工作，加强对案件审理的监督、指导，保障全系统行政处罚工作的统一性。派出机构审理案件的相关法律文书及作出的行政处罚决定，由该派出机构负责送达与执行，也可以根据工作需要委托其他派出机构送达或执行；行政处罚委员会作出的行政处罚决定，由稽查执法部门委托当事人相关辖区派出机构负责送达与执行。各派出机构要确保及时、规范送达，提高行政处罚的执行率。　　（九）加强调查、审理工作的衔接、配合。在坚持查审分离原则的前提下，调查和审理部门要加强衔接配合，在法律法规规定范围内，用足用好法律赋予的职责，加大对违法违规行为的惩处力度。行政处罚委员会要加快制定各类案件审理标准，统一案件认定、处理标准，为案件调查提供指引。进一步加强案件管理，明确各类案件审理时限，优化审理工作机制和程序，不断提高审理效率。对于事实清楚、依据充分、情节轻微的案件适用独任审理程序。对于重大、复杂、疑难或新型案件，在调查取得主要证据、调查部门形成初步认定意见后可以按相关规程开展审理提前介入。在审理提前介入阶段及正式审理阶段发现证据不足时，审理部门可根据相关规定和程序要求调查部门补充证据。补充证据以两次为限，每次补充证据应当在30个工作日内完成。补充证据后经审理认为证据不足，不能认定违法行为成立的，审理部门可以结案。进一步完善查审部门分歧解决机制，经调查、审理部门沟通协调后仍存在重大分歧的案件，由会领导召集调查、审理、法律等相关部门研究决定，派出机构依照上述原则办理。加强行政处罚工作透明度建设，依法及时公开行政处罚信息，在依法保护证人的前提下，为当事人行使阅卷权利提供便利，保障行政处罚当事人的知情权和救济权。　　（十）建立特殊案件快速会商处理机制。会机关和派出机构要分别建立特别重大案件的快速会商处理机制，主要负责处理A类案件中需要快速回应社会关注等情形的特别重大案件。会机关快速会商处理机制由会领导牵头，协调稽查局、行政处罚委员会、法律部及相关调查部门组成专门工作小组研究案件调查和处理问题，必要时可吸收会机关相关部门和派出机构、相关交易所、会管单位参加。在特殊处理机制下，需要采取监管措施的，有关部门要及时跟进。办公厅、稽查局牵头做好舆论宣传工作，实行分阶段新闻通报办法，及时公布行政处罚及日常监管措施等处理情况。派出机构可参照上述机制办理。　　（十一）建立完善快速结案制度。坚持保护投资者合法权益的原则，鼓励涉案当事人自查自认自纠违法违规行为，主动减轻或消除危害后果和不良影响，积极补偿投资者。对于整改效果较好、危害后果和不良影响明显消除、投资者利益得到有效补偿的，可以依法酌情从轻或减轻行政处罚。会机关交办案件在调查环节出现规定结案情形的，由调查部门提出结案建议，稽查局复核后按程序报会领导批准；在审理环节出现规定结案情形的，由审理部门按程序报会领导批准。派出机构自办案件结案的，按照相关规定办理。　　四、加强系统内外的协调配合　　（十二）完善内部执法联动机制。建立稽查执法与信息披露监管联动机制，对上市公司、非上市公众公司等信息披露义务人进行立案调查的，要在调查通知书中载明涉嫌违法的主要类型，并在立案、调查结案、审理结案、行政处罚等环节及时告知信息披露义务人，督促其及时披露案件有关信息。办公厅、稽查局等部门要按照稽查执法信息发布的相关规定，加强信息发布工作管理，在发布涉及信息披露义务人的执法信息时，应先由信息披露义务人进行披露。建立健全稽查执法部门、日常监管部门、自律监管组织之间的会商沟通机制，及时通报相关立案、调查和审理情况，研究解决案件查办难题，协同做好各类监管措施的实施工作。稽查执法部门应及时将当事人拒不配合接受调查的情况记入诚信档案，对于虽未达到立案标准或不予行政处罚但需要持续加以关注的，通过稽查关注名单的方式通报日常监管及自律监管部门，并及时将发现的问题以稽查建议书等形式反馈相关单位或部门。有关派出机构、日常监管和自律管理部门要建立稽查通报事项的后续应对机制，有针对性地予以持续关注，涉及整改要求的，督促当事人限期整改，及时通报稽查执法部门，并依法公开披露当事人整改情况。　　（十三）加大行政司法衔接配合力度。进一步健全与各级公检法机关的执法协作机制，加强涉嫌刑事犯罪案件的会商、移送与办理，推动完善证券期货犯罪行为的追诉标准和司法解释。对于达到刑事追诉标准的案件，在案情基本清晰、主要证据已调取后，即可启动与公安机关的沟通会商。会机关移送公安部的案件，由稽查局、证券犯罪侦查局与案件调查单位会商，必要时可邀请会内相关部门参加；经上级机关同意移送的重大案件，必要时可通过最高法、最高检、公安部、证监会共同参加的打击证券期货犯罪协作平台，依法做好侦办组织、侦查监督、审查起诉、司法审判等相关工作，切实加大刑事追责力度。派出机构向所在辖区公安机关移送的案件，可参照建立相应的会商机制，必要时提请会机关有关部门研究。推动建立证券期货案件行政执法商请公安机关支持的工作机制，会同公安机关研究细化并有效落实执法协作、治安处罚、刑事追责等相关规定，探索建立办案支持工作机制，有效解决涉案信息查询困难、当事人阻碍执法等突出问题。　　（十四）健全行政执法外部协作体系。从会机关和派出机构两个层面，通过签订合作备忘录等方式，与地方人民政府建立制度化的案件反馈机制与协同执法机制，涉及对地方经济或社会有较大影响的执法行动要及时通报当地政府；与其他金融监管机构、政府有关部门建立专门的沟通协作机制，畅通案件信息查询渠道，落实《证券法》赋予我会的执法职权，建立健全跨部门的资本市场监管与执法协作体系。加强跨境执法协作，畅通跨境调查与协查通道，提升跨境取证效率，有效打击跨境违法犯罪行为。　　五、严格执法监督与考核问责　　（十五）完善稽查执法流程控制。提高案件查办效率，案件调查审理周期原则上不得超过一年，确需延长办理期限的，应报会领导审批。大力推进稽查执法信息化建设，规范案卷管理制度，实现稽查、处罚和行政复议等工作规范化、标准化、信息化。进一步强化执法信息公开，增强执法工作透明度，主动接受社会监督。调查、审理部门做出的立案或处罚决定，上级领导和其他部门、单位不得提出不予立案、不予处罚或从轻处罚的意见，但有权对不予立案、不予处罚或从轻处罚的意见提出立案调查、依法予以处罚或从重处罚的要求，由调查、审理部门依法定程序重新研究处理决定。严禁证监会系统任何人为涉案主体或当事人说情以及违反程序干预、影响稽查执法工作。同时，建立说情人备案通报制度，进一步完善稽查执法工作保密制度，违反规定的，严格追究责任。　　（十六）建立健全执法评估评价机制。建立稽查执法评估工作机制，按照我会关于监管执法评估工作的总体部署，评估稽查执法工作的合法合规性及综合执法效果，不断改进稽查执法工作。采取定性和定量相结合的方法，设定科学的评价考核指标，根据案件调查、审理、执行的数量、质量、效率、效果，以及执法行为是否规范、合作机制是否健全等情况，综合评价各执法单位的稽查执法工作，确保严格、公正、文明执法。派出机构监管工作的评价考核、稽查经费的分配、稽查执法干部的考核等，要将上述评价结果作为重要依据。　　（十七）建立健全执法监督问责机制。制订我会行政复议意见书和行政复议建议书工作规程，明确发布的形式、程序、效力等内容，有效落实复议意见书和建议书制度。强化行政复议对稽查执法的监督规范作用，稽查执法部门要对复议意见书中提出的问题及时提出改正方案并切实改进完善。结合相关行政诉讼应诉和答复工作，及时将司法机关或国务院法制部门对我会稽查执法的审查意见转化为内部工作要求。建立稽查执法专项巡视、案卷评查等制度，进一步加强执法监督，对于不严格执行法律法规、因故意或重大过失未发现线索、发现线索不报、有案不立、查处不力以及影响干扰正常案件查办的，依法严格追究责任。　　六、健全稽查执法组织保障体系　　（十八）强化稽查执法信息技术保障。建立监管信息电子化查询机制，实现会机关监管数据互联互通。会机关各部门、各证券期货交易所和证券登记结算公司等会管单位要支持案件调查对相关数据的查询，建立稽查执法电子化查询机制和渠道，简化稽查执法查询程序，并在查询支持单位和案件调查单位建立专门的查询登记备案制度。组建稽查执法技术服务中心，加强新型取证工具和数据分析系统的研发和使用，提高快速取证能力。发布实施《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，制定配套技术指引，规范证券期货经营机构按照统一标准收集和存储客户交易终端信息，提高调查部门采集和分析数据的效率。　　（十九）加大稽查执法经费保障。稽查执法经费的增长要适应执法任务和执法力量快速增加的需要。探索建立经费的分配使用与各执法单位案件查处工作量相挂钩的机制。加大对稽查执法部门核心技术服务、重要稽查取证设备以及执法信息化系统建设的投入。改善稽查执法人员待遇，建立稽查案件补贴制度，进一步提高办案差旅食宿标准，深入推进稽查总队、上海稽查支队、深圳稽查支队事业单位薪酬制度改革。建立稽查保障基金，为一线调查办案人员人身意外伤害及案件查办等工作提供保障和支持。　　（二十）大力充实稽查执法力量。增加稽查执法人员数量，重点充实一线执法力量和调查取证技术支持队伍。加强大区稽查局领导班子建设，实行稽查局长单列管理，局长可以配备为正局级，副局长可以配备为副局级。大区稽查局局长兼任所在辖区派出机构党委委员，派出机构主要负责人为稽查执法工作第一责任人。派出机构及大区稽查局分管稽查、审理工作的局领导分工调整及相关处室负责人的任免，需分别征求稽查局、行政处罚委员会的意见。各证券期货交易所和证券登记结算公司执法部门负责人的任免，需征求稽查局的意见。建立后备干部稽查执法挂职锻炼制度，司局级后备干部应分期分批到一线执法岗位参与案件调查审理工作。　　（二十一）强化执法队伍建设。大力加强稽查执法队伍的思想政治建设，打造一支政治坚定、作风优良、业务过硬、坚持原则、敢于碰硬的执法队伍。同时，大力加强专业能力建设，建立稽查岗位专业（技术）职务序列管理制度，完善行政处罚委员会委员、审理员聘任制度，加大专业职务人员公开遴选力度。建立稽查执法岗位与日常监管等岗位定期轮岗及干部交流制度。建立虚假陈述、操纵市场、内幕交易等违法案件的专业执法队伍。对稽查执法干部每年开展不少于两周的专业培训，不断优化稽查干部队伍的专业技能和知识结构，持续提高稽查执法队伍的战斗力。

1、股价大跌证监会立案属于一种重大的利空消息，会引起市场上的投资者恐慌，为了减少损失，大量的抛出手中的股票，从而导致股价大幅下跌。2、可能引发退市风险警示根据上交所及深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现欺诈发行或重大信息披露违法情形，交易所对其股票实施退市风险警示。3、可能引发暂停上市根据上交所、深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现因欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票被实施退市风险警示后交易满三十个交易日，由交易所决定暂停其股票上市4、可能引发终止上市根据上交所《股票上市规则》的规定，上市公司因出现欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票已被暂停上市且未在规定期限内恢复上市的，上交所有权决定终止其股票上市。扩展资料：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，“中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理”。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，驻证监会纪检监察组组长1名；会机关内设20个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。主要职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。

证监会全称是中国证券监督管理委员会。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。　 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。　 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。　 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。　 (九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　 (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。　 (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　 (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　 (十三)承办国务院交办的其他事项。

证券会对股票期货交易如何监管？股票期权属于现货期权中金融期权的一种，包括个股期权和 ETF 期权②，股票期权交易则是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动。③股票期权交易是按照股票期权合约的约定进行的，如果合约约定的是买入股票的权利则称为认购期权，如果约定的是卖出股票的权利则称为认沽期股票期权交易流程及规则第一步：股票期权开户。参与期权交易必先到股票期权经营机构开立账户，目前明确开放股票期权经纪业务的有证券公司和期货公司②，目前，股票期权开设账户的条件出于防范风险的考虑设定得较为严苛，一有资产：申请开户时托管在经营机构的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币 50 万元；二有经验：投资者在开户前需有 6 个月的融资融券或金融期货交易经验；三有知识：通过交易所认可的相应等级知识测试；四有交易所认可的期权模拟交易经历；五抗风险；同时，不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。 第二步：交易指令下达。交易指令下达亦有程序，投资者既可以通过远程交易系统直接将指令下达到交易所的主机撮合系统，也可以向经营机构下达，经营机构将接受到的指令传达到交易所的交易大厅，由出市代表执行该指令。市价或现价、买入或卖出、开仓或平仓、数量、合约到期月份、执行价格、标的物、期权种类、有保护或无保护等是一项指令一般包含的内容。 第三步：撮合和成交。在撮合成交方面，期权交易与期货交易并无区别，都是计算机按照价格优先、时间优先的原则进行。在相同前提下，如品种、期权类型、执行价格、到期月份相同的情形下，期权买方所出权利金越高、下达指令的时间越早就越优先成交，期权卖方愿意接受的权利金越低、下达指令的时间越早就越优先成交。

中国证券业协会的自律管理规则如下：　　1．职责 （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。　　（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。　　2．对会员单位的自律管理　　（1）规范业务，制定业务指引。　　（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。　　3．对从业人员的自律管理　　（1）从业人员的资格管理。　　按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。　　（2）后续职业培训。　　行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。　　（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。　　中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。　　（4）从业人员诚信信息管理。　　中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。

据香港证监会的通告显示，国信证券（香港）经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款1520万元。 这是香港金融史上开出的又一1000万以上反洗钱罚单。之前，香港金管局曾对摩根大通香港违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》表示谴责并处以1250万港元的罚款。 14个月处理50亿元第三方存款 约一半为可疑存款 根据证监会的调查发现，国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3,500名客户处理10,000笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。 其中有超过2,200笔可疑的第三者存款，涉及总额超过23亿港元。 具体而言，证监会发现： 国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款； 有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易，反而于短时间内提取资金；及 某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户，但他们与该等客户没有明显的关系。 资料显示早于2013年，国信已有职员向其前高级管理层及一名前负责人员提出国信证券香港内部监控缺失，并对处理这些缺失给予建议。然而，有关高级管理层及负责人员没有采取任何步骤，以确保国信与第三者存款有关的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施是有效的。 国信证券香港直至2016年3月在证监会进行检视后才开始就超过2,200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款，向财富情报组作出报告。 证监会认为，国信证券香港的行为已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》）及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》。 在充分考虑到国信证券香港在解决证监会的关注事项及接受纪律行动时表现合作，以及国信过往并无遭受证监会纪律处分的纪录等综合因素下，香港证监会给予公开谴责并罚款1520万港元的决定。 香港金融机构2018年强势打击洗钱 罚金最高翻五倍 2018年3月起，香港金管局连续修订和发布了，多份关于反恐、反洗钱的官方行动文件，任何涉嫌的香港银行等金融机构的相关处罚、银行交易检查和监察、可疑交易举报等等方面，可见，2018年，香港政府对于本地金融机构的监管和监察力度前所未有的强势。 今年，对于香港金融机构的交易监察，成为实实在在的日常行动，香港的高级警司会介入香港银行的交易数据，进行监察，一旦发现任何涉嫌交易，银行就有可能被罚款。 （2018年香港金管局发布的多份监管规定） 2018年10月，香港证监会修订《打击洗钱指引》 在2018年10月，香港证监会法规执行部执行董事魏建新（Tom Atkinson）出席2018年Refinitiv泛亚监管峰会时表示，2018年，香港证监会开出的罚单普遍要大得多。 2017年全年的罚款总额约为6300万美元。2018年至今，香港证监会已经处以1.91亿美元的罚款。在这种情况下采取乘数法，以确保惩罚与不当行为相称，以达到预期的威慑效果。 据不完全统计，由于2016年底香港证监会对多家持牌经纪公司就反洗钱开展调查，2017年有多家中资经纪公司涉事。 其中，日发期货（前“证星国际期货”）罚款300万港元、国元证券经纪（香港）有限公司遭罚450万港元、中泰国际证券有限公司被罚260万港元、粤海证券有限公司被罚款300万港元且有一位粤海证券前负责人因内部监控缺失被禁止重投业界9个月。对上述公司的处罚多涉及处理第三方资金调动时没有采取充分措施降低洗钱风险从而违反了监管规定。 从受罚金额来看，此次国信证券的受罚金额是此前受罚中资机构的5倍左右。由此可见，香港证监会打击洗钱活动的决心。 中资银行——香港反洗钱的重要监管对象 除了中资券商因为反洗钱收到罚单之外，中资银行也曾收到香港金融管理局的反洗钱罚单。 2018年8月，上海商业银行有限公司也曾因为违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》被罚款500万港元。 香港金管局认为，上海商业银行与33名客户的业务关系复杂，并有款额大得异乎寻常或进行模式异乎寻常及并无明显经济或合法目的之交易。 香港金管局认为，上海商业银行在监察客户业务关系方面存在缺失，故给予500万港元的罚款。 本文源自八卦港股 更多精彩资讯，请来金融界网站(www.jrj.com.cn)

　　证监会证卷基础知识的复习方法：　　1、以课本为本，以考纲为纲，把课本吃透。考题肯定是根据指定的教材出，不是根据某家出版社的教辅材料出。平常的考试题目，几乎百分之百都可以在课本中找到原型——当然经过多层的综合和深化。　　2、三遍读书法。第一遍应该以整体浏览为主，争取明白全书概要，不要求理解每个具体知识点;第二遍才细致的理清重点难点;第三遍就是重新梳理，记忆背诵知识点。这样三遍下来，这本书才算基本上看过了。　　3、书看得差不多了，知识体系也整理好了，接下来开始做题。做题必须把握一个原则：先求精，再求多;先求慢，再求快;先求质量，再求数量。　　4、背题。所谓背题，是一个比较形象的说法，并不是说一定就要把整个题目背下来。而是做了以后，把做过的练习册.试卷等等都保存起来，以后每隔一段时间拿出来看一看。　　5、复习中需要阅读大量的学习资料，想让阅读更有效率的同学，可以通过《精英特全脑快速阅读软件》来提高记忆力和学习效率。坚持就会有收获，祝你成功!

监听会公布，中信证券存在境外子公司没有服从相关规定，开始对中信证券采取责令改正措施。据调查，中信证券存在了三项违规行为，分别是中信证券在2015年设立的中信证券海外投资有限公司并没有按照当时的规定执行，这一类行为是极其不正的。中信公司同时也存在境外子公司方面的问题，同时还没有按期完成境外子公司股权架构调整工作。此消息爆出，其他证券也是纷纷露出马脚，那么还有哪些证券公司被责令整改了呢？下面小编来和大家说一说。证监会网站显示海通证券也存在相关问题，被进行责令整改。海通证券的境外子公司海通恒信金融集团有限公司以及名下的其他公司在业务上并没有履行相关规定，除此之外，境外经营机构股权架构梳理及其整改方案工作进度缓慢，而且完成的不积极，同时也存在一定的问题。还有中金公司也被出局警示函，中金公司子公司没有在一定期限内完成清理或者完成层级上翻的任务，而且并没有按照《境外办法》的规定修改境外子公司的章程。同样被整改的还有光大证券， 光大证券也存在境外子公司业务上面的问题，同时还存在业务没有及时完成要问题。还有信达证券，证监会显示信达证券他的管理是符合相关规定的，但是它的内部结构存在很大的漏洞。除此之外，信达证券股份有限公司内部整改工作进度缓慢，员工在处理相关规定时作出的决定比较随意，整改的积极性并没有很好的表现出来。以上就是监听会整改的五家公司，希望五家公司认识到错误之后能够及时的修整。调整好工作内部结构，带动员工的积极性将事业发扬光大，同时也要遵守相关规定。

7 月 20 日，证监会网站发布了一项对微医集团 ( 浙江 ) 有限公司及其法人代表的行政处罚决定书。因 " 微医集团作为信息披露义务人，未依法及时披露在易联众拥有权益的股份变动情况，所披露的持股变动情况有误导性陈述 "，证监会责令微医集团改正，给予警告，并处以罚款。创立于 2010 年、以挂号网起家的微医，无疑是互联网医疗健康行业明星企业，2015 年推出的国内首家互联网医院 " 乌镇互联网医院 "，开创了互联网医院新业态，是 " 中国最大的数字医疗服务平台 "。从创立之初至今，微医经历过多轮融资，最近的一次融资发生在 6 月底 7 月初，由一家国有产业投资基金领投，超过 10 亿元。此次融资后，微医并未公布最新的估值。2021 年 2 月份的 Pre-IPO 融资后，微医的估值接近 70 亿美元。2021 年 4 月，微医向港交所递交上市申请，早在 2019 年就传出上市消息的微医，在 IPO 上迈出实质的一步。然而不料遭遇了低迷市场行情，递交招股书半年后，2021 年 10 月份，微医放任了其招股书进入 " 暂时失效 " 状态。新一轮融资无疑提振了微医再次 IPO 的信心，但证监会的一纸罚单，让行业关注到：在互联网医疗市场回暖之际，行政处罚会否成为微医上市的不确定因素？微医如何翻过这座前行路上的 " 山丘 "？" 证监会的行政处罚并不会成为上市的决定性障碍。" 北京一家熟识港交所上市业务的律师事务所合伙人表示，在港股规则下要做好对历史事宜的披露。" 但不管是为了上市，还是为了以后的发展，微医都需要进一步精细化管理、完善管理制度。"为何能获得国资青睐？被业内认为具备行业战略判断力的微医，从创业之初就备受资本青睐。2012 年，成立两年的挂号网（微医前身）获得了由风和资本、五源资本领投的总额达 2200 万美元的 A 轮融资；2014 年，腾讯、复星集团加入股东名单，完成了总额超过 1 亿美元的 B 轮融资。2015 年，微医完成更名，当年就完成了 3.94 亿美元的 C 轮融资；三年后的 2018 年 5 月，微医完成 5 亿美元的 Pre-IPO 轮融资，估值来到 55 亿美元，成为了大号独角兽。2021 年 2 月的 Pre-IPO 融资 4 亿美元。据媒体报道，微医于今年 7 月份获得的超 10 亿元融资，领投方为来自山东省的国有产业投资基金。山东本就是微医重点进行业务布局的省份之一。2019 年，微医与山东泰安政府开展战略合作，共建泰安市数字健共体和全国首家慢病互联网医院，即泰山慢病互联网医院。数字健共体内，泰山慢病互联网医院与当地多家实体医疗机构共同组建慢病互联网医联体，为患者提供线上线下、院内院外融合的全流程管理，也为医联体建设医保智能监控系统，实现事前、事中、事后闭环监管。2020 年 4 月，山东省医保局整合省内外多方资源、推动建设的山东省互联网大健康服务平台投用，由微医主要建设并运营。2020 年 7 月，全国首个省际中药（材）采购联盟成立，配套项目山东互联网中药（材）交易中心由微医旗下厦门海西医药交易中心建设运营。媒体公开报道显示，目前，微医以数字健共体为核心的业务正在向山东 16 个地市推广，建设了 50 余家慢病服务中心，累计服务参保人 1800 万次，在线问诊人数超 800 万，服务慢病人群近 200 万人次。有业内人士认为，微医牵手国资，后者看重的是微医的数字健共体业务在多地的成功探索，" 国家层面在推进完善医联体管理，构建数字社会、发展数字经济也是各省的重要战略 "。此前，微医建设的健共体 " 天津样板 " 被全国深化医改经验推广会评为 " 推进医改服务百姓健康十大新举措 "。中国医疗保险研究会副会长、国家医保研究院副院长应亚珍，曾与世界卫生组织专家一同到天津实地调研后感慨 " 他们的一些设计、一些实践出乎我们意料 "。应亚珍在分享中指出，作为数字健共体的牵头单位和医院，微医还开展了体制机制上的创新探索，让基层医生能力提升的同时，收入待遇也合理合法地得到了提升。被誉为 " 全国医改排头兵 " 的福建三明，2018 年引入微医，探索落地全国首个 " 三医联动 " 平台。在推动 " 三明医改再出发 " 的新时期，三明市正在通过微医搭建全市统一的 " 医院互联网数字服务平台 " 和远程医疗服务网络，全面覆盖全市 12 家总医院（医联体）及下辖乡镇卫生院，为构筑三明市数字健共体并实现新时代全民健康管护体系打好基础。如上述业内人士所言，微医牵手国资后，与地方政府的合作更加密切。7 月 16 日，济南高新技术产业开发区管理委员会与微医签署合作协议，双方将以数字化联动医疗、医药、医保，着力打造互联网大健康平台、互联网中药交易平台 " 双平台 "，助力医疗健康产业的数字化升级。危机同样是转机美国耶鲁大学教授 William Kissick 曾提出 " 不可能三角 " 理论：在既定的约束条件下，一个国家的医疗系统很难同时兼顾 " 提高医疗服务质量、增加医疗服务可及性和降低医疗服务的价格 "。反映在我国的医疗环境中，" 看病难、看病贵 "，以及层出不穷的医患矛盾，是 " 不可能三角 " 理论的具体表现。安信证券研报曾分析指出，针对传统医疗体系的 " 不可能三角 "，唯有引入新的技术增量和模式增量才能彻底打破困局。由微医们开创的数字医疗、互联网医疗，被认为是破解 " 医疗不可能三角 " 的 " 创新处方 "。对于渴求便捷寻医就诊、拿药康复的患者来说，理想状态是通过手机、电脑就能完成大多数疾病的线上问诊、复诊、寄药到家，甚至线上医保支付，而不必烦恼于挂号难、见医生难。互联网医疗创业者最初也循着这种理想状态讲了不少好故事，但一个商业故事能够延续，需要的是清晰的盈利模式。然而，从 2012 年开始备受资本喜爱的互联网医疗，并未给创业者们带来可观的盈利。至今，互联网医疗上市公司与头部的几家未上市企业，都尚未在医疗服务上获得持续盈利，几家营收不错的上市公司，其主要营收也多来自于在线售药。从历经几年的投资热，与新冠疫情带来的短暂行业红利后，2021 年一级市场与二级市场即开始变得冷清，直到今年年中前后才开始回暖，但上市公司市值、一级市场融资规模与高峰期相比，早已不可同日而语。医疗行业，本就是重资产、重投入的行业，投资后盈利短则 5-8 年，长达 10 年以后；带着 " 连接一切 " 属性的互联网医疗，虽不像传统医疗那般需要一家一家建医院、招医生、买设备，但也同样需要大量的前期投入。尤其对于微医的数字健共体模式而言，需要在每个地方自建至少一家医院，然后搭建基础设施连接当地医疗机构、对接医保。此前频繁的融资，支撑起微医的数字健共体模式在多地复制，延续了创始人廖杰远对资本、市场、合作方的承诺。如何继续讲好微医的故事？上述业内人士坦言：" 需要做好两件事：把既有的运营模式做得更实，实现营收规模化；完成 IPO 上市，获得资本市场的持续支持。"对于前者，国有产业投资基金的进驻或许带来转机。从国资基金的角度，不仅能完成招商、留下产值、带来税收，还能借助商业化公司完善医联体、满足就医这一民生服务，带来投资回报；对于微医来说，与地方国资平台的合作能进一步联通地方医疗资源，前期的大量投入也可由微医与地方政府共同分担。而对于后者，2021 年开始冲击 IPO 的微医，在此次监管利空出清和市场回暖的情况下，或许正是二次冲击的时机

元富证券是中国证监会批准的。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。拓展资料：中国证监会的职责：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

肯定是要受监管的，证监会是国家机构，第一证券（香港）有限公司属于企业，肯定是要受监管的。

关于加强证券经纪业务管理的规定 证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕11 号 　　　 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。 　　　　　　　　　　 　　　　　　 　 中国证券监督管理委员会 　　　　　　　　 　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一○年四月一日 关于加强证券经纪业务管理的规定 为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定： 一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。 证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

【答案】：D考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

不大。根据查询深圳证监局官网得知，深圳证监局晋升空间不大，晋升空间小。3年一次晋升机会，需要经常出差，工作压力大。深圳证监局前身是“深圳市证券管理办公室”，成立于1993年4月，隶属于深圳市人民政府。1999年6月，深圳市证券管理办公室改为中国证监会派出机构，更名为“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”（以下简称深圳证管办）。

【答案】：B我国基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

【答案】：C为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：①进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（A项正确）②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（B项正确）③查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；（C项错误）④查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；⑤对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（D项正确）⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；⑦对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。

【答案】：D依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

【证监会】：老大的地位（1）证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。（2）主要职能建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。统一监管证券业。【证券协会】：执行总裁（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（3）收集整理信息。为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。ps：其证券资格证就是由此机构发布【交易所】：部门办事处有期货交易所，证券交易所，现货交易所针对不同的行业的需求，为全国企业，个人提供交易服务。

经过一个多月的征求意见，6月6日，证监会公布《证券公司分公司监管规定（试行）》（下称“《分公司规定》”）和《关于进一步规范证券营业网点的规定》（下称“《营业网点规定》”），相关内容与征求意见稿几无差别。 　　“多数证券公司的业务规模都在扩张，比如需要通过设立分公司经营或者管理业务，需要增设营业部来满足对经纪业务的服务需求等。”一位证券公司老总说，从行业的角度看，的确有着增设分公司、证券营业部等分支机构的迫切需求。 　　随着两规定的实施，一轮证券公司分支机构的布局调整正式开始，相关券商也将开始一轮新的“跑马圈地”。 　　调整布局 　　实际上，目前多家证券公司均在全国主要中心城市设有名称不一、职责不同的业务总部、管理总部等机构，这类机构从事业务经营活动且设立在公司住所地外，既不同于典型的内设业务部门，又不同于代表处、办事处等非营业性机构，今后均需以分公司形式进行规范。 　　按前述两个规定，具备条件的证券公司是否设立分公司和证券营业部，以及在哪里设立分公司和证券营业部，由公司自主决策、自行决定。 　　当然，为优化证券营业部的地区布局，提高新设证券营业部的起点质量，《营业网点规定》规定，可以将具备条件的证券服务部规范为证券营业部，同时优先考虑在没有营业网点或者营业网点不足的地区设立证券营业部，并向竞争力强的优质公司倾斜。而对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，应当在2010年8月底前予以清理并关闭。 　　同时，为了利于社会公众对证券公司营业性机构的识别、监督和监管机构对这类机构的监管，防止违法违规行为的发生，《分公司规定》称，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销；证券公司董事会、监事会、高级管理人员和财务、稽核、风控、合规等后台部门的办公场所，应当设在公司住所地。 　　厘清业务范围 　　两个规定对证券公司各类分支机构的业务范围进行了明确。 　　按《分公司规定》，经证监会批准，分公司可以从事证券自营、证券资产管理业务及一定区域内证券营业部的管理、一定区域内的证券承销与保荐等业务；但是，分公司不能直接经营证券经纪业务，不能同时经营存在利益冲突的多项业务；已设有分公司经营证券自营或证券资产管理业务的，其他分公司或公司总部不能再经营该项业务。 　　“这个规定比较符合我国的实际情况。现在有的证券公司为节约管理资源，提高管理的针对性、适当性，强化风险防范和业务隔离机制，需要以设立分公司的形式，对不同区域的证券营业部或目标客户不同的证券营业部实行管理。”前述证券公司人士说，还有一些证券公司则出于经营管理、人才、信息及商业机会的考虑，需要在异地设立分公司，以开展投资银行、证券自营或资产管理业务。 　　证监会有关人士表示，从建立并执行有效的信息隔离制度和防范风险传递的需要看，分公司不宜经营存在利益冲突的多项业务。 　　严格申报条件 　　值得注意的是，《营业网点规定》对于申请设立证券营业部的证券公司，在风控指标、治理结构、内控机制和客户服务体系等方面提出要求，规定具备净资本以及各项风控指标持续2年达标、已按规定实施第三方存管、账户规范工作按期完成、信息技术系统运行安全、建立了有效的投资者教育工作机制等条件的公司，可以申请设立证券营业部。 　　同时，对申请全国设点和区域性设点的公司，要求在代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。 　　对前述此前业内认为颇为“严苛”的相对性指标，证监会人士表示，上述规定，既突出强调了合规程度和风控指标，有利于促进证券公司进一步增强合规经营和风险管理的意识，提高规范化运作水平，又适当兼顾了不同规模公司的需求，为大、中、小公司均留下了发展空间。 　　“此外，充分考虑了各公司管理能力和经营水平的差异，让证券公司在其最擅长的领域内有更大的拓展空间，有利于优化证券行业的资源配置，逐步形成差异化经营的行业格局；同时也充分体现了扶优限劣的原则，有利于发挥优质证券公司的正面引导作用，促进全行业经营效率和管理水平的提升。”上述证监会人士说。 　　当然，在他看来，由于有关标准是动态的，目前暂不具备设立证券营业部条件的公司，可以通过自身的努力，达到规定的条件；一些暂时只具备区域设点条件的公司，可以通过提升经营管理水平，争取到在全国设点的机会；反之，一些目前具备设点条件的公司，也可能由于竞争力的下降，不再具备设点条件。 　　搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。

本报讯 5月16日晚，证监会火速启动对涉嫌操纵中源家居等股票行为立案调查!再一次体现了证监会对操纵市场等违法行为零容忍，对违法行为绝不姑息，也是证监会一以贯之的监管态度，体现了对投资者合法权益的保护。 证监会立案调查锁定中源家居、利通电子 “零容忍”是监管层重点贯彻方针，私募人士叶飞“爆料门”事件已经点燃了监管层彻查以市值管理之名实施操纵市场等违法行为的引线。 5月16日晚，证监会宣布，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。 证监会表示，坚决贯彻落实“零容忍”工作方针，依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为，持续净化市场生态。 证监会认为，操纵市场严重侵害投资者合法权益，扰乱市场秩序，必须坚决铲除这类市场“毒瘤”。近年来，一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势，多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。证监会将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点，2020年以来，累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查，王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。 下一步，证监会将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度，重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，证监会将会同公安机关依法彻查严处，绝不姑息。有关案件查处进展，证监会将及时予以公布。 证监会称，欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士，通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索，共同维护资本市场良好秩序。 18家上市公司、4家券商卷入黑幕 上周，叶飞在社交媒体公开向中源家居“讨债”，之后陆续通过不同途径释放了更多涉嫌以市值管理为名进行股票操纵的案例信息。 5月15日，继公开爆料中源家居操纵股价后，叶飞称手握18家上市公司“坐庄黑幕”，并公开9家公司名称，包括众泰 汽车 、众应互联，法兰泰克、隆基机械、维信诺、昊志机电、华钰矿业、东方 时尚 等。 近日爆料所指向的上市公司、接盘券商纷纷发声，表示“不认识叶飞”、“没有接触过叶飞”。5月16日下午，天风证券相关人士回应媒体称，公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为，自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录，自媒体大V所言存在不实。 周期逻辑淡化 成长估值修复 叶飞接二连三爆料引来全网刷屏，捅破了A股市场以市值管理为名进行内幕交易的黑幕，耸人听闻，触目惊心。投资者希望证监会严惩操纵市场等违法行为，还A股市场一片净土。 接下来的行情会怎么走? 中信证券认为，周期逻辑淡化，成长估值修复。商品价格上涨趋缓，国内通胀预期阶段性回落，货币收紧预期缓解，增量资金逐步入场，存量资金调仓导致行情扩散，A股市场周期逻辑阶段性淡化，成长板块料将迎来一轮月度级别估值修复行情。5月中旬开始商品价格的修正预计将缓解国内货币政策收紧预期，驱动增量资金持续稳步入场，存量资金则从顺周期板块扩散至高弹性板块。 在此背景下，涨价的持续性和中下游需求进入了交互矛盾期，周期逻辑将阶段性淡化。中信证券维持市场在5月从业绩驱动转向估值弹性的判断，建议继续布局高弹性成长品种，如军工、消费电子、半导体设备、医疗服务、储能、新能源车、智能驾驶等。 中金公司表示，从当前位置来看，从指数的振幅、成交量所反应的市场情绪变化、调整时间、估值等维度来对比 历史 上“中期调整”的特征，市场“中期调整”处于尾声，不宜悲观。周期板块累计涨幅较大，且面临着政策环境的不确定性，需求可能并不算强劲，后续行情可能更多以结构性机会为主;经历了一定的调整后，近期有所表现的成长板块可能逐步重回市场主线，重申建议“轻指数、重结构、偏成长”。 安信策略分析师陈果等继续维持市场整体震荡格局的判断，短期市场风险偏好可能处于偏高位置，存在一定的结构性行情操作时间窗口。配置上总体仍要侧重于估值与盈利增长速度及空间匹配度高的品种，同时自下而上挖掘经济修复和转型过程中被忽视的机会，大多数核心资产估值仍需要消化，但非核心资产中的新主线仍在孕育中。

中国证监会行政处罚主要有：1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。扩展资料：中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：1、监管谈话、谈话提醒。2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。3、记入诚信档。4、责令改正。5、指定中介机构进行核查。6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。8、通知出境管理机关依法阻止其出境。9、限制业务活动。10、限制分配红利。11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。14、限制有关股东行使股东权利。15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。16、停止批准增设、收购营业性分支机构。17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。18、暂停履行职务。19、指定其他机构托管、接管公司。20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。21、责令更换董事、监事、高级管理人员。22、责令股东转让股权。23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。24、记入诚信档案并公布。25、向社会公示违反承诺的情况。26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。27、不予注册登记，从名单中去除。28、证券市场禁入。29、撤销证券公司。参考资料：百度百科-中国证券监督管理委员会新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件

国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。

还没有。中国茶叶于2020年4月递交了上市辅导备案，并在当年6月递交了申报稿，处于“预先披露更新”的审核阶段，此前证监会曾在反馈意见中对公司提出了多达69个问题。经历了短暂的中止审查后，IPO日报从证监会官网获悉，中国茶叶（全称“中国茶叶股份有限公司”）近日又恢复了发行上市审核。

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同学你好，很高兴为您解答！　　证监会　　中国证券监督管理委员会简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。　　证监会：　　监管证券市场，维持证券市场正常秩序；　　为证券市场正常运行制定的相关法律、法规；　　认证让证券市场正常、有序运行和发展。　　作为全球领先的财经证书网络教育领导品牌，高顿网校集财经教育核心资源于一身。高顿祝您生活愉快！

保监会属于保险业的监督机构，银监会属于银行业的监督机构，证监会属于证券业的监督机构。中国保险监督管理委员会（简称中国保监会）成立于1998年11月18日，是国务院直属事业单位。根据国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规统一监督管理全国保险市场，维护保险业的合法、稳健运行。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银行业监督管理委员会（简称：中国银监会或银监会；英文：China Banking Regulatory Commission ，英文缩写：CBRC）成立于2003年4月25日，是国务院直属正部级事业单位。根据国务院授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。扩展资料就沟通成本来说，一行三会的行政级别相同，相互之间不能命令，这就很容易产生各自为战，信息不共享，互相扯皮。比如，保险公司在股票市场高调举牌上市公司，但由于保险公司的所属监管机构为保监会，而证券市场的监管机构证监会无法准确获取保险公司举牌股票的相关信息，从而导致无法有效监管这些保险公司的举牌行为。比如安邦各种海外投资，宝能收购万科。再比如，很多保险公司在年初和年末都会推出“开门红”险种，这种险种本质上是披着保险外衣的理财产品，实际上属于银行的业务范畴，然后保监会觉得这是理财业务不敢批，银监会也不能管保险公司的业务，这就容易引发系统性风险。参考资料来源：百度百科-中国保险监督管理委员会参考资料来源：百度百科-中国银行业监督管理委员会参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会

中国证监会是国务院直属的证券监督监督管理机构,所以二者是一个机构，性质一样。在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”。主要原因是便于法律条文的描述，避免因机构名称变更而修改法律。另一个，早期还有一个机构是“国务院证券监督管理委员会（证券委），而中国证监会成立时间较晚。所以两者没有根本区别。拓展资料：证券监管机构证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。1998年国务院机构改革之前，我国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券兼管机构。如国务院证券委就是证券专管机构，证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。参考资料：百度百科 证券监管机构

中国证监会官方网站：中国证监会官方网站中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。扩展资料：中国证监会派出机构工作协调部作用：1、起草有关加强对派出机构管理、协调工作的规章制度。2、对会内各部门向派出机构拟发的含有政策性和程序性的指导性文件提出意见。3、评估派出机构的工作，检查派出机构贯彻会党委和主席办公会议部署工作的情况；督办会领导批办的重大事项。4、负责与派出机构的信息沟通，编发工作简报；组织经验交流并协助办公厅组织召开有关派出机构的重要会议。5、负责对派出机构的工作进行调查研究，定期分析；参与研究派出机构职权划分、机构设置等重大问题，并提出意见。6、定期收集、整理派出机构的意见和建议。参考资料来源：中国证券监督管理委员会官网-首页百度百科-中国证监会

上下级关系。国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。扩展资料：证券登记结算机构的条件如下：1、自有资金不少于人民币二亿元这是由于提供服务需要有相当水平的物质基础，也就是要有雄厚的资金条件，设置服务场所和购置设施，以及可以支配的日常使用的资金。2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施因为提供这三方面的服务都要求有与之相适应的场所和设施，也就是要有必备的物质条件，没有这种必备的条件就不能设立这种服务机构。3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格在一个提供特定服务的机构中，管理人员和从业人员的条件尤其重要，因此本条规定必须具有证券从业资格，这个资格的认定是由国务院证券监督管理机构制定办法并监督实施的。按照现行的规定有基本条件和必备条件两方面的要求。4、国务院证券监督管理机构规定的其他条件对于证券登记结算机构的设立，除了上述三项条件之外，国务院证券监督管理机构还可以规定其他的条件。因为上述三项条件仅是主要条件，还有必要规定其他条件，所以在法律上作出授权的规定。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。究其立法目的，一是便于辨认；二是防止其他机构使用同样或类似名称造成混乱，更要防止利用这个名称进行欺诈或误导社会公众。参考资料来源：百度百科-证券登记结算机构

国务院期货监督管理机构是泛指的一种管理机构，这种类别的机构具有最高的期货监督管理职能。而证监会是指特定的一个管理机构，是具有国务院期货监督管理机构的职能的机构。拓展资料： 中国证券监督管理委员会简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。证监会下设"期货监管部"。在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。期货监管部主要职责： 1.拟订监管期货市场的规则、实施细则；2.依法审核期货交易所、期货结算机构的设立，并审核其章程和业务规则；3.审核上市期货、期权产品及合约规则;监管市场相关参与者的交易、结算、交割等业务活动；4.监管期货市场的交易行为;负责商品及金融场外衍生品市场的规则制订、登记报5.告和监测监管;负责期货市场功能发挥评估及对外开放等工作；6.牵头负责期货市场出现重大问题及风险处置的相关工作等。【法律依据】《期货交易管理条例》第五条，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会都是国务院直属正部级机构和单位。一、中国证券监督管理委员会1、中国证券监督管理委员会中国证监会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。2、国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。3、中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心。根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。二、国务院国有资产监督管理委员会1、国务院国有资产监督管理委员会，为国务院直属正部级特设机构，代表国家履行出资人职责。2、根据国务院授权，依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。3、2018年3月，根据第十三届全国人民代表大会第一次会议批准的国务院机构改革方案，将国务院国有资产监督管理委员会的国有企业领导干部经济责任审计和国有重点大型企业监事会的职责划入中华人民共和国审计署。扩展资料：一、中国证券监督管理委员会主要职责1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、承办国务院交办的其他事项。二、国务院国有资产监督管理委员会职责1、根据国务院授权，依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，监管中央所属企业（不含金融类企业）的国有资产，加强国有资产的管理工作。2、承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。建立和完善国有资产保值增值指标体系，制订考核标准，通过统计、稽核对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管，负责所监管企业工资分配管理工作，制定所监管企业负责人收入分配政策并组织实施。3、指导推进国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构，推动国有经济布局和结构的战略性调整。4、通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。5、负责组织所监管企业上交国有资本收益，参与制定国有资本经营预算有关管理制度和办法，按照有关规定负责国有资本经营预决算编制和执行等工作。6、按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。7、负责企业国有资产基础管理，起草国有资产管理的法律法规草案，制定有关规章、制度，依法对地方国有资产管理工作进行指导和监督。8、承办国务院交办的其他事项。参考资料：百度百科—中国证券监督管理委员会百度百科—国务院国有资产监督管理委员会

上市公司披露信息的平面媒体主要是中国证监会指定的一些专业报刊，如《中国证券报》、《上海证券报》、《中国改革报》、《证券时报》、《证券日报》和《证券市场周刊——（红蓝）》等证券类报刊。1999年起，上市公司的定期报告全文则在上海证券交易所网站和巨潮资讯网发布。当前，上市公司的临时报告也可以在这两个网站找到。投资者和社会公众可以通过指定报刊和网站，找到自己需要的信息。根据《上市公司信息披露管理办法》第六条：上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。扩展资料：1、根据《上市公司信息披露管理办法》第三十一条：上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。2、在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：（一）该重大事件难以保密；（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。参考资料来源：百度百科-信息披露参考资料来源：百度百科-上市公司信息披露管理办法

上下级关系。国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。扩展资料证券登记结算机构的产生原因设立证券登记结算机构的根本目的，在于提高证券交易效率，消除证券市场风险。证券交易风险来自多种因素，它可能来自于证券市场的正常价格波动，也可能来自国家政治和经济政策的变动以及金融市场环境的变化，证券交易结算规则对证券市场风险，同样具有重大影响。证券交易的直接后果，是实现证券与货币的互换或交割，即货币持有人改持证券，证券持有人改持货币。保证货币持有人安全、快捷地改持证券，保证证券持有人快捷退出证券市场，显然是证券交易制度必须实现的重要目标。安全和效率是证券市场监管的基本原则。按照交易安全理念，证券出卖者必须是证券的合法持有人，有权进行证券权利的转移；所谓效率，是指可顺利、无障碍和迅速地实现证券交割过户和投资变现。实现证券交易的安全、效率，是所有证券市场所追逐的目标。参考资料百度百科-证券登记结算机构

中国证监会是1992年10月成立的。1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。扩展资料：证监会的职能：(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

中国证监会行政处罚主要有：1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。扩展资料：中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：1、监管谈话、谈话提醒。2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。3、记入诚信档。4、责令改正。5、指定中介机构进行核查。6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。8、通知出境管理机关依法阻止其出境。9、限制业务活动。10、限制分配红利。11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。14、限制有关股东行使股东权利。15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。16、停止批准增设、收购营业性分支机构。17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。18、暂停履行职务。19、指定其他机构托管、接管公司。20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。21、责令更换董事、监事、高级管理人员。22、责令股东转让股权。23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。24、记入诚信档案并公布。25、向社会公示违反承诺的情况。26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。27、不予注册登记，从名单中去除。28、证券市场禁入。29、撤销证券公司。参考资料：百度百科-中国证券监督管理委员会新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件

富途、老虎证券都是互联网券商平台，近年来是内地散户投资美股的主要渠道。最近证监会对于富途，老虎的处罚，对于个人投资者会有哪些影响呢？1.交易前需要购汇和汇款至美港股券商账户，出入金流程复杂；2.在内地营业的美港股券商将不再允许为内地客户提供服务；3.内地应用市场的美港股交易APP会陆续被下架；4.无法再为内地客户提供新注册，再入金等服务；那么作为内地新用户，如何开户呢？BIYAPAY投资者按照平台的要求提前准备一些身份证明资料即可。操作简单，方便快捷，不用再像之前一样办理离岸账户，也不需要做复杂的开户申请，没有海外银行账户，只需要身份认证就可以投资美股。1.下载软件，邮箱注册登录（苹果用户需要使用香港账号或海外ID在AppStore搜索“BIYA global”下载），有效身份证件进行认证，提交审核，等待审核通过后，开通美港股交易账户；2.存入资金，将资金转入到个人注册的资金账户即可，支持法币（美元、港币等）以及数字货币转入两种途径；将法币或数字货币划转至美港股账户进行交易，在交易列表搜索名称或代码选择想要投资的股票，便可买入。

在2022年的最后一个工作日，证监会发布公告，点名富途、老虎未经核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，属违法违规，构成非法经营，要求整改。证监会对富途、老虎的整改思路总体上是两句话：遏制增量，化解存量。具体而言，就是禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户；暂时允许原用户继续交易，但要符合我国外汇管理规定。这几乎宣告了富途、老虎境内业务增长的结束。两家上市公司股价应声暴跌，当晚分别下跌31%、28.5%。证监会对于富途、老虎突然被点名，让很多人感到意外。那对于个人投资者会有哪些影响呢？1.交易前需要购汇和汇款至美港股券商账户，出入金流程复杂；2.在内地营业的美港股券商将不再允许为内地客户提供服务；3.内地应用市场的美港股交易APP会陆续被下架；4.无法再为内地客户提供新注册，再入金等服务；那么作为内地新用户，想要跨境炒股该如何开户？可以选择BIYAPAY一款全新美港股交易平台。极速开户，交易返佣，无额度限制，支持法币和数字货币出入金，没有海外银行账户，也可投资，一个账户、一笔资金即可投资全球和美港股市场。在微软必应、百度等国内搜索引擎或BIYAPAY贴吧找到官网链接，也可网址biyagl，然后三w，+.com进入BIYAPAY官网。用谷歌也可以搜索关键词找到官网（需要加速器）。下载BIYAPAY APP，你有可能是安卓用户，也有可能是苹果用户，两者下载方式如下：1.安卓用户下载：需要在谷歌商店搜索BIYA GLOBAL即可下载安装。2.苹果用户下载分两种方式：第一种是使用海外ID，在AppStore搜索“BIYA global”下载安装；第二种是前往BIYAPAY官网，点击“下载/登录”，使用相机/浏览器扫码下载，按照提示操作即可。

1、《中国证券报》，1993年01月 《中国证券报》创刊，成为中国证监会指定披露上市公司信息报纸。2、《证券时报》，创立于1993年，是人民日报社主管主办的全国性财经证券类日报，是中国证监会指定披露上市公司信息。3、《上海证券报》，1991年新华通讯社出版的报刊，是中国证监会、中国保监会和中国银监会指定的相关行业信息披露媒体。4、《金融时报》，重点宣传报导党中央，国务院和中央银行在金融工作方面的方针、政策、法规，公布我国的金融法令和重要的金融经济统计资料。5、《中国改革报》，国内惟一以报道改革与发展为主要内容的中央级日报，是中国证监会指定披露上市公司信息报纸，是全国独家信用公示信息披露指定报纸。6、《证券日报》，经济日报报业集团主管主办的证券专业报纸。中国证监会指定披露上市公司信息报纸、中国保监会指定披露保险信息报纸。7、《证券市场周刊》，创办于1992年3月，是中国最早的专业性证券传媒。作为中国证监会指定披露上市公司信息唯一刊物。参考资料来源：百度百科-证券市场周刊参考资料来源：百度百科 -证券日报参考资料来源：百度百科-中国改革报参考资料来源：百度百科-金融时报 （中国1987年发行报刊）参考资料来源：百度百科-上海证券报参考资料来源：百度百科-证券时报参考资料来源：中国证券报-大事记参考资料来源：百度百科-信息披露

【答案】：A我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

是。中国监证会将正式实行货银对付，是对利好股市。目的是为进一步加强资本市场基础制度建设，建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场。

际华集团601718截至10月16日没有际华集团增发证监终止审查的公告。际华集团在2015年8月18日《股票交易异常波动公告》：非公开发行股票事宜已经国务院国资委批准和公司股东大会审议通过(详见公司2015年7月24 日公开披 露的《际华集团关于非公开发行股票获得国务院国资委批复的公告》临2015-031号, 8月1日披露的《际华集团2015年第三次临时股东大会决议公告》临2015-033号), 该事项还须获得中国证券监督管理委员会等证券监管部门的核准后方可实施。

天津的是是现货期货属于证监会管的，现货不是。期货和现货不是一回事啊

1) 证券交易所的职责范围主要包括： 1、提供证券交易的场所和设施； 2、制定证券交易所的业务规则； 3、接受上市申请，安排证券上市； 4、组织、监督证券交易； 5、对会员进行监管； 6、对上市公司进行监管； 7、管理和公布市场信息； 8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务； 9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌； 10、证券监督管理机构赋予的其他职能。 证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务： 1、对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告； 2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金； 3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户，不得擅自使用； 4、按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所有关交易规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。 2）证监会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 　　依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。 3）银监会（主管银行）　　依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则； 　　依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围； 　　对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理； 银监会的职责依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则； 　　对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况； 　　对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查，制定现场检查程序，规范现场检查行为； 　　对银行业金融机构实行并表监督管理； 　　会同有关部门建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案，明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置银行业突发事件； 　　负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布；对银行业自律组织的活动进行指导和监督； 　　开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动； 　　对已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的银行业金融机构实行接管或者促成机构重组； 　　对有违法经营、经营管理不善等情形银行业金融机构予以撤销； 　　对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予以查询；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结； 　　对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔； 　　负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作；4）证券公司么，公司的一种额。被证监会管着，用着证券业协会通过的人，在证券交易所里做买卖再用从业资格书里德概念是：证监会是国家监管机构。是宏观大层面的。相关法律、行业政策、国家制定的有关规范证券行业的行政法规，一般都是由国务院和证监会制定和批准。证券协会是行业自律机构。一般是作为证监会的辅助机构，制定行业内的规章制度，业务流程和操作守则等。证券交易所是提供证券交易的场所和服务的机构。主要是制定交易的规则。是由大到小的框架，宏观行业政策（证监会）--行内规范守则（协会）--交易细则（交易所）

法律客观：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。

证监会、证券业协会、证券交易所有3点不同：一、三者的组织性质不同：1、证监会的组织性质：属于监管机构。2、证券业协会的组织性质：属于自律性组织。3、证券交易所的组织性质：属于自律性组织。二、三者的概述不同：1、证监会的概述：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。2、证券业协会的概述：是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。3、证券交易所的概述：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。三、三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：（1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。（2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。（3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：（1）证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（2）证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。（3）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会参考资料来源：百度百科-中国证券业协会参考资料来源：百度百科-证券交易所

国务院：中华人民共和国国务院，即中央人民政府，是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，由总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。国务院实行总理负责制。各部、各委员会实行部长、主任负责制。国务院秘书长在总理领导下，负责处理国务院的日常工作。国务院设立办公厅，由秘书长领导。中国证券监督管理委员会：改革开放以来，随着中国证券市场的发展，建立集中统一的市场监管体制势在必行。1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。

证监会、证券业协会、证券交易所有3点不同：一、三者的组织性质不同：1、证监会的组织性质：属于监管机构。2、证券业协会的组织性质：属于自律性组织。3、证券交易所的组织性质：属于自律性组织。二、三者的概述不同：1、证监会的概述：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。2、证券业协会的概述：是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。3、证券交易所的概述：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。三、三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：（1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。（2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。（3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：（1）证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（2）证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。（3）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会参考资料来源：百度百科-中国证券业协会参考资料来源：百度百科-证券交易所

兴业证券股份有限公司：你公司报送的《关于设立香港子公司的请示》（兴证综〔2011〕7号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司以自有资金出资，在香港特别行政区设立兴证（香港）金融控股有限公司，注册资本为港币10,000万元。兴证（香港）金融控股有限公司的注册登记和牌照申领等事项，应当严格遵守香港特别行政区有关法律规定和监管要求。二、你公司应当按照国家有关规定办理资金调拨和人员外派工作。你公司外派人员简历及外派批准文件应当报我会备案。三、我会对兰荣担任兴证（香港）金融控股有限公司董事长，黄金光担任总经理无异议。兴证（香港）金融控股有限公司的高级管理人员发生变更时，应当事前向我会报告。四、你公司应当在兴证（香港）金融控股有限公司注册完成后10 个工作日内将下列文件报我会备案：（一）境外有关监管当局核准的注册证明文件；（二）兴证（香港）金融控股有限公司主要负责人和主要业务人员名单；（三）兴证（香港）金融控股有限公司章程。五、你公司应当进一步健全和完善对兴证（香港）金融控股有限公司的业务管理和风险控制机制，按规定向我会报送兴证（香港）金融控股有限公司的财务报告和经营情况，并及时将境外证券监管机构要求报送的信息抄送我会。未经我会批准，你公司不得对兴证（香港）金融控股有限公司提供融资或者担保。除设立与证券业务相关的下属持牌机构外，兴证（香港）金融控股有限公司在境外设立、收购、参股其他机构，应当事先报我会备案。兴证（香港）金融控股有限公司及其下属机构不得从事未经境外有关监管当局核准的业务或者其他经营性活动。六、兴证（香港）金融控股有限公司及其下属机构如有下列重大事项，你公司应当及时向我会报告：（一）取得境外有关监管当局核准的证券期货业务许可；（二）作出变更名称、组织形式、注册资本，分立、合并或者解散的决议；（三）公司或者工作人员受到境外监管当局的处罚或者纪律处分；（四）发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失；（五）任免董事、监事、高级管理人员及法定代表人；（六）按规定向境外监管当局报告的其他重大事项。七、你公司应当在本批复下发之日起12个月内完成兴证（香港）金融控股有限公司的注册登记工作，逾期本批复自动作废。同时，你公司应当向我会提交书面报告说明原因。八、你公司应当督促兴证（香港）金融控股有限公司严格遵守香港特别行政区的法律，接受香港特别行政区证券监管机构的监管。　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年五月十六日

不可以。根据查询证监会相关信息得知，中国证监会不可以直接查封香港的证券公司。港交所是不归证监会管的，香港交易所香港交易所即“港交所”港交所是归香港特区政府控制的股票交易市场。

证券交易佣金是指委托者委托买卖成交后，按实际成交金额数的一定比例向承办委托的证券商交纳的费用。股委托买卖股票的收费标准是0.6‰—3‰，最低起点为5元。证券商不得任意或变相提高或降低佣金的收费标准，我国最早的证券交易佣金采用的是3.5‰的固定佣金比例，其市场化程度较低、佣金水平也较高，固定佣金制度不利于证券市场竞争机制的培育，较高的费率标准提高了证券交易成本从而妨碍了社会资源的有效配置，同时在一定程度上影响了投资者参与证券市场的积极性。2000年由于证券交易额急剧放大佣金收入成倍增长，部分证券公司出于抢占市场份额的考虑开始“佣金打折”。由于佣金打折行为违反了沪、深交易所以及证监会的有关规定，且引起了二级市场交易秩序的混乱，因此证监会当即采取了措施制止此类“佣金打折”行为，中国证监会成立了由市场各方参与的佣金改革研究小组，研究小组经过广泛调查和深入研究，反复权衡各种佣金改革方案优劣的基础上，提出了最高限额内向下浮动的优选方案。明确规定 “A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。”依据该规定，我国实行的是最高限额内向下浮动的佣金制度，而非完全的佣金自由化。交易佣金有一个“不得高于”和一个“不得低于”的界限，而没有零标准，佣金标准是存在底线的，如果证券公司不收取投资者交易佣金就是违法并涉嫌不正当竞争。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2022-01-26，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

上海证监局是证监会下属各省市的证券市场执法监管行政单位，上海证券交易所是负责在上海市场挂牌交易企业股票债券上市交易的业务部门。两者不存在好坏之分。

拿到证监会的函后5个工作日可以申报招股书。要公开募股的公司必须向监管部门提交一份招股说明书，只有招股说明书通过了审核该公司才能继续被允许公开募股。

证监会和银监会区别如下：一、二者的两者监管的范围不同。证监会全称中国证券监督管理委员会，顾名思义，监督管理证券业，主要是监管资本市场的活动。银监会全称中国银行监督委员会，是监督管理银行业，主要监管货币市场的活动。二、二者履行的职责不同。证监会统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。银监会统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。三、二者内部部门结构不同。证监会总部设在北京，机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心。银监会机关在北京市金融街，内设27个部门。四、二者成立的时间不同。证监会成立时间更早，为1992年10月，而银监会成立于2003年4月。随着金融市场的变化，分业经营逐渐向混业敬业转变，各金融监管机构的职能也在不断地扩大，特别是银监会，2018年银监会同保监会合并，同时承担监管保险业的职能。参考资料：百度百科-证监会参考资料：百度百科-银监会

银监会、保监会、证监会都是国务院直属的正部级事业单位，不同的是银监会机构设到了市、县；保监会机构只设到省，目前有部分省经保监会批准将机构延伸到地市进行试点；证监会机构只设到了省级。

中国证监会客服电话：010-66210182010-66210166以上信息经过百度安全认证，可能存在更新不及时，请以官网信息为准。官网客服信息请点击：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/fzlm/lxwm/

（监管）证券市场，（维持）证券市场正常（秩序）； 为证券市场正常运行（制定）的相关（法律、法规）； 认证让证券市场正常、有序运行和发展。当然，要分清楚职能跟职责的区别：基本职能：1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。 2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。 3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。 4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。 5. 统一监管证券业。主要职责：1.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。 2.统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。 3.监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 4.监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 5.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。 6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。 7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。 8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 10.会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。 11.依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。 12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 13.国务院交办的其他事项。

中国证监会负责监管主要是证券公司期货公司基金公司银监会主要是监管银行及信用社保监会主要监管保险公司

证监会全称是中国证券监督管理委员会。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。　 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。　 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。　 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。　 (九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　 (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。　 (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　 (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　 (十三)承办国务院交办的其他事项。

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。扩展资料：证监会的历史沿革：1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。1997年8月，国务院研究决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管；同时，在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室；11月，中央召开全国金融工作会议，决定对全国证券管理体制进行改革，理顺证券监管体制，对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革，中国证监会职能明显加强，集中统一的全国证券监管体制基本形成。1998年9月，国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，进一步强化和明确了中国证监会的职能。2015年5月1日，中国证监会公布了一批取消的行政审批项目等事项，其中包括取消8项行政审批项目和1项职业资格许可和认定事项，保留4项工商登记前置审批事项。进入2015年9月份，证监会“火力全开”，对违法违规的机构和个人毫不手软。据观察者网统计，从9月2日至9月19日，证监会共开出了17.6亿元的罚单，涉及券商、期货公司、对冲基金、第三方交易平台等多家机构和个人。其中，“牛散”袁海林涉嫌操纵股票，亏损2.78亿，但仍被罚300万元。证监会重点打击的行为包括操纵市场、非法经营（证券服务）、违法违规（券商期货）、违法减持和短线交易等五种，共立案40宗。其中，涉嫌操纵市场的有7宗案件，涉及1家机构和6名个人。东海恒信因涉嫌操纵180ETF被没收违法所得及罚款共7.37亿元（罚款5.5亿）。这也是近期证监会开出的最大一张罚单。参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

一、证监会及成立中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，“中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理”。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。二、证监会的职责1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、承办国务院交办的其他事项。

　　中国证监会基本职能　　(1)建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。　　(2)加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。　　(3)加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。　　(4)负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。　　(5)统一监管证券业。中国证监会的工作职责　　依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。　　（二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。　　（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　　（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。　　（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　　（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。　　（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。　　（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。　　（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　　（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。　　（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　　（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　　（十三）国务院交办的其他事项。

中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：1、研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 2、垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。5、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、国务院交办的其他事项。